C10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案A卷 100分_

1充分、及时而有效的信息披露制度能够有效防止证券市场的欺诈不公平现象，能够增强投资者的信心。（）2在法制健全的证券市场上，上市公司披露的信息是上市公司与投资者、市场监管者的主要交流渠道。（）3我国证券市场目前的信息披露制度与国际信息披露标准有很大差距。（）4真实性是信息披露的最基本原则，如果披露的信息不真实，那么信息的准确性、及时性、完整性都将失去基础。（）5上市公司为关联人提供担保，数额高于3000万元（包括3000万元）的，应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议，数额低于3000万元的，免于披露。6上市公司预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或者已经泄露，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，应当立即向证券交易所申请对股票及其衍生品种停牌。（）7以下对上市公司信息披露的要求，描述不正确的是（）A对信息的各个方面应进行完整地描述，不能存在重大遗漏B可以通过格式指引来保证信息披露的完整性C以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告D网络披露方式是实现信息披露完整性的重要手段8按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司与关联法人发生的交易金额在（）以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（上市公司提供担保除外），应当及时披露。A200万元B3000万元C2000万元D300万元9我国上市公司监管的法律责任形式，包括（）A监管措施和自律处分B行政责任C刑事责任D民事责任10按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履行职责，保证披露信息的（）。A完整B公平C及时D真实E准确11按照《证券交易所股票上市》等规定，上市公司关联交易包括下列（）事项。A承担费用和提供福利B对外投资（含委托理财、委托贷款等）C购买和出售资产（与日常经营相关的除外）D资金往来12按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司在交易时间之外召开股东大会，但在此后的第一个交易日或者之前未被披露股东大会决议公告的，公司股票及其衍生品种应当（）A直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌B直至披露股东决议公告的第二日复牌C自股东大会决议公告前一个交易日起停牌D自第一个交易日起停牌13按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易达到下列（）标准之一时，应当及时披露信息。A交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上，且绝对金额超过1000万元。B交易标的在最近一个会计年度相关净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上，且绝对金额超过100万元C交易涉及的资产总额，占上市公司最近一期经审计资产总额的10%以上D交易的成交金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元E交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对额超过100万元14按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列（）标准之一的，构成重大资产重组。A购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的利润占上市公司同期经审计的合并财务会计报告利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币B购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币C购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上D购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。15上市公司信息披露存在的主要问题包括业绩虚假与利润操纵、其主要表现是（）A滥用会计差错调整，掩盖以前年度业绩虚假B通过伪造原始单据，制造虚假交易事项C不提或少提资产减值准备D对收入、成本、费用跨期间确认16在法制健全的证券市场上，上市公司披露的信息时上市公司与投资者、市场监管者的主要交流渠道。（）17上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整（）18上市公司可以以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。（）19上市公司信息披露制度是我国对上市公司进行规范和管理的最主要制度之一。（）20我国证券市场目前的信息披露制度与国际信息披露标准有很大差距。（）21公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，证券交易所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌。（）22以下对上市公司信息披露的要求，描述不正确的是（）A使用通俗易懂的语言来表达，不能有歧义B对公告中使用的专业词汇须给出明确定义C准确披露信息，要求不得有误导性陈述D允许向部分投资者选择性披露信息23按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司暂缓信息披露的期限一般不超过（）。A两个月B两周C三个月D一个月24我国上市公司监管的法律责任形式，包括（）刑事责任监管措施和自律处分民事责任行政责任25我国《证券法》规定：发行人、上市公司依法披露的信息，必须（）。A不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B及时C真实D完整E准确26上市公司定期报告应当披露包括但不限于以下（）内容。A报告期财务信息与重大事项B公司治理情况C公司基础信息D公司股东信息27按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司在交易时间之外召开股东大会，但在此后的第一个交易日或者之前未披露股东大会决议公告的，公司股票及其衍生品种应当（）A直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌B自股东大会决议公告前一个交易日起停牌C自第一个交易日起停牌D直至披露股东大会决议公告的第二日复牌28按照《证券交易所股票上市规则》等规定，上市公司披露关联交易事项时，应当遵循的原则是（）A关联董事回避表决B诚实信用C独立董事应发表意见，必要时请中介机构D关联股东回避表决29按照《证券交易所股票上市规则》等规定，当出现下列（）时间点或情形时，证券交易所可以对上市公司股票及其衍生品种实施停牌。要约收购期间上市公司财务报告被出具非标意见，并且明显违反会计政策，或者证监会限期责令改正会计差错，期满未能纠正的公司被特别处理公告当日上市公司未在法定期限内披露定期报告或者不按规定编制，责令限期整改未纠正的。30我国资本市场经过近二十年的发展，目前我国上市公司监管基本形成了综合监管体系，即（）A以中介机构的市场化监管和社会监督为依托B以派出机构、交易所为支点C以证监会为主体D以行业自律为补充31上市公司首次及时披露信息后，还应当持续披露（）相关事项的进展情况A上市公司重大事件获得有关部门批准或者否决时B协议发生重大变更、中止或者解除、终止时C董事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议时D签署意向书或协议时32按照《证券交易所股票上市规则》等规定，上市公司关联交易包括下列（）事项A提供担保B租入、租出资产C债务重组D赠与33按照《证券交易所股票上市规则》等规定，上市公司拟披露的信息存在不准确性，属于临时性商业秘密的情形时，符合以下（）条件的，上市公司可以向交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限。A公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动B及时披露可能损害公司利益或者误导投资者C拟披露的信息尚未泄露D有关内幕人士已书面承诺保密34上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，如披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以申请豁免信息披露或者履行相关义务。（）