内控标准检查清单_产险_承保管理(1)刘

文件编号：承保管理流程中国太平洋保险（集团）股份有限公司[]年度内部控制活动自查声明致中国太平洋保险（集团）股份有限公司抄送：风险监控部/法律合规部[或其他分管内控的机构]声明作为中国太平洋保险（集团）股份有限公司下属[]子公司的[]我了解自己协助公司遵守《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引部控制基本准则》及其他相关法规要求的职责。我理解并承认,《中国太平洋保险（集团）股份有限公司[]子公司/[]分公司内部控制标准检查清单》以及本公司对该文件的回答，是公司对其内部控制体系评价的重要组成部分之一。我据此声明，我已就我所知、所信，本公司已经完整并准确地回复了该文件里的每个问题。_________________________________________姓名正楷_________________________________________职务头衔_________________________________________签名_________________________________________日期_________________________________________日期子公司的[]分公司的总经理，企业内部控制应用指引》、《保险公司内中国太平洋保险（集团）股份有分公司内部控制标准检查清单》（编号：承保管理流程），以及本公司对该文件的回答，是公司对其内部控制体系评价的重要组成部分之一。我据此声明，我已就我所知、所信，本公司已经完整并准确地回复了该文件里的每个问题。说明一：说明二：内控评级含义A最低标准，如《内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《保险公司内部控制基本准则》等B具有增值性的内控实务，各级单位应作为管理创新积极推广C行业或国际最佳实践，但可能目前在太保集团难以推广说明三：说明四：说明五：下述栏目仅限产、寿适用“参考岗位”具体可参见各机构内控矩阵相应控制点的“控制活动负责部门”及“岗位”。在产、寿分公司推广过程中，各分公司应参照此栏内容，根据分公司的实际情况，把控制活动相关的负责部门及岗位填入“评价人”栏中。“参考文档”具体可参见各机构内控矩阵相应控制点的“控制实施证据”栏。在产、寿分公司推广过程中，各分公司评价人应根据分公司的实际情况判断：如果分公司控制活动涉及的文件、单据、资料等与“参考文档”相同，则各分公司应在“相关文档是否与参考文档一致”（说明八）中选择“与参考文档相同”；如果分公司该项控制活动还需要其他的文件、单据、资料，则应选择“有其他相关文档”，并把其他文档的名称填入“其他的相关文档”（说明九）栏。内控最佳实践库指基于项目第一阶段和第二阶段所了解的四总部和典型分支机构的内控实务，结合国内外保险企业及大型国有企业的内控最佳实践而形成的信息库。该信息库由各流程的“内控标准检查清单”组成。内控标准检查清单是第三阶段全面推广的重要工具之一，需要所有项目第三阶段范围内的分公司及下属分支机构负责内控的人员填写。“检查项拆分”指A、B、C控制点分别对应的主要检查内容，来源于内控矩阵中的“运行有效性测试程序”，并经过提炼，去除了细节内容（如某表单名称等）。公司今后在更新内控矩阵中的运行有效性测试程序时，应同步维护检查清单中的检查项拆分内容。“内控评级”指将控制活动分为A、B、C三级，如下表所示：本栏编号来源于内控矩阵中的控制活动编号。如果内控矩阵中多个控制活动对应“内控评级”中的A、B或C项控制，则每个控制活动的编号都体现在本栏中。公司在未来更新内控文件时，应同步维护内控矩阵和标准检查清单，本栏编号是内控矩阵和标准检查清单的索引。公司在更新内控矩阵时，应通过编号，在标准检查清单中找到控制活动对应的A、B或C项控制，对内容进行同步更新。其中A、B、C控制点的描述是从内控矩阵中的控制活动提炼、精简而来，去除了细节内容（如某表单名称等）。A、B、C控制点和内控矩阵之间通过共同的编号（见说明一）建立对应关系。公司今后在更新内控矩阵中的控制活动时，应同步维护检查清单中的A、B、C控制点。说明六：说明七：说明八：说明九：说明十：说明十一：“是否涉及中心支公司”一栏中标注“Y”表明了该检查项是由中心支公司层面相关人员进行判别说明十二：“优化方案”一栏需要由分公司填写在没有满足A项控制活动时，分公司拟开展的优化整改方案。“优化责任人”一栏需要填写分公司对于优化方案落实的相关负责人员。“优化期限”一栏需要分公司填写优化方案落实时间节点。“相关文档是否与参考文档一致”要求分公司评价人根据分公司控制的实际情况判断：如果分公司控制活动涉及的文件、单据、资料等与“参考文档”（说明五）相同，则各分公司应选择“是”；如果分公司该项控制活动还需要其他的文件、单据、资料，则应选择“否”，并把其他文档的名称填入“其他的相关文档”（说明九）栏。当“相关文档是否与参考文档一致”（说明八）栏选择为“其他的相关文档”时，则应在本栏填写分公司在实际执行控制活动中涉及的书面或电子的文档的名称，举例如下：1、专业保险代理、兼业保险代理、保险经纪公司和个人保险代理许可证、营业执照、组织机构代码；2、分公司渠道部审核代理资质后保留的审核痕迹；3、管理层定期审核代理机构/代理个人信息的文档“评价部门”、“评价人”一栏应记录控制活动的负责部门及人员。“评价结果”指各分公司根据控制是否实施，是否存在缺陷进行选择：如果控制设计和执行有效，应选择“已实施”；如果控制设计和执行无效，则应“未实施”，如果该控制活动不适合分公司，则应选择不适用。“控制类别”指各分公司应根据实际操作流程和内控在分公司的实际实施情况，评价目前控制活动所属的类型，即选择A，B或C。请注意：1）每个控制活动只能选择一项控制评级。2）如果一项控制活动既有超出A的方面（即在某些方面达到了B），但仍有部分内容处于A的状态，则这项控制活动仍整体上属于A，应选择A。3）当控制活动整体上已经达到了B，可以选择B。全面推广要求所有分公司及下属分支机构必须执行作为管理创新，要求符合条件的分公司推荐执行行业、国际最佳实践，作为未来努力实现的目标，目前暂不强制要求全面推广“参考岗位”具体可参见各机构内控矩阵相应控制点的“控制活动负责部门”及“岗位”。在产、寿分公司推广过程中，各分公司应参照此栏内容，根据分公司的实际情况，把控制活动相关的负责部门及岗位填入“评价人”栏中。“参考文档”具体可参见各机构内控矩阵相应控制点的“控制实施证据”栏。在产、寿分公司推广过程中，各分公司评价人应根据分公司的实际情况判断：如果分公司控制活动涉及的文件、单据、资料等与“参考文档”相同，则各分公司应在“相关文档是否与参考文档一致”（说明八）中选择“与参考文档相同”；如果分公司该项控制活动还需要其他的文件、单据、资料，则应选择“有其他相关文档”，并把其他文档的名称填入“其他的相关文档”（说明九）栏。内控最佳实践库指基于项目第一阶段和第二阶段所了解的四总部和典型分支机构的内控实务，结合国内外保险企业及大型国有企业的内控最佳实践而形成的信息库。该信息库由各流程的“内控标准检查清单”组成。内控标准检查清单是第三阶段全面推广的重要工具之一，需要所有项目第三阶段范围内的分公司及下属分支机构负责内控的人员填写。“检查项拆分”指A、B、C控制点分别对应的主要检查内容，来源于内控矩阵中的“运行有效性测试程序”，并经过提炼，去除了细节内容（如某表单名称等）。公司今后在更新内控矩阵中的运行有效性测试程序时，应同步维护检查清单中的检查项拆分内容。“内控评级”指将控制活动分为A、B、C三级，如下表所示：本栏编号来源于内控矩阵中的控制活动编号。如果内控矩阵中多个控制活动对应“内控评级”中的A、B或C项控制，则每个控制活动的编号都体现在本栏中。公司在未来更新内控文件时，应同步维护内控矩阵和标准检查清单，本栏编号是内控矩阵和标准检查清单的索引。公司在更新内控矩阵时，应通过编号，在标准检查清单中找到控制活动对应的A、B或C项控制，对内容进行同步更新。其中A、B、C控制点的描述是从内控矩阵中的控制活动提炼、精简而来，去除了细节内容（如某表单名称等）。A、B、C控制点和内控矩阵之间通过共同的编号（见说明一）建立对应关系。公司今后在更新内控矩阵中的控制活动时，应同步维护检查清单中的A、B、C控制点。“是否涉及中心支公司”一栏中标注“Y”表明了该检查项是由中心支公司层面相关人员进行判别“优化方案”一栏需要由分公司填写在没有满足A项控制活动时，分公司拟开展的优化整改方案。“优化责任人”一栏需要填写分公司对于优化方案落实的相关负责人员。“相关文档是否与参考文档一致”要求分公司评价人根据分公司控制的实际情况判断：如果分公司控制活动涉及的文件、单据、资料等与“参考文档”（说明五）相同，则各分公司应选择“是”；如果分公司该项控制活动还需要其他的文件、单据、资料，则应选择“否”，并把其他文档的名称填入“其他的相关文档”（说明九）栏。当“相关文档是否与参考文档一致”（说明八）栏选择为“其他的相关文档”时，则应在本栏填写分公司在实际执行控制活动中涉及的书面或电子的文档的名称，举例如下：1、专业保险代理、兼业保险代理、保险经纪公司和个人保险代理许可证、营业执照、组织机构代码；2、分公司渠道部审核代理资质后保留的审核痕迹；3、管理层定期审核代理机构/代理个人信息的文档“评价部门”、“评价人”一栏应记录控制活动的负责部门及人员。“评价结果”指各分公司根据控制是否实施，是否存在缺陷进行选择：如果控制设计和执行有效，应选择“已实施”；如果控制设计和执行无效，则应“未实施”，如果该控制活动不适合分公司，则应选择不适用。“控制类别”指各分公司应根据实际操作流程和内控在分公司的实际实施情况，评价目前控制活动所属的类型，即选择A，B或C。请注意：1）每个控制活动只能选择一项控制评级。2）如果一项控制活动既有超出A的方面（即在某些方面达到了B），但仍有部分内容处于A的状态，则这项控制活动仍整体上属于A，应选择A。3）当控制活动整体上已经达到了B，可以选择B。中国太平洋财产保险股份有限公司内控标准检查清单流程名称：承保管理子流程名称：1、投保（批改）受理2、核保3、保单（批单）签发与送达4、保费收入与批退标准控制/检查项拆分/内控评级全面推广阶段各分公司需要填写的部分说明一承保管理投保（批改）受理PC-UN-CA-101控制流程控制子流程编号承保管理投保（批改）受理PC-UN-CA-102承保管理投保（批改）受理PC-UN-CA-103承保流程投保（批改）受理N/A承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-104承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-105承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-106承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-107承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-108承保流程投保（批改）受理PC-UN-CA-109承保流程核保PC-UN-CA-201承保流程核保PC-UN-CA-203承保流程核保PC-UN-CA-204承保流程核保PC-UN-CA-206承保流程核保N/A承保流程核保PC-UN-CA-207承保流程核保PC-UN-CA-216PC-UN-CA-217承保流程核保N/A承保流程核保PC-UN-CA-212承保流程核保N/A承保流程核保PC-UN-CA-213承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-301承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-302承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-306承保流程保单（批单）签发与送达N/A承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-401承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-403承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-404承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-402承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-405承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-406承保流程保单（批单）签发与送达PC-UN-CA-