财务管理之审核检查表doc

ISO9001：2000审核检查表（一）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）4444质量质量质量质量管理管理管理管理体系体系体系体系4.14.14.14.1总要求总要求总要求总要求1、组织是否按本标准的要求建立形成文件的质量管理体系，要求实施、保持之并要求持续改进其有效性。2、组织的质量管理体系是否：a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；d)监视、测量和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。①②③5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。4.24.24.24.2文件要求文件要求文件要求文件要求4.2.14.2.14.2.14.2.1总则总则总则总则质量管理体系文件是否包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a)组织的规模和活动的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.24.2.24.2.24.2.2质量手册质量手册质量手册质量手册组织是否编制和保持质量手册，质量手册的内容是否包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。（例如：可引用《以过程为基础的质量管理体系模式图》）4.2.34.2.34.2.34.2.3文件控制文件控制文件控制文件控制1、质量管理体系所要求的文件是否予以控制。2、记录是一种特殊类型的文件，是否依据条款4.2.4的要求进行控制。3、是否编制文件控制程序，：以下方面所需的控制实施得如何a)文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的；①②③b)必要时对文件进行评审与更新后，是否经过再次批准；①②③c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；①②③d)是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；①②③审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）e)是否确保文件保持清晰、易于识别；①②③f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；①②③g)是否防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。①②③4.2.44.2.44.2.44.2.4记录控制记录控制记录控制记录控制1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。①②③2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。①②③3、是否编制记录控制程序以下方面所需的控制实施得如何A.记录的标识是否适宜和有效。①②③B.记录的贮存是否适宜和有效①②③C.记录的保护是否适宜和有效①②③D.记录的检索是否适宜和有效①②③E.记录的保存期限是否适宜和有效①②③F.保存期满后，记录的处置是否适宜和有效①②审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）③ISO9001：2000审核检查表（二）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）5555管理管理管理管理职责职责职责职责5.15.15.15.1管理管理管理管理承诺承诺承诺承诺a)最高管理者是否适宜和有效地向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)最高管理者是否制定质量方针c)最高管理者是否确保质量目标的制定；d)最高管理者是否进行管理评审；e)最高管理者是否确保资源的获得。5.25.25.25.2以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点最高管理者是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。①②③5.35.35.35.3质量方针质量方针质量方针质量方针最高管理者是否确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；①②③e）质量方针是否在持续适宜性方面得到评审。①②③4.44.44.44.4策划策划策划策划5.4.15.4.15.4.15.4.1质量目标质量目标质量目标质量目标a)最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。质量目标是否包括满足产品要求所需的内容[见7.1a]]。b)质量目标是否可测量的，质量目标是否与质量方针保持一致。5.4.25.4.25.4.25.4.2质量质量质量质量管理管理管理管理体系策划体系策划体系策划体系策划最高管理者：a)是否确保对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。①②③b)最高管理者在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，是否保持质量管理体系的完整性。①②③ISO9001：2000审核检查表（三）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）5.55.55.55.5职责、权限和沟通职责、权限和沟通职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.15.5.15.5.15.5.1职责和权限职责和权限职责和权限职责和权限最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。（例如：使用《组织机构图》和《质量管理体系职能分配表》的形式）①②③5.5.25.5.25.5.25.5.2管理管理管理管理者代表者代表者代表者代表最高管理者是否指定一名管理者作为管理者代表，（例如：使用《任命书》方式）：是谁？无论管理者代表在其它方而职责如何，是否具有以下方面的职责和权限a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c)确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识注：管理者代表的职责是否包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。5.5.35.5.35.5.35.5.3内部沟通内部沟通内部沟通内部沟通最高管理者是否确保在组织内建立适宜的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。①②③5.65.65.65.6管理管理管理管理评审评审评审评审5.6.15.6.15.6.15.6.1总则总则总则总则1、是否按计划的时间间隔评审质量管理体系。2、管理评审是否包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。①②3、是否保持管理评审的记录（见4.2.4）。①②③5.6.25.6.25.6.25.6.2评审输入评审输入评审输入评审输入管理评审的输入是否包括以下方面的信息；a)审核结果；①②③b)顾客反馈；①②③审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）c)过程的业绩和产品的符合性；①②③d)预防和纠正措施的状况；①②③e)以往管理评审的跟踪措施；f)可能影响质量管理体系的变更；g)改进的建议。5.6.35.6.35.6.35.6.3评审输出评审输出评审输出评审输出管理评审的输出是否包括与以下方面有关的任何决定和措施：a)质量管理体系及其过程有效性的改进；b)与顾客要求有关的产品的改进；c)资源需求；ISO9001：2000审核检查表（四）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）6.6.6.6.资源资源资源资源管理管理管理管理6.16.16.16.1资源提供资源提供资源提供资源提供组织是否确定并提供以下方面所需的资源：a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源；b)通过满足顾客要求，增强顾客满意所需的资源。6.26.26.26.2人力资源人力资源人力资源人力资源6.2.16.2.16.2.16.2.1总则总则总则总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员是否能够胜任。①②③6.2.26.2.26.2.26.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训能力、意识和培训能力、意识和培训：a）组织是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；①②③b）组织是否提供培训或采取其他措施以满足这些需求；①②③c）组织是否评价所采取措施的有效性；①②③d）组织是否确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；①②③e)组织是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。①②③6.36.36.36.3基础设施基础设施基础设施基础设施a)组织是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的建筑物、工作场所和相关的设施；①②③b)组织是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的过程设备（硬件和软件）；①②③c)组织是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的支持性服务（如运输或通讯）。①②③6.46.46.46.4工作环境工作环境工作环境工作环境组织是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。①②③ISO9001：2000审核检查表（五）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审审审审核核核核要要要要点点点点结果结果结果结果客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）客观证据（面谈、查文件、观察）7.7.7.7.产品实现产品实现产品实现产品实现7.17.17.17.1产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划1、组织是否策划并开发产品实现所需的过程。①②③2、产品实现的策划是否与质量管理体系其它过程的要求相一致（见4.1）。3、在对产品实现进行策划时，组织是否确定以下方面的适当内容：a)产品的质量目标和要求；b)针对产品确定过程、文件和资源的需求；c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；（详见8.2.4）d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。4、质量策划的输出形式是否适合于组织的运作方式。7.27.27.27.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.17.2.17.2.17.2.1与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定：a)组织是否确定顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b)组织是否确定顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)组织是否确定与产品有关的法律法规