资产验收工作运作规范

和一控股集团资产管理部文件1资产竣工验收工作规范集团资产管理部编制2013.4.9和一控股集团资产管理部文件2目录第一章总则第二章验收工作运作模式第一节组织机构第二节验收工作小组人员的组成第三节验收工作规范一、工程竣工验收流程二、施工工程验收流程图三、竣工验收依据四、竣工验收标准和要求五、竣工验收资料收集和整理六、竣工验收组织第三章附则第四章附表和一控股集团资产管理部文件3第一章：总则（一）为了规范我集团建设工程项目竣工验收工作，制订本管理办法（二）竣工验收是建设工程项目建设周期的最后一道程序，是全面考核、检查工程是否符合设计文件要求和工程质量是否符合验收标准，能否交付使用、投产，发挥投资效益的重要环节。所有建设工程按照批准的设计文件、图纸和建设工程合同约定的工程内容施工完毕，具备规定的竣工验收条件，都要组织竣工验收。（三）建立验收管理二级体系，验收管理体系是实施集团房产开发和筹建质量方针、质量目标的纳领性文件，是进行质量管理和质量改进活动的组织法规，要求筹备筹建及筹备和验收小组切实遵照执行。1、房屋建设质量是筹备筹建每一级管理人员不可推卸的责任。2、集团房屋筹备筹建每一位管理人员对自己所管理区域质量负责。3、集团验收委员会的职责是对各分公司、连锁酒店验收工作进行管理；第二章验收工作运作模式第一节：组织结构集团验收管理委员会集团验收工作小组置业下属各区域分公司验收工作小组和一控股集团资产管理部文件4第二节验收工作小组人员组成集团验收小组：组长：资产管理部总监副组长：置业公司总经理组员：审计部总监、经理；财务部总监、经理；置业公司工程监理，设计部经理等相关部门置业下属各区域分公司验收小组组长：执行总经理副组长：工程总监（经理）组员：区域公司总经理、各相关部门与项目公司负责人等；勘察单位的负责人；设计单位的负责人；承包单位的负责人、项目经理、技术负责人、质检工程师等；监理单位的总监理工程师和专业监理工程师；建设主管部门和备案部门的代表和一控股集团资产管理部文件5第三节验收工作运作规范一、竣工验收程序（一）竣工验收准备由施工单位具体操作实施，监理单位配合，做好施工现场自检，建立完整的工程质量记录，收集、整理、汇总工程技术资料和施工管理资料，做好竣工验收前的各项基础工作。（二）编制竣工验收计划由施工单位负责编制竣工验收计划，工程项目经自检合格后，提出工程竣工验收申请，报监理单位检查。（三）组织现场验收首先由监理单位依据施工图纸、施工验收规范和质量检验标准，对工程进行竣工检查，提出工程竣工验收检查报告。由置业公司下属各区域公司根据施工单位提交的工程竣工验收申请报告进行审定，组织各专业人员和监理、施工单位进行初验。初验后报置业公司和集团资产管理部进行复验。复验合格后，置业公司区域公司填写工程竣工验收报告，组织有关部门进行竣工验收和工程竣工移交。（四）竣工验收结算竣工结算与竣工验收工作同步进行，施工单位编制的竣工结算，应通过监理单位审核后向区域公司递交竣工结算报告及完整的结算资料，承发包双方依据合同和资料，最终确定工程结算价款。（五）移交竣工资料竣工资料应齐全、完整、准确，符合国家城市建设档案管理、基本建设项目档案资料管理和建设工程文件归档整理规范的有关规定。移交的竣工资料标识、编目、组卷、书写应符合科技档案管理质量的要求。（六）办理交工手续工程已正式组织竣工验收，建设、设计、施工、监理和其他有关单位已在工和一控股集团资产管理部文件6程竣工验收报告上签认，工程竣工结算办完，施工单位应向区域公司办理工程移交手续，签署工程质量保修书，办完交工手续后，施工单位应及时撤离施工现场。二、工程竣工验收流程图：工程竣工：施工单位自查，监理单位复查后报请置业区域公司施工单位对不合格的工程进行整改收到验收申请5个工作日内，置业下属区域公司组织验收小组进行验收（初检）合格：出具验收报告，向置业公司和集团资产管理部递交复验申请不合格：出具整改意见送施工单位十个工作日内，置业公司复检，集团公司资产管理部组织相关部门人员参与（复验）合格：（出具验收报告）报集团验收管理委员会批准，送财务部、审计部、置业公司备档不合格：出具整改意见返回置业公司和下属区域公司，送施工单位整改和一控股集团资产管理部文件7三、工程竣工验收依据（一）批准的设计文件、施工图纸及说明书由区域公司提供，主要内容包括：上级批准的设计任务书或可行性研究报告；用地、征地、拆迁文件；地质勘察报告；设计施工图及有关说明等。（二）双方签订的施工合同工程竣工验收时，对照合同约定的主要内容，检查施工单位和区域公司的履约情况，有无违约责任；施工合同是重要的合同文件和法律依据，受法律保护。（三）设备技术说明书设备技术说明书是进行设备安装调试、检验、验收和处理设备质量、技术问题的重要依据。区域公司供应的设备，施工单位应按供货清单接收并有设备合格证明和设备的技术说明书，据此按照施工图纸进行设备安装；由施工单位采购的设备，应符合设计和有关标准的要求，按规定提供相关的技术说明书，并对采购的设备质量负责。（四）设计变更通知单设计变更通知单，是施工图纸补充和修改的记录。设计变更原则上由设计单位主管技术负责人签发，集团和区域公司认可签章后由施工单位执行。（五）施工验收规范及质量验收标准对不按强制性标准施工，质量达不到合格标准的，不得进行竣工验收。（六）引进技术和引进设备的相关文件有引进技术和引进设备的建设项目，要做好引进技术和引进设备的图纸、文件的收集、整理工作，有关的档案资料应交档案部门统一管理。四、工程竣工验收标准和要求（一）合同约定的工程质量标准合同约定的质量标准具有强制性，施工单位必须确保工程质量达到验收标准，不合格不得交付验收和使用。和一控股集团资产管理部文件8（二）单位工程竣工验收的合格标准对单位工程质量验收合格的规定如下：1、单位工程所含分部工程的质量均应验收合格2、质量控制资料应完整3、单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整4、主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定5、观感质量验收应符合要求（三）总体工程达到使用条件或满足生产经营要求总体工程已按设计要求完成，其所含的每个单位工程都有已竣工、相关的配套工程整体收尾已完成，能满足生产经营要求或具备使用条件，工程质量以检验合格，竣工资料整理符合规定，可组织总体工程竣工验收。五、竣工验收资料的收集整理（一）竣工资料是记录和反映工程施工全过程的重要文件，也是评定工程质量、进行工程验收的重要依据，各施工单位应按要求收集、整理竣工资料。（二）竣工资料的基本内容包括：1、总体施工组织设计及单位工程施工组织设计；2、开工报告；3、技术交底；4、原材料、成品、半成品及构配件检验合格证；5、施工实验记录；测量记录；6、隐蔽工程检查记录；7、工程质量检验评定资料；8、设计变更记录；9、施工大事记；10、竣工图；11、竣工验收单；12、工程照片；13、施工总结。（三）工程竣工资料是长期存档的文件，在文件收集、整理时应符合工程和一控股集团资产管理部文件9档案管理和标准的要求，文件的封面、目录、封盒、装订规格要统一。在整理竣工资料时应做到图物相符、数据准确，填写、审批、签章手续完备，要尊重原始资料，对施工过程中形成的原始资料不得擅自修改、伪造和后补，应保持原始资料的真实性、完整性。六、竣工验收组织（一）单位工程完工后，施工单位项目经理必须组织对工程进行观感预评分，得分率达到合格以上标准方可提交工程竣工验收报告，申请竣工验收。监理单位进行检查评定工作。（二）监理单位检查后报请区域公司进行初验。（三）区域公司初验合格后报和一置业复验，集团资产管理部组织集团相关部门人员参与复验。（四）复验合格后区域公司组织工程质量监督部门、勘察、设计、施工、监理等单位负责人（并将名单报负责监督该工程的质量监督部门）进行单位工程验收，工程质量监督部门对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准等情况实施监督。按照竣工验收程序成立竣工验收组织，对工程进行核查后做出是否验收的结论，通过验收的应出具“工程竣工验收报告”，参与竣工验收的各方负责人应在竣工验收报告上签字并加盖单位公章。1、竣工验收组织的主要人员（1）和一置业主管领导、工程管理中心、成本和采购管理中心相关人员；（2）区域公司总经理、各相关部门与项目公司负责人等；（2）勘察单位的负责人；（3）设计单位的负责人；（4）承包单位的负责人、项目经理、技术负责人、质检工程师等；（5）监理单位的总监理工程师和专业监理工程师；（6）建设主管部门和备案部门的代表。2、竣工验收组织的职责：（1）听取各单位的情况报告；（2）审查各种竣工资料；（3）对工程质量进行评估、鉴定；和一控股集团资产管理部文件10（4）形成工程竣工验收报告；（5）签署工程竣工验收报告；（6）对遗漏问题做出处理决定。3、竣工验收报告的内容：（1）工程概况：包括工程名称、工程地址、开工日期、竣工验收日期；建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、质量监督单位名称；工程量、设备试运行情况等；（2）竣工验收组织的单位和代表；（3）质量验收情况；（4）竣工验收程序；（5）竣工验收意见；（6）签名盖章确认；（7）竣工验收报告。（五）单位工程验收合格后，区域公司应在30天内将工程竣工验收报告和有关文件报送置业公司和集团资产管理部备案。第三章、附则（一）本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规执行。（二）本办法由置业公司和集团资产管理部负责解释。（三）本办法自颁发之日起生效。第四章、附表和一控股集团资产管理部文件11工程竣工验收申请表工程名称工程地址建设单位结构类型/层数勘察单位建设面积设计单位开工日期监理单位完工日期施工单位合同日期竣工条件具备情况项目内容施工单位自检情况完成工程设计和合同约定的情况技术档案和施工管理资料主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告（含监督抽检）资料施工安全评价书工程款支付情况工程质量保修书监督站责令整改问题的执行情况已完成设计和合同约定的各项内容，工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，特申请办理工程竣工验收手续。项目经理：企业技术负责人：（施工单位盖章）法定代表人：年月日监理单位意见：（监理单位盖章）总监理工程师签名：年月日和一控股集团资产管理部文件12分部工程质量评定表工程名称：施工单位：序号分项工程名称项数其中优良项数备注1234567合计优良率%自评等级项目负责人：技术负责人：年月日评定等级总监理工程师：年月日……和一控股集团资产管理部文件13质量保证资料检查表（房屋建筑部分）工程名称土建施工单位建筑设备施工单位项目序号资料文件名称份数检查情况施工自查监理审查建筑工程1图纸会审、变更设计洽商记录2工程定位、放线记录3原材料出厂合格证及进场检（试）验报告4施工试验（含监督抽检）报告5隐蔽工程检查验收记录6预制构件、预拌混凝土质量证明书7地基验槽记录8桩基施工记录及桩基工程竣工验收文件9幕墙门窗工程检测文件（“三性试验”、结构胶试验、相容性试验）10地基、基础、主体结构检测文件11分项、分部工程验收记录12单位工程质量验收记录13工程质量事故及事故调查处理文件14新材料、新工艺施工记录15竣工图采暧卫生燃气工程16图纸会审、变更设计及洽商记录17材料、配件出厂合格证及进场检（试）验报告18管道、设备强度试验、严密性试验记录19隐蔽工程检查验收记录20系统清洗、灌水、通水试验记录21分项、分部工程验收记录22竣工图和一控股集团资产管理部文件14项目序号资料文件名称份数检查情况施工自查监理审查电气安装工程23图纸会审、变更设计洽商记录24材料、配件出厂合格证及进场检（试）验报告25设备调试记录26绝缘及防雷接地电阻测试记录27隐蔽工程检查验收记录28分项、分部工程验收记录29竣工图通风与空调工程30图纸会审、变更设计洽商记录31材料、配件出厂合格证及进场检（试）验报告32管道试验及设备调试检测记录33隐蔽工程检查验收记录34分项、分部工程验收记录35竣工图电梯工程36图纸会审、变更设计洽商记录37单台用册38分部用册39电梯检测报告4