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银行个人工作合规(述职报告)5篇怎么书写好自己的范文呢?随着科技进步我们在处理文档方面面临的挑战也越来越大,我们会运用到各种优秀的范文,您可以在以下资料中找到与您需要相关的资料“银行个人工作合规(述职报告)5篇”。合规述职报告篇【第一篇】XXXXXXXX深圳分公司2014年度合规工作报告总公司:20xx年是机遇与挑战并存的一年,合规工作责任重大,使命光荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神,紧紧围绕“合规经营”的工作主基调,扎实推进公司2014年合规工作总战略,贯彻落实总公司20xx年合规工作会议精神,狠抓“三道防线”责任落实,提升我公司的合规执行力和履职能力,大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作,初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化,加强内控合规风险管理,为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司20xx年合规工作情况报告如下:一、20xx年合规工作面临的形势回顾近一年来,随着公司业务规模的迅猛增长,公司经营管理水平取得明显进步,风险管控能力明显增强。但是,我们也清楚地知道,与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比,以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看,公司合规工作依然面临较大压力,一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在,有些问题还比较突出,合规工作所面临的形势还不容乐观,合规工作任务依然十分艰巨。从外部监管形势来看,整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管,呈现出不同以往的特点,一是更加注重上下联动、延伸检查;二是更加注重检查在下、立案在上;三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出,监管机构的监管理念和思路也在发展,监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上,中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促发展”,从监管和合规的角度看,主要体现出一个“严”字:一是检查对象更加明确,把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出,继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格,把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段,强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰,把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首,把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。从总公司合规管控要求来看,总公司对内控合规的相关要求将进一步提高,管理力度将进一步加大。20xx年,是总公司实现“十二五”规划目标的关键之年,总公司制定了“使命XX计划”,提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX亿元的要求,省公司确定了“保费增速XX以上,保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门,合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。20xx年,合规战线的工作人员,面临的形势十分严峻,合规工作千头万绪,任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项,包括规章制度清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作,这对我们的工作责任心和积极性是一次重大的考验,20xx年我公司紧跟形势,有所作为,既坚持原则,把守底线,又通过多种形式的合规手段,推动了合规理念提升,实现了合规创造价值。二、20xx年合规工作重点(一)抓好一条主线,持续完善三道防线体系。一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线和第一责任人,通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制,收集、报告风险点并及时进行整改。公司的市场部分管领导是第二道防线的管理责任人,通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合规岗及分管领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标准和要求,为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程,促进内控合规管理的一致性和有效性;制定第一、二道防线业务自查检查标准,执行合规信息收集、分析和报告制度,评估和监控第一、二道防线内部控制和操作风险状况,撰写风险报告。二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标准制定项目,作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的`基本依据,逐步探索标准化的自查流程,促使四级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。2.学习总公司公司正在研发的信息系统,提高合规服务能力,实现合规审核、风险识别;强化内控评价运作,实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化;加强操作风险预警,实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二道防线监督检查工作方案,切实增强“三道防线”的履职能力。三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告流程,执行并细化合规信息分类标准,执行并落实统一发现问题描述语言,规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求,整合各环节职能,以内控合规与风险管理信息平台为载体,形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制,促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控,进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。(二)抓队伍建设,创新合规工作机制。目前,公司合规岗属兼岗,不能全面满足公司高速发展时期对合规保障的需求。今年,2015年,我公司将合规岗转为主岗,明确了合规岗的职责,实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同时,由于合规工作形势严峻,在这个过程中,通过工作机制的持续完善和创新,通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通,在动态发展中提高合规岗工作人员的合规技能,更好的为公司的经营发展服务。(三)抓培训宣导,提高全员合规意识。深入开展内控合规文化宣导,不断丰富培训层级和形式,提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求,基本建立起了面向管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培训体系。一是对各职能部门负责人,在总公司风控合规部的指导下开展培训工作,定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习,吃透监管精神,增强合规意识与法纪观念;二是对全体员工以及业务条线人员,公司继续开展展业合规培训和新员工入司合规培训;公司按季度结合各部门各岗位履职要求,通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式,培育全员合规意识,引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础;二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务领域、内控合规常识为培训重点,把合规文化的宣导与典型违规案例、常见违规行为的深入剖析结合起来,与日常的风险警示教育结合起来,与保险监管政策结合起来,与合规知识技能的普及培训结合起来,与先进合规经验的交流结合起来,与合规绩效的考核评价结合起来,既注重软性影响,又强化刚性约束。三是关注合规风险,重点开展培训宣导。(四)抓合规检查,促进全面风险管理。进一步加大合规检查力度,整合资源,上下联动,现场检查与非现场检查相结合,专项性检查与综合性检查相结合,部门自查与排查相结合,扩大检查覆盖面,提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。公司高度关注各流程操作风险,积极开展合规自查自纠工作。一是做好保监局检查整改复查工作,按照总公司要求对保监局检查出的问题进行限期整改并跟踪整改情况,按规定上报整改结果。二是在总公司的指导下,分阶段开展风险排查、内控评估、制度梳理等工作。合规述职报告篇【第二篇】____年,我在党组的领导下,在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下,协助行长较好地完成了所承担的工作任务,履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现述职如下:____年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理,年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作,及时沟通情况。通过上述举措,____年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外,我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》,把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作,从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了:人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核,将每个人员岗位责任与目标化管理结合,充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能,不断提高综合素质今年以来,我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训,积极树立新的监管理念,将各项政策规定和实务操的要点融入在具体的工作中,从____年起,我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上,监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位,围绕上述三个方面,我行监管人员在参加中心支行培训的同时,督促监管人员自学有关监管业务知识,在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质,以适应形势发展的需要。2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神,加快监管电子化的步伐按照____年10月银行业现场会的要求,认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实,切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从____年起严格按照电子化监管的要求,认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则,落实监管实务操作在计算机中的应用,保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通,通过监管电子化的建设,切实提高了监管的各项基础工作水平。3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性。合规述职报告篇【第三篇】章丘齐鲁村镇银行是由齐鲁银行主发起设立的济南市第一家村镇银行,20××年11月开业,成立六年来,在省银监局的监管领导下,在协会的关心指导下,在主发起行的支持帮助下,我行始终坚持“支农支小”的市场定位,不断强化合规管理,创新提高服务水平。近年来,市场竞争力、品牌影响力和社会贡献度显著提升。截至20××年末,资产达到18亿元,存款16亿元,贷款10亿元,在全省116家村镇银行中,我行存款、贷款、利润均名利前茅,连续两年被省财政厅评为山东金融企业绩效评价AAA企业,连续三年获济南市“文明单位”称号,荣获“济南市治安保卫先进集体”、“章丘纳税百强企业”等荣誉称号。监管评级连续两年达到二级,以上成绩的取得得益于省局的严格监管和悉心指导,使我行合规管理水平得以持续改进和提升,总结来看,主要有以下四点:一、构建“纵横制约”的管理机制,夯实合规管理基础完善的管理机制是风险防控的基础,我行自成立之初就按照“高标准、高起点”的要求建立完善的公司管理机制。一是建立了“三会一层”的组织架构,明确了董事会、监事会和经营管理层的风险管理责任,分工细致,责任明确,是省内公司治理比较完善的村镇银行。二是突出强化董事会的风险管控职能,在董事会下设关联交易委员会、风险监督委员会和财务审查委员会,分别对关联交易、大额授信和重大财务事项进行集体决策,有效发挥了监督制约机制,提升了决策水平。三是建立联席会制度,联席会由董、监事长、经营层和部门负责人参加,每两周召开一次,及时调度经营发展情况、查找问题和不足,并对重要事项进行决策,及时调整工作部署。四是建立前后台分离、审贷分离、贷放分离、风险经理平行作业等多项横向制约机制,细化分工,责、权、利匹配,有效降低了权利集中的风险。二、坚持“支农支小”市场定位,促进合规稳健可持续发展章丘作为全国的“百强县”,拥有20家金融机构,同业竞争异常激烈。为提升市场竞争力,构建特色品牌,六年来,我行始终坚持“支农支小”的市场定位,以普惠金融为宗旨,持续开拓乡
本文标题:银行个人工作合规(述职报告)5篇
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