露天采石场安全标准化评分办法

目录一、说明....1二、小型露天采石场安全标准化评分办法....31．目标与承诺...31.1目标（40分）...31.2承诺（40分）...42．安全生产法律法规与其他要求...52.1法律法规意识（20分）...52.2需求识别与获取（30分）...52.3融入（40分）...63．安全生产组织保障...83.1安全生产责任制（40分）...83.2安全机构设置（30分）...93.3安全生产规章制度（50分）...103.4安全会议（30分）...113.5安全记录和档案管理（50分）...113.6外部联系与内部沟通（30分）...123.7系统管理评审(30分).133.8供应商与承包商管理（30分）...143.9安全认可与奖励（40分）...154.风险管理...174.1危险源辨识与风险评价要求(90分).174.2风险评价（180分）...185．安全教育与培训...225.1需求识别与分析（40分）...225.2培训要求（80分）...225.3培训评审（40分）...246.生产工艺系统安全管理...256.1设计要求(50分).256.2采矿工艺（70分）...266.3生产保障系统（60分）...277.设备设施安全管理...307.1基本要求(60分).307.2设备设施维护（120分）...328．作业现场安全管理...358.1作业环境（80分）...358.2作业过程（120分）...368.3劳动防护用品（40分）...398.4职业卫生管理（60分）...409．安全投入与工伤保险...439.1安全投入（30分）...439.2工伤保险（30分）...4410．检查、处理与应急...4410.1安全检查(80分).4410.2隐患整改(50分).4610.3纠正和预防措施（120分）...4710.4应急(50分).4911．事故、事件报告、调查与分析...5211.1报告（50分）...5211.2调查（120分）...5311.3事故、事件回顾（80分）...5412．绩效测量与评价...5612.1绩效测量(40分).5612.2系统评价（60分）...58一、说明为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型露天采石场的实际制定本评分办法。本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评定的依据。本评分办法使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。(一)标准化得分小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评分办法依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素及其分值分配明细表元素分值分配1.目标与承诺1.802.安全生产法律法规与其他要求903.安全生产组织保障2.3304.风险管理3.270各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项目各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷2300×100。(二)安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。(三)标准化等级小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率5.安全教育与培训4.1606.生产工艺系统安全管理5.1807.设备设施安全管理6.1808.作业现场安全管理7.3009.安全投入与工伤保险8.6010.检查、处理与应急9.30011.事故、事件报告、调查与分析10.25012.绩效测量与评价11.100总分2300一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5二、小型露天采石场安全标准化评分办法1．目标与承诺1.1目标（40分）策划（4分）·是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责？1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）执行(8分)·是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？(分数是－2分；否－0分)·是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：(分数是－0.5分；最高分－2分)²人员；²资金；²物资；²技术。·是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是－2分；否－0分)·是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？(分数是－2分；否－0分)符合性(12分)·安全生产目标是否包含：(分数是－2分；最高分－4分)²改进安全生产管理的努力和行动；²事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。·对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例？（分数选择一个答案）1－90%-100%（4分）2－70%-90%（3分）3－60%-70%（1分）4-60%以下(0分)·安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通？（分数选择一个答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）绩效(16分)·完成安全生产目标和指标的有效性？（分数选择一个答案）1－最佳（16分）2－较好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）1.2承诺（40分）策划（4分）·是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺？(分数是－4分；否－0分)执行(8分)·是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺？(分数是－4分；否－0分)·是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道？(分数是－4分；否－0分)符合性(12分)·主要负责人的承诺是否体现：(分数是－2分；最高分－8分)²法律法规的要求；²人员、资金、物资、技术等资源；²风险评价；²持续改进。·员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例？（分数选择一个答案）1－80%-100%（4分）2－60%-80%（3分）3－40%-60%（2分）4－20%-40%（1分）5－20%以下（0分）绩效(16分)·主要负责人履行承诺的有效性如何？（分数选择一个答案）1－80%-100%（16分）2－60%-80%（12分）3－40%-60%（8分）4－20%-40%（4分）5－20%以下（0分）2．安全生产法律法规与其他要求2.1法律法规意识（20分）策划（2分）·是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？(分数是－2分；否－0分)执行(4分)·是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划？(分数是－2分；否－0分)·是否执行了意识提升计划并进行了跟踪？(分数是－2分；否－0分)符合性(6分)·安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工？（分数选择一个答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）·按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）1－80%-100%（2分）2－60%-80%（1分）3－60%以下（0分）·是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？（分数选择一个答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）绩效(8分)·员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识？（分数选择一个答案）1－最佳（8分）2－较好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）2.2需求识别与获取（30分）策划（3分）·是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是－1分；否－0分)·是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？(分数是－2分；否－0分)执行(6分)·是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是－2分；否－0分)·是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？(分数是－2分；否－0分)·是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是－2分；否－0分)符合性(9分)·已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:(分数是－1.5分；最高分－9分)²法律；²行政法规；²部门规章；²地方法规；²国家和行业标准；²规范性文件及其他要求。绩效(12分)·识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数选择一个答案）1－最佳（6分）2－较好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）·所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？（分数选择一个答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）2.3融入（40分）策划（4分）·是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？(分数是－2分；否－0分)·上述规定是否明确了责任人员及其职责？(分数是－2分；否－0分)执行(8分)·是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是－5分；否－0分)·是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是－3分；否－0分)符合性(12分)·获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数选择一个答案）1－90%-100%（6分）2－70%-90%（4分）3－50%-70%（2分）4-50%以下(0分)·相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数选择一个答案）1－90%－100%（6分）2－70%－90%（5分）3－60%－70%（4分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）绩效(16分)·安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数选择一个答案）1－最佳（8分）2－较好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）·相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数选择一个答案）1－最佳（8分）2－较好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）3．安全生产组织保障3.1安全生产责任制（40分）策划（4分）·是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度？（分数选择一个答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）·针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职责？(分数是－2分；否－0分)执行(8分)·是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？(分数是－2分；否－0分)·主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括：(分数是－1分；最高分－3分)²人员配置；²安全经费保障；²参与安全生产活动。·是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？(分数是－1分；否－0分)·是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？(分数是－2分；否－0分)符合性(12分)·安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量？（分