炼化企业HSE体系审核标准(全要素)

要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录1.单位最高领导做出HSE承诺。2如无，以后项不进行评估。2.承诺的内容考虑单位的规模、技术、人员素质、HSE状况等。6以下各项中，有一项未包括则不得分。（1）遵守法律法规；（2）减少疾病和伤害；（3）清洁生产；（4）污染减排的承诺；（5）承担社会责任；（6）持续改进。3.承诺得到有效的沟通。在明显的位置，有效的途径告知全体员工和相关方。31.访谈1-3名各级管理人员，是否了解部门或单位最高领导的承诺；2.访谈1-3名操作服务人员，是否了解本单位领导的承诺；3.访谈1-3名承包商负责人，是否了解单位最高领导的承诺。4.各级领导表现对HSE的承诺，应具体、可测量、可兑现。3各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式，评估可以结合“有感领导”进行评估,根据可测量和可兑现程度评分。5.承诺的履行情况。6抽查各级领导班子成员对相关法律法规学习掌握情况，如安全生产法、消防法、环保法及刑法等法律法规的相关内容。1.各级领导的HSE责任的界定，贯彻了直线管理的原则：6（1）高层领导；（2）（2）业务部门的领导者；（2）（3）属地主管。（2）2.各级领导清楚自己应负的HSE责任和自己分管业务的HSE风险。81.访谈，根据程度给1-8分；2.领导对“直线责任、属地管理、专业管理”等内涵的认识。1.通过抽样，各层次管理者2-3人访谈了解,书面界定清楚给4分；2.结合访谈评估给1-3分。5.1领导和承诺(安全)5.1领导和承诺(160)1.承诺（20）2.领导作用（60）第1页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录5.1领导和承诺(安全)3.建立对各级领导HSE履职情况相应的业绩考核机制。履职和问责的实施：15（1）对相关领导的HSE职责履行的符合情况进行定期考核。规定考核要求，并按规定进行考核；(7)查文件资料：（1）建立考核要求的，给3分；（2）按要求进行了定期考核的，给2分；（3）按规定进行考核的，给2分。（2）各级领导签订HSE责任书；(4)查各级领导的责任书，责任书的内容应进一步细化，符合要求签订的给4分，每缺1级扣1分。（3）各级领导定期进行安全述职。(4)1.明确了述职的要求给2分；2.抽样各级管理者进行了安全述职给2分。5.1领导和承诺(160)2.领导作用（60）第2页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录5.1领导和承诺(安全)4.各级领导采取有效的行动实现有感领导：21（1）在各种场合经常强调HSE，做决策时优先考虑HSE；（3）主要查一年内党政班子联席会议记录，满足要求的给3分。（2）定期进行安全观察和沟通；（2）查审核记录，有记录的给2分。（3）在各种会议、活动带头实施安全经验分享；亲自担当安全环保培训师，给员工上安全环保知识课及专业课；（2）查记录，有记录的给2分；查教案、有教案的给2分；一把手亲自讲课的给2分。（4）在生产和生活中，安全方面处处以身作则，经常与员工交流和讨论安全问题；（2）观察领导干部在易燃易爆装置现场是否使用手机、是否按规定着装、上车是否系安全带、上下楼梯是否扶扶手等。（5）及时处理安全问题，及时治理事故隐患，为HSE工作提供资源支持；（2）查现场和隐患治理台帐，发现一处影响生产和人身安全的隐患或安全问题时，未消除也未制定相应防范措施的扣2分。（6）积极参与事件、不符合的调查；（2）查相关记录，有领导参与事件、不符合调查的记录给2分。（7）定期进行安全联系点活动，参加班组安全活动；（2）访谈员工并查看安全活动记录，有领导参与基层活动记录的，给2分。（8）各地区公司领导要亲自带头深入现场带头纠正违章，查问题，促整改；2查检查记录、问题清单和整改记录，一把手、主管领导亲自带队的给2分,其他领导带头的给1分。（9）领导制定“个人安全行动计划”,做到“七个带头”；2查领导个人安全行动计划的制定和落实情况,未指定和落实不到位扣2分。（10）规范领导干部自身的安全行为。2查领导的规范劳保着装，查易燃易爆场所禁止打手机，查上下楼梯扶扶手，查领导的安全行动计划制定与落实，每发现一人次违章扣2分。5.1领导和承诺(160)2.领导作用（60）第3页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录5.1领导和承诺(安全)5.领导表率作用被员工感知的程度,员工对有感领导的评价。10抽样访谈。1.各级领导对HSE的认识，对本单位当前HSE状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状态。4在各层次访谈3-5名不同专业管理层人员：（1）“HSE”作为核心价值理念得到确认；（2）直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。2.核心价值观（环保优先、安全第一、质量至上、以人为本）以何种方式体现。4通过相关文件及访谈3-5名人员：（1）在单位的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE管理9项原则，得2分，否则全项不得分；（2）领导干部是否参加体系审核、隐患管理和风险识别等，如有得2分。3.核心价值观得到有效沟通，得到员工认同。4访谈3-5名员工，了解核心价值观并认同得4分。4.单位识别关键相关方，并将核心价值观向其传递。4该项通过评估组的综合评估，进行评分。访问1-3个相关方。判断：（1）单位识别了主要的利益相关方60-80%；（2）相关方了解组织核心价值观的渠道，传递效果。5.启动安全核心价值观考核：每一个人分上半年和下半年两次手写“如何结合本岗位实际，真正将安全做为核心价值观和第一责任，落实到自己的工作中”的承诺，由直线主管进行收集、汇总分析和考核。4按比例抽查手写的原件，包括所有主要领导的记录。查违反核心价值观人员的离岗培训记录及维护安全核心价值观人员的进行奖励。缺一份领导的扣2分，缺一份普通员工的扣1分。形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进、运行：（1）单位中员工的HSE意识和理念；（2）员工承担与其风险相适应的HSE责任、权利和义务；（3）有持续完善的技术、管理标准体系；4.HSE文化建设（20）20通过现场观察、访谈，了解地区公司是否通过不同方式建设企业HSE文化，如建立员工HSE论坛，开展HSE板报评比，开展HSE论文交流，举办HSE研讨，举办安全演讲比赛，安全环保成果评比、发表，HSE合理化建议收集，编制事件共享学习材料，对汇报事件进行奖励等。5.1领导和承诺(160)2.领导作用（60）3.价值观（20）第4页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录5.1领导和承诺(安全)（4）员工的行为和习惯；（5）单位的激励机制对HSE文化的促进作用；（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行动；（7）在单位内形成在HSE方面团队互助的氛围，HSE经验得到分享。4.HSE文化建设（20）20通过现场观察、访谈，了解地区公司是否通过不同方式建设企业HSE文化，如建立员工HSE论坛，开展HSE板报评比，开展HSE论文交流，举办HSE研讨，举办安全演讲比赛，安全环保成果评比、发表，HSE合理化建议收集，编制事件共享学习材料，对汇报事件进行奖励等。5.1领导和承诺(160)第5页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录1.基于以下方面和单位实际形成与上级部门相一致的HSE方针和原则：17（1）法律、法规、制度、标准的要求；（3）（2）充分贯彻集团公司9项原则和6条禁令等要求；（3）（3）基于单位的性质、规模、风险；（3）（4）单位制定的HSE方针符合炼化板块推进以生产受控为核心的HSE体系的总体要求；（3）（5）相关方的期望；（2）（6）持续改进的要求。（3）2.单位对健康、安全与环境方针政策和原则做出解释或说明。31.如有则得2分；2.做出解释或说明的得1分。1.方针在内外部得到有效的传达和沟通、理解。10分别访谈各层次（包括承包商）3-5名员工，评估传达和沟通效果,根据清楚人员的比例评分。2.制定与单位相适应的HSE战略目标，且与方针相一致：15是否制定战略目标是基础，否则后续选项不评分。（1）作为单位总体目标的组成部分；（5）（2）得到充分论证；（5）查HSE委员会记录或职代会记录。（3）有实施的规划。（5）3.集团公司9项HSE管理原则在业务工作中得到遵守。10通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项不得分。4.集团公司反违章6条禁令得到贯彻落实。10通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项不得分。5.对方针进行定期评审，并进行调整和修正。5通过访谈和核实记录，进行评分。6.对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采取纠正措施。10通过核实记录和现场查看，进行评分。5.2健康、安全与环境方针（安全）5.2健康、安全与环境方针(80)1.制定(20)2.实施(60)此问题是基础，如无，后续内容不进行评估。在制定过程中要符合集团公司HSE管理9项原则、6条禁令。说明：根据条款的符合程度分项评分。第6页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录1.建立适用的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序。5根据程序的充分、适用情况得1-5分，未建立不得分。2.针对所有的现场作业和操作等活动进行危害因素辨识与风险评价策划，采用了适宜的方式。101.进行访谈和查阅程序，根据评估内容条款的符合程度评分。考虑以下方面：（1）单位的生产经营活动；（2）单位的人员、活动场所、物料、设施、产品；（3）检维修活动风险识别与控制；（4）项目建设；（5）技改、技措；（6）变更；（7）承包商、合作伙伴、社区等主要相关方的活动。2.针对不同活动采用适宜方式的单位实施辨识和评价，根据符合程度给1-15分。检查要点：查2-3个处室、车间及检修的装置。3.单位建立了适宜的风险判别准则。5建立适宜的判别准则，评估组整体综合判定风险判别准则是否满足需求，给1-5分。4.单位根据自己的实际，采用或开发了适宜的危害因素辨识、风险评价方法：10（1）方法的适宜性；（4）（2）方法使用的正确；（4）（3）开发了新方法。（2）5.单位根据生产经营活动的特点及职能分工等情况设立HSE识别评价小组，识别评价小组成员范围充分和合理。5抽查3个识别评价小组，评估小组人员组成情况是否充分和合理，根据符合程度评分。应考虑：（1）活动的主管人员；（2）专业技术人员；（3）具体活动中直接作业人员的代表；（4）外聘技术专家（必要时）。6.单位培养了满足需要的危害因素辨识、风险评价人员：205.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（240）1.策划（65）1.策划（65）5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（安全）1.由评估组技术专家判断适宜的方法（风险评价的方法包括LEC、HAZOP分析、事故树、故障树等）；2.采用抽样现场观察验证方法使用的正确性；3.开发新方法得2分。5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（240）第7页，共175页要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分评估记录5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（安全）（1）专业技术人员和操作人员参与风险辨识、评价；（8）查危害因素辨识、评价资料，有专业技术人员和操作人员参与得2分。（3）操作人员熟悉涉及本岗位危害识别的方法。（4）抽查操作人员是否熟悉本岗位危害因素识别的方法。7.单位为开展危害因素辨识、风险评价配置了满足需要的技术、设备、资金等资源。10查是否有符合要求的风险辨识方法，查专业技术人员和操作人员掌握了几种风险辨识方法。是否配备了必要的检测设备、落实了资金计划，如HAZOP资金计划落实情况等。1.单位按照策划的安排，进行了危害因素辨识。危害辨识的频次按照以下方式进行：30（1）对单位的生产经营活动定期进行了周期性危害因素辨识和更新；（5）（2）对单位的生产经营活动中的变更进行了预先危害因素辨识；（5）（3）对单位引进的新技术、新设施、新工艺、新材料等预先进行危害因素辨识；（5）（4）对现场的操作和作业活动，开展工作前安全分析，进行危害因素辨识；（5）（5）对报