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内控工作计划(精选4篇)想要督促自己进一步向工作目标前进,我们常常需要书写工作计划。当工作越来越多的时候,工作计划就是一件必要且重要的事情,那么您是否清楚该怎样写好工作计划呢?以下内容“内控工作计划(精选4篇)”为三一刀客网友收集整理,更多相关信息请继续浏览本站!内控工作计划篇【第一篇】20xx年度审计计划。内部审计工作计划以防范风险、防止舞弊行为、规范财务流程和财务纪律、提高管理水平为出发点,对公司募集资的使用与保管、大宗固定资产购置、财务信息披露为年度重点审计项目。一、20xx年度内部审计工作目标(一)每季度向审计委员会报告季度工作计划执行情况和季度工作报告。(二)对公司经济活动做到事前了解情况、事中审计监督、事后总结报告.对重大合同、对外担保、关联交易、大额度资金往来进行重点监控,确保财务信息的合法性、合规性、正确性。(三)加强公司内部控制制度的执行力度,强化公司治理结构,完善公司从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资防范治理机制。二、审计资源内审部现有三名工作人员,工作的开展主要通过财务资料、归档文件、部门管理文件、OA流程等资料的获取,以及对相应工作人员的访谈,获取所需资料。三、20xx年度内部审计项目(一)对20xx年度财务报告及20xx年季度报、半年报财务信息进行内部审计审计级次:一级(重点项目)审计安排:全年审计目标:20xx年报、季度、半年报财务报表合法性、合规性、真实性和完整性的内部审计。审计内容:财务报表是否遵守《企业会计准则》及相关规定;会计政策与会计估计是否合理,是否发生变更;是否存在重大异常事项;是否满足持续经营假设;与财务报告相关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险;各项财务信息准确完整。(二)幕集资金的使用和保管审计级次:一级(年度重点项目)审计安排:每季度一次审计目标:募集资金按《xx公司募集资金管理办法》进行管理和使用,审批控制手续完备、账务记录准确、完整。审计内容:1.检查募集资金三方监管协议是否有效执行,支付款审批权限是否按公司规定执行。2.是否存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。3.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益与招股说明书是否相符。4.监督募集资金购买的大额固定资产项目是否签订合同,合同履行是否正常,合同审批权限是否符合授权规定。三固定资产审计审计级次:一级(年度重点项目)审计安排:半年度检查一次审计目标:固定资产内部控制管理制度有效运行;固定资产的购置符合授权审批的规定,入账手续齐全,计价符合会计准则和会计政策要求;半年度、年度固定资产的盘点情况。审计内容:1.固定资产购置的审批授权权限、签订购买合同是否经过审批程序,入账是否准确及时,核算和折旧、减值准备的计提等是否符合公司财务制度的'要求。2.固定资产购买所签订合同是否按合同条款予以执行,每年度抽查合同XXX份以上。3.固定资产的保管、使用、管理、维护、盘点等是否符合内部控制制度的要求。4.检查购入资产的运营状况是否与合同所标的的功能相一致。(四)常规性审计项目审计级次:二级审计安排:按季度或月度时间点进行审计目标:财务信息的管理控制审计内容:1每月对公司各内部机构以及子公司的会计资料、财务收支环节及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计。2.每月根据财务凭证和支付款项目抽查采购与付款、固定资产、销售与回款等环节的财务控制项目,进行合规性检查。3.每月抽查物料领料程序的审批、出库、使用、欠料、退料等是否符合公司内部控制管理制度。4.每月抽查成品出库程序,出库指令是否符合公司规定、出库单是否严格按审批流程签字确认。(五)突发性审计或临时性审计根据公司实际需要,按照公司董事会、审计委员会、公司管理者提出的需要,进行内部突发性审计工作或临时性审计工作。四、内部控制程序评价20xx年度审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性,对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。、五、后续审计的必要安排内审部将执行公司内部审计制度,接受公司既定的后续审计政策。我们有责任对审计报告中认为有问题的每一审计项目实施后续审计,安排相关后续审计计划、审计范围和目标,实施相关后续审计程序,其目的是确定有无采取纠正措施,向公司董事会和管理层报告这些措施,并评价它们对纠正审计过程中发现的缺陷的效果。同时,我们有责任和义务发送与后续审计有关的报告。内控工作计划篇【第二篇】按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。(一)积极宣贯《内部控制手册(20xx版建筑、筑炉分册)》在新手册宣贯基础上,要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,切实做到业务岗位归口管理。(二)加强内控基础管理,优化业务流程20xx年内控管理工作的思路是:持续深化制度建设,推进岗位标准化,夯实基础管理,不断加强内部控制与法律风险防控,提高管理控制能力,继续严格招投标、合同与市场管理,规范市场交易行为,通过加强各项基础管理工作,不断实现管理的精细化、管理的新进步。(三)以提升执行力和风险管理为中心,持续优化业务流程,突出重大、重要风险控制和日常监管工作,提升工程(包括但不限于)预算成本和结算效率水平,有效提高业务管理控制能力。各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位,强化专业部门和业务岗位归口管理责任;以流程管理和绩效指标考核为手段,完善考核管理办法,。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制,强化内控基础工作管理,深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。内控工作计划篇【第三篇】为落实上级行加强内控工作的指示精神,完善内控管理机制,有力防范金融风险,推进内控工作有效开展,做到依法合规经营,力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标,努力塑造我行品牌形象,特制定20XX年内控工作计划。一、总体思路和工作目标20XX年,我行内控工作的总体思路和工作目标是:围绕分行党委20XX年利润超元的核心工作目标,坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想,继续推进矩阵式内控管理模式,落实“三个同步”、“三个同责”要求,从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手,围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面,深入开展合规意识教育,提高员工素质,提升合规操作能力,力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。二、加强和完善内控制度建设,夯实内控工作基础加强和完善内控制度建设,是做好内控工作的基础,是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》,健全完善现有的各种规章制度,统一制定业务管理制度及操作规程,加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理,强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管,使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性,从而夯实内控工作基础。三、加强内控队伍建设,提高人员素质和能力加强内控队伍建设,提高人员素质和能力,是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫,努力加强自身的学习,学习内控法规政策和各项制度,树立工作学习化,学习工作化的理念,努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力,深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义,切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫,需要认清形势,关注热点,把握重点,协调关系,提高应变能力,真正做好内控工作,服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用,调动工作积极性,发扬团队合作精神,发挥集体的作用,树立内控工作也是生产力的新理念,充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设,贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署,按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求,明确责任,加强监督,做到以身作则、廉洁自律,不能发生任何违规现象。四、加强内控信息收集,掌握内控工作开展情况内控信息是做好内控工作的基础与关键,要进一步建立和完善内控信息体系,扩大信息系统的覆盖面,保证信息充分流动,在此基础上加强内控信息收集,运用好内控信息,及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制,及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台,记录各类差错信息,加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。五、围绕内控目标,做好排风险防案件工作要紧紧围绕内控目标,切实做好排风险、防案件工作,提高内控监督的科学性、针对性和有效性。1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习,掌握金融风险发生的原因与规律,把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中,在任何岗位,任何工作中,思想上崩紧安全一根弦,时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育,做到洁身自好,正确对待名利和金钱,严于律己,防微杜渐,夯实精神支柱,筑牢思想防线,做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界,杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度,做到制度上面无商量,制度上面无情面,把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点,结合自己的工作岗位实际,处处留心,事事关心,能够及时发现并消除存在的金融风险,通过合规守法,保证银行资产平安,实现最大效益。2、强化合规文化建设,进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件,加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训,通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化,把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处,成为自己的自觉行为,深化对合规操作的认识,学习和理解规章制度,增强执行制度的能力和自觉性,形成事事都符合守法合规的工作标准,在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。3、认真落实防案工作制度,排风险,防案件。要坚持案件形势分析会制度,全员参加案件形势分析会,提高排风险,防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督,掌握异常行为表现,及时消除风险隐患,防范案件发生。六、有效落实内控整改机制,加强对内控问题监控分析要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神,开展业务操作性风险大检查,落实整改措施,规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题,发现问题及时整改,确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上,做到按季度检查,检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况,对检查发现的问题,提出整改建议,并督促和帮助其落实整改,强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析,提出整改意见与要求,帮助督促整改,不断提高内控管理水平。七、完善内控激励和问责机制,强化案防高压态势要完善内控激励机制,进一步建立健全违规举报奖励制度,要畅通举报渠道,设立违规举报电子信箱,鼓励员工通过各种渠道及时反映违规问题和线索。要及时做好各项举报核查工作,对群众来信来电、来人来访揭示的涉及重大违规事项的线索,要及时核查,彻底查清。要强化问责机制,对在各类检查中发现的违规违纪责任人,要依纪据实查处。要继续强化案件责任追究制度,对非自查发现的案件,严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定,严肃查处直接责任人和领导责任人。对因领导干部不作为、乱作为引发案件或重大责任事故的,要严格问责、严肃处理。要强化案防高压态势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