第四章负债与所有者权益的核算

营业部理财顾问职级评定草案一、总则为让营业部进一步吸引和留住优秀的咨询人才，提高咨询人员的工作积极性和创造力，实现收入的合理分配，建立健全科学完善的人才评价机制，客观评价理财顾问人员在营业部客户服务和营销过程中发挥的重要作用，建立合理有效的人才开发、培养和提高机制，特制定本方案。在评定过程中，坚持德才兼备、注重实绩、竞争激励的原则；坚持公平、公正、公开的原则。二、参评条件按照理财顾问人员工作成绩、工作岗位和内容、业务水平、工作态度等综合评定，将其技术职级划分为5级，即首席分析师、特级分析师、高级分析师、分析师和助理分析师。申请不同职级须满足相应的参评条件。具体包括：助理分析师1、具有证券从业资格；2、在本公司工作半年以上或同行业1年以上工作经验；3、具备证券分析的基本技能，包括基本的市场分析能力，基本的宏观、行业和上市公司基本面分析能力；分析师1、本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2、在本公司工作1年以上或同行业2年以上相关工作经验；3、具备证券分析的基本技能，包括一定的市场分析能力，一定的宏观、行业和上市公司基本面分析能力、一定的图表分析能力；4、积极参与咨询协作，包括ＱＱ群日均发言不少于5次，咨询协作产品投稿一年不少于10次。高级分析师1.本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2.在本公司工作2年以上或同行业3年以上相关工作经验；3.具备较强的证券分析技能，包括良好的市场分析能力，良好的宏观、行业和上市公司基本面分析能力，良好的图表分析能力；4.积极参与咨询协作，包括ＱＱ群日均发言不少于10次，咨询协作产品投稿一年不少于20次。5.一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于5次。特级分析师1.本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2.在本公司工作3年以上或同行业5年以上相关工作经验；3.具备较佳的证券分析技能，包括良好的市场分析能力，良好的宏观、行业和上市公司基本面分析能力，良好的图表分析能力；4.积极参与咨询协作，包括ＱＱ群日均发言不少于10次，咨询协作产品投稿一年不少于20次。5.一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于10次。首席分析师1.本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2.在本公司工作5年以上或同行业8年以上相关工作经验；3.具备极佳的证券分析技能，包括极佳的市场分析能力，极佳的宏观、行业和上市公司基本面分析能力，极佳的图表分析能力；4.具有扎实的研究功底、广阔的研究视野和全局把握能力；5.积极参与咨询协作，包括ＱＱ群日均发言不少于10次，《理财金周刊》投稿一年不少于20次。6.一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于10次。7.一年内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等主流媒体发表文章不少于6篇。三、考评内容和标准1、工作成绩：从定位来看，理财顾问人员的主要服务于营业部的客户，因此，咨询人员的工作成绩主要视该员工对公司经纪业务贡献度而定。具体而言，即在本职工作中对营业部提高竞争力、提高收入等方面所做出的成绩。2、工作岗位、内容：不同的工作岗位、工作内容对员工在业务能力、心里承载能力、劳动强度、广义劳动时间等方面的要求不同，在分析人员技术职级评定中应占有一定的权重。3、业务能力：指咨询人员在本职工作中所体现出的业务能力和水平。4、敬业精神：作为咨询服务人员，工作状态、专业精神、工作态度都影响到公司、部门和个人形象，是公司、部门和员工个人无形资产的一部分。考评指标及相应权重考评项目内容权重(%)工作成绩（70%）个股推荐20大势研判20总部研究成果转化15咨询协作10媒体合作5工作岗位、内容（10%）工作岗位的要求、附加值、5工作强度、工作压力5业务能力（10%）分析判断能力5与客户沟通能力5敬业精神（10%）工作态度、工作状态5团队精神5合计100说明：咨询协作：指参加研发中心组织的电话会议、论坛、QQ群、培训、模拟炒股等各种活动。总部研究成果转化：指将研发中心观点及时、有效的传递到相关客户，并结合市场变化和客户情况进行分析和指导。评分标准与相应职级得分职级50－60助理61－70分析师71－80高级分析师81－90特级分析师91－100首席分析师四、考评程序1、技术职级评定每年11月进行一次；2、满足条件的申请人可在每年11月之前，向技术职级评审小组联系人提出相应职级的书面申请，内容包括过往工作成绩的回顾，自身符合相应职级标准的理由和举证等；3、评审小组联系人对申请人的资格和申请书内容进行初审，如认可，则由该联系人向评审小组各成员发送评审考核表；4、评审小组组长汇总组员的打分情况，并组出自己的评分，按照组长和其它组员打分平均分按3:7进行加权平均，得到最终得分；5、评审小组组长参考评分标准给出最终评审结果，并将评审小组全体打分情况及评审结果对评审小组成员和申请人进行公示。五、技术职级评审小组成员组长：研发中心负责人组员：经纪业务部负责人、所在营业部总经理和市场部负责人、经纪业务部对口管理人员、研发中心客服人员；联系人：经纪业务部对口管理人员六、相应职级待遇标准职级薪酬待遇挂靠职级首席分析师营业部总经理特级分析师营业部副总经理高级分析师营业部总经理助理分析师营业部部门经理助理分析师营业部一般员工研究发展中心2008-6-6