廉政风险控制防控手册

I目录《防控手册》说明.................................................................................3一、手册结构说明………………………………………………………………………………………………………………………………3二、手册标识说明...............................................................................................................................................................................................3三、手册应用说明...............................................................................................................................................................................................4（一）适用范围...................................................................................................................................................................................................4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图.................................................................51．临时用地征用工作流程图..........................................................................62．项目临建工作流程图.............................................................................83．物资设备采购工作流程图.........................................................................104．劳务分包招标工作流程图.........................................................................125．分包管理工作流程图............................................................................186．1质量检查工作流程图...........................................................................206.2分项工程检查验收流程图........................................................................217.安全管理流程图................................................................................24II8.事故处理流程图................................................................................269.1对上计量工作流程图............................................................................289.2对下计量工作流程图............................................................................3010.1设计变更工作流程图...........................................................................3210.2索赔管理工作流程图...........................................................................3311．项目资金管理流程图...........................................................................3712．交工验收流程图..............................................................................4013.竣工决算审计工作流程图.........................................................................4114竣工验收流程图……………………………………………………………………………………………………………………………….42常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册3说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例：★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标识。参见以下范例：★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递方框一：普通环节方框二：黄色预警方框三：橙色预警方框四：红色预警常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册4交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；○技（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：▲▲▲2.围标、串标。常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册5常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图前期工作准备阶段2．项目部临建建设施工实施阶段4．招标管理工作6．质量控制7．安全管理9．对上、对下计量管理交竣工阶段12．交工验收13．竣工决算审计14．竣工验收10．设计变更及索赔管理11．项目资金管理1．红线外临建设施征地3．材料物资设备采购、租赁8．事故处理5．分包队伍管理工作常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册61．临时用地征用工作流程图编制红线外临时用地总体规划（范围、面积、数量）报市高指审批实地测量签订临时用地补偿协议拨付临时用地补偿资金实施施工（便道、临建施工）常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册7流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点风险防控措施责任主体临时用地征用红线外临时用地规划吴方朱旭涛▲1、临时用地规模影响公司对项目的效益评估。1.根据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。2.报公司审批备案。项目经理部实地测量吴方朱旭涛康海静王宣陈宇▲▲2、故意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（主要指沟塘、经济林木），损害项目利益。★1.严格按临时用地规划实地实测；2.现场实测，联系地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认；3、项目测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。项目经理部签订临时用地协议翁志新吴方▲3.过分迁就地方利益或个人决策；▲▲4.故意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提高补偿标准，接受行贿或者索贿，损害企业利益；5.协议签订不上报业主和公司上级主管部门。★★★1.严格执行公司合同管理制度，凡涉及超过5000元以上费用必须签订协议并上报公司；★2.执行项目会签制度；★3.严格执行常政发（2004）68好文件确定的临时征用地补偿标准。项目经理部拨付临时用地补偿资金翁志新▲6.支付不及时，影响临时用地使用，造成工期延误。★1、严格按协议支付方式支付。财务科常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册82．项目临建工作流程图项目临建总体规划方案制定报市高指审批临建队伍选择临建协议临建施工验收结算常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册9流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目临建项目临建总体规划方案制定翁志新俞春华▲1.故意夸大临建规模，虚报临建资金；▲▲2.故意夸大临建用地面积，丈量、计算审核不严；★★1.多人参与，共同决定；★2.丈量、计算数据公开，多方签字确认。项目经理项目总工队伍临建选择翁志新▲▲3．虚假招标；▲▲4．使用有利害关系的包工队伍★★使用内部队伍进行临建施工项目经理临建施工高云飞陈亦松▲5、夸大临建工程数量，降低临建工程质量★1.多人、多部门参与临建工程数量的丈量；★2.严格控制临建工程质量，实行质量负责制。安全部材料部常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册103．物资设备采购工作流程图调查市场行情向公司申报采购申请计划评价供应商并组织招标招标结果报公司审批执行合同质量控制验收进入工程施工常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册11流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体材料采购市场调查史立新陈亦松▲▲▲1.市场调查不详实，以点代面，以概代分★★1.充分利用网络信息，深入调查，注意实时价格，货比三家。项目部招标小组招标投标▲▲▲2.不经过招标，将材料采购直接交给关联企业实施，或不经审批擅自选择供应商。★★1.定期检查，发现问题，及时整改。项目部招标小组★★2.公司保障部派人参与和监督招标。公司机务材料部▲▲3.特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。★★1.采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位；项目部招标小组★2.多部门集体研究决策。▲▲4.其他廉政风险点详见招投标程序。★★1.建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商，列入不合格供应商名册。公司党支部★2.完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式；3.其他防控措施详见招标投标程序。项目部招标小组执行合同欧阳坚陈亦松▲▲▲5.接受供应商不符合合同要求的标的物。★★★1.邀请公司中心实验室、监理单位参与样品买卖合同的材料样品封样及标的物验收过程；★2.对标的物的样品采用双备份制；★★3.对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要