TCACEM 00013-2017 卓越管理星级认证标准

I中国交通企业管理协会团体标准T/CACEM00013—2017卓越管理星级认证标准2017-06-13发布2017-08-10实施中国交通企业管理协会发布I目次前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅲ引言…………………………………………………………………………………………………………Ⅳ1范围……………………………………………………………………………………………………12规范性引用文件…………………………………………………………………………………………13术语和定义………………………………………………………………………………………………14组织环境…………………………………………………………………………………………………14.1组织及其环境……………………………………………………………………………………14.2相关方需求和期望………………………………………………………………………………14.3确定质量管理体系范围……………………………………………………………………………14.4质量管理体系及其过程……………………………………………………………………………15领导作用…………………………………………………………………………………………………25.1领导作用和承诺……………………………………………………………………………………25.2方针…………………………………………………………………………………………………35.3组织的岗位、职责和权限…………………………………………………………………………36策划………………………………………………………………………………………………………46.1应对风险和机遇的措施……………………………………………………………………………46.2质量目标及其实现的策划…………………………………………………………………………46.3变更的策划…………………………………………………………………………………………47支持………………………………………………………………………………………………………47.1资源…………………………………………………………………………………………………47.2能力…………………………………………………………………………………………………67.3意识…………………………………………………………………………………………………67.4沟通…………………………………………………………………………………………………67.5成文信息……………………………………………………………………………………………68运行………………………………………………………………………………………………………78.1运行的策划和控制…………………………………………………………………………………7II8.2产品和服务的要求…………………………………………………………………………………78.3产品和服务的设计和开发…………………………………………………………………………88.4外部提供的过程、产品和服务控制………………………………………………………………98.5生产和服务提供……………………………………………………………………………………108.6产品和服务的放行…………………………………………………………………………………118.7不合格输出的控制…………………………………………………………………………………129绩效评价…………………………………………………………………………………………………129.1监视、测量、分析和评价………………………………………………………………………129.2内部审核……………………………………………………………………………………………129.3管理评审…………………………………………………………………………………………1210改进………………………………………………………………………………………………………1310.1总则………………………………………………………………………………………………1310.2不合格和纠正措施………………………………………………………………………………1410.3持续改进…………………………………………………………………………………………14附录A评价工具………………………………………………………………………………………15参考文献……………………………………………………………………………………………27III前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准共分10章和1个附录，主要内容包括：范围、规范性引用文件、术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进、评价工具等。本标准由中国交通企业管理协会提出并归口。请各单位在执行本标准过程中，随时将有关意见和建议寄北京联合智业认证有限公司（地址：北京市朝阳区北苑路170号凯旋城C座17层，邮编：100101E－mail：[e-mail]，传真：[phone]），以供今后修订时参考。本标准的起草单位：北京联合智业认证有限公司本标准主要起草人：陈勇、金飘、许艳波、张昕、孟咏歌IV引言0.1总则卓越管理星级认证，是在认证调研的基础上，发现质量管理体系认证对组织的质量管理起到了一定作用，但也发现组织渴望能向社会彰显实力，希望表达自身与同行组织的差距。本标准通过不同质量管理等级的差异性，满足组织不同等级的明确内涵，有利于组织获得提质增效有效路径与品牌推广有效手段的综合创新，务实推进组织全领域供给侧结构性改革的需求。本标准可用于组织自我评价、第二方和第三方评价。本标准与GB/T19001-2016《质量管理体系要求》配套使用，并参考了GB/T19004－2011《追求组织的持续成功质量管理方法》、GB/T19580－2012《卓越绩效评价准则》相关要求。0.2基本理念本标准倡导组织应有以下理念：a)市场驱动市场源泉来源于顾客，组织应致力于同质化产品，创造差异性服务。b)综合创新组织应创建学习型组织，培育和提升员工与利益相关方的响应能力、适应能力、创新能力和创造能力，培育质量创新、认证创新、品牌创新，有利于组织质量技术整合。c)领导力组织领导应统领顶层设计，建立适合组织发展的价值观、道德观、学习环境和工作环境，促使员工实现目标。d)团队作用优势互补、协作发展是团队的核心要素，优秀的团队是组织生存和发展的基石。e)敏捷管理组织应基于互联网思维、增长型思维，积极把握和面对一带一路、五大发展理念、供给侧改革、中国制造2025等发展新要求和互联网、大数据、云数据、智能制造等发展大趋势，快速适应或满足环境变化，以提高组织绩效。g)持续发展组织应建立可持续发展的目标，构建生态设计、绿色制造友好型组织，使组织发展与环境保护相协调，并致力于推进可持续发展。0.3方法本标准采用质量管理成熟度理论，结合最佳实践，依据GB/T19001-2016《质量管理体系要求》，将质量管理水平描绘为5个进化阶段，以星级为等级，共设五个星级，每个星级代表组织实际质量管理水平的高低，以质量管理体系标准的过程为蓝图，以过程方法为契合，以计划、控制、改进为顺序，并V持续改进组织质量管理绩效。1卓越管理星级认证标准1范围本标准规定了卓越管理星级认证评价要求，并给出了评分分值和评分系统。本标准适用于追求卓越管理星级认证的各种组织。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19001-2016质量管理体系要求(ISO9001:2015,IDT)3术语和定义GB/T19000-2016界定的术语和定义适用于本文件。3.1卓越管理星级认证对组织在管理过程中达到的质量管理水平程度与卓越效绩的度量。注：本标准对卓越管理星级认证采用星级表示质量管理水平程度的高低，共分五个星级。3.2标杆代表组织所在行业内部或外部的最佳经营实践和绩效。4组织环境4.1组织及其环境组织应说明如何确定、监视和评审与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。这些因素可以包括以下几个方面：a)各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素；b)价值观、文化、知识和绩效等相关因素。4.2相关方需求和期望组织应说明对稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响的与质量管理体系有关的相关方。并开展哪些活动，创造与一个或多个相关方对话的机会，如何确定与质量管理体系有关的相关方的要求。2组织如何监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。4.3确定质量管理体系范围组织如何基于ISO9001标准4.1、4.2条款中提供的各种内外部因素、相关方要求，结合组织的产品和服务，确定质量管理体系范围的边界和适用性。组织应说明本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量管理体系范围，如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由，并确定不适用理由的合理性。组织的质量管理体系范围是否形成成文信息，并可获得和保持。该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型。4.4质量管理体系及其过程4.1.1组织应说明建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的总思路。说明质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用：a）如何确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）采用何种方法确定这些过程的顺序和相互作用；c）为确保每个过程实现预期结果，组织确定和应用了哪些所需的准则和方法；d）说明组织如何确定这些过程所需的资源并确保可获得；e)如何分配这些过程的职责和权限f）如何按照ISO9001标准6.1条款的要求应对风险和机遇；g）如何评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）组织应说明如何改进过程和质量管理体系，需要哪些措施，各项改进的措施实施及有效性。4.4.2在必要的范围和程度上，组织如何：a）保持成文信息以支持过程运行；b）保留成文信息以确信其过程按策划进行。5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则组织应从以下方面说明领导作用和承诺：a）组织最高管理者如何承担质量管理体系有效性责任；b）如何制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并确保与组织环境相适应，与战略方向相一致；c）如何确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；d）如何在组织中促进使用过程方法和基于风险的思维；3e）如何确保质量管理体系所需的资源是可获得的；f）如何与全体员工和其他相关方进行沟通，如何鼓励提倡坦诚和双向沟通以确保有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g）如何确保质量管理体系实现预期结果；h）如何促使人员积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；i）如何促进组织采取行动，推动改进；j）如何鼓励支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应从以下方面说明如何以顾客为关注焦点：a）如何确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）如何确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力；c）如何始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2.1制定质量方针最高管理者如何考虑从以下方面，制定、实施和保持质量方针：a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为建立质量目标提供框架；c）包括满足适用要求的承诺；d）包括持续改进质量管理体系的承诺。5.2.2沟通质量方针组织应说明质量方针如何保持成文信息并可获取，如何在组织内得到沟通、理解和应用。适宜时，如何为有关相关方所获取。5.3组织的岗位、职责和权限组织应说明最高管理者如何确保组织内相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。最高管理者应说明如何分配以下方面的职责和权限：a）如何确保质量管理体系符合本标准的要求；b）如何确保各过程获得其预期输出；c）如何报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是向