10证券投资分析练习第九章

2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第1页第九章证券分析师的自律组织和职业规范（答案分离版）一、单项选择题1.()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。A.2001年6月B.2001年11月C.2002年6月D.2002年11月2.通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域()以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。A.1年B.2年C.3年D.5年3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。A.2005年2月B.2005年3月C.2006年2月D.2006年3月4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为()。A.2年B.3年C.5年D.10年5.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在()。A.日本B.韩国C.中国香港D.澳大利亚6.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是()。A.AIMRB.FAFC.ICFAD.ACIIA2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第2页7.()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A.遵纪守法B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正公平8.()是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。A.遵纪守法B.独立诚信C.勤勉尽职D.公正公平9.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近()的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内10.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。A.1万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下11.自律规范这部分内容在CFA考试中约占()的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A.5％B.10％C.15％D.20％12.亚洲证券分析师联合会的简称为()。A.AIMRB.EFFASC.ASAFD.ACIIA13.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括()。A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第3页D.制定证券分析师职业道德规范14.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()。A.2年B.3年C.5年D.10年15.中国证券业协会证券分析师专业委员会于()在北京成立。A.2000年5月B.2000年7月C.2001年1月D.2001年8月16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月17.自有关证券公开发行之日起()内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月18.证券投资咨询机构需在()，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。A.每逢单月的前3个工作日内B.每逢双月的前3个工作日内C.每逢单月的前5个工作日内D.每逢双月的前5个工作日内19.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起()内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。A.1个月B.2个月C.3个月2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第4页D.4个月20.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。A.3％B.5％C.8％D.10％21.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()，每设立一家分支机构，应追加不低于()的实收资本。A.300万元。150万元B.500万元，300万元C.500万元，250万元D.500万元，150万元22.我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平23.我国证券分析师行业自律组织是()。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会24.中国证券业协会证券分析师专业委员会于()正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月B.2000年11月C.2001年1月D.2001年11月25.投资管理与研究协会(AIMR)是()。A.北美的证券分析师组织B.欧洲证券分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证券分析师公会26.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。A.墨西哥B.巴西2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第5页C.阿根廷D.智利27.()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》28.从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。A.1995年B.1996年C.1997年D.1998年二、不定项选择题1.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.买卖本机构提供服务的上市公司股票C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务2.关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是()。A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C.对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系3.2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失4.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明个人真实姓名C.联系电话D.对投资风险作充分说明5.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第6页A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》6.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易7.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性B.合理的分析和表述C.信息披露D.保存客户机密、资金以及证券8.AIMR由原来的()于1990年合并而成，总部设在美国。A.金融分析师联盟B.特许金融分析师学院C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会9.ASAF执行委员会下设()。A.教育委员会B.公共关系委员会C.倡议委员会D.会员大会10.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于()。A.3月B.5月C.9月D.10月11.ASAF的发起者为()的证券分析师协会。A.澳大利亚B.中国香港C.日本D.韩国2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第7页12.CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及()。A.经济学B.股票定价与分析C.财务会计和财务报表分析D.金融衍生工具定价和分析13.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是()。A.既往事实进行评判，并得出结论B.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测C.结论具有确定性D.难免存在可能性与现实性的差异14.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。A.公平对待已有客户和潜在客户原则B.信托责任原则C.独立性和客观性原则D.谨慎客观原则15.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为()。A.欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)B.亚洲证券分析师联合会(ASAF)C.投资管理与研究协会(AIMR)D.CFA协会16.通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。A.可申请成为CIIA中国注册会员B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书C.可免试CFA一、二级考试D.可享受高级证券投资咨询人员待遇17.国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A.欧洲金融分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.巴西投资分析师协会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会18.证券分析师的主要职能包括()。A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据2010年证券业从业考试辅导证券投资分析第8页19.执业披露和禁止具体价位荐股的规定适用于通过()的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。A.传销B.传媒C.集会性D.集散性20.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定，会员制机构应()。A.在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户B.在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户C.对每笔咨询服务收入按10％的比例计提风险准备金D.取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户21.()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。A.诚信原则B.隔离制度C.勤勉尽职D.民事责任22.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是()，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.执业道德B.执业回避C.执业披露