DH证券公司信息系统的规划与建设

上海大学硕士学位论文DH证券公司信息系统的规划与建设姓名：刘宇申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：丁乃鹏20071124DH证券公司信息系统的规划与建设作者：刘宇学位授予单位：上海大学相似文献(10条)1.学位论文宋婷婷证券公司集合资产管理业务相关信息系统研究2007从2004年创新类证券公司率先推出集合资产管理计划至今，证券公司集合资产管理业务已经经历了3年的发展，其业务模式也已从最初的单一模式转变为多样化的发展趋势。各家证券公司通过对集合资产管理计划的业务规则、运作模式等各方面进行创新，不断满足投资者的差异化投资需求。在信息技术普遍应用于金融领域的今天，信息系统对于证券公司各项业务，包括集合资产管理业务的支持已显得至关重要。证券公司集合资产管理业务的发展与繁荣，不仅依靠证券公司对于集合资产管理业务在业务规则、运作模式等各方面的不断完善与创新，更需要依赖信息系统的有效支持。集合资产管理业务所涉及到的信息系统包括：集合资产销售系统、登记过户系统、投资交易系统和集合资产核算与估值系统。在本文中，首先对以上相关信息系统的运作模式进行了阐述，说明了各信息系统分别支持的业务环节及其相互之间的关联性。在此基础之上，进一步阐明了由于以上信息系统在证券公司集合资产管理业务中的应用，对于证券公司、托管银行以及投资者所产生的诸多方面的积极影响，强调了信息系统建设对于支持证券公司集合资产管理业务发展与创新所起到的关键性作用，说明了对信息系统进行研究的重要性和意义。随后，笔者通过实例分析、比较分析和分类分析等研究方法，提出了证券公司集合资产管理业务相关信息系统在其运作模式、相互之间的协作性以及信息系统与业务创新之间的适配性等方面存在的问题，同时深入剖析了这些问题存在的根本原因。最后，针对现存的问题逐一提出了切实可行的对策，为证券公司集合资产管理业务相关信息系统的完善提供了有效方案。对证券公司集合资产管理业务相关信息系统进行深入研究，对于促进证券公司集合资产管理业务的发展与创新具有相当深远的意义。信息技术的迅猛发展，已经使其深入到了证券领域的各个环节，在各项业务中得到了广泛应用。如今，证券公司各项业务的推行及发展与信息系统的建设及完善，彼此之间相互促进，不可分离。换言之，证券公司集合资产管理业务的发展与创新，必须依靠相关信息系统通过不断完善以给予有效支持。因此，对证券公司集合资产管理业务相关信息系统进行研究，是十分必要的。通过对相关信息系统的研究，发现其间存在的问题，进而提出切实可行的对策予以解决，以此促使信息系统在其功能、性能以及彼此之间协作性等方面不断提升，形成信息系统与业务创新之间的最佳适配关系，为证券公司集合资产管理业务的进一步发展与创新提供有效的支持，促进证券公司集合资产管理业务的持续繁荣。目前，对于证券公司集合资产管理业务相关信息系统的研究可谓是一个空白，这也正是本文最主要的创新点。本文是在大量研究证券公司各类信息系统建设文献以及证券公司集合资产管理业务规则的基础上，结合笔者多年从事证券公司集合资产管理业务相关信息系统建设与实施工作的经验，提炼总结而成。无论是文中深入阐述的信息系统存在的问题及其产生的原因，还是对现存问题提出的有效对策，都是本着从现实情况出发的原则，将理论与实际紧密结合，经得起实践的考验。特别是针对集合资产管理业务相关信息系统现存问题提出的有效对策，充分考虑了技术因素、信息系统现有架构因素、信息系统更新的可实施因素以及制度因素等多方面的现实情况，并综合了具有代表性的证券公司在集合资产管理业务相关信息系统建设方面的异同。因此，本文中所提出的对策可以作为开展集合资产管理业务的证券公司完善其相关信息系统的有效方案，同时也为中国证券登记结算有限责任公司以及中国证券监督管理委员会进行相关制度的完善提出了具有建设性的建议。2.学位论文孙晋信息系统在证券公司监管中的应用研究2008中国证券业在十几年的发展历程中已运用大量先进的信息系统，并伴随信息技术的快速发展而逐步更新。证券业已经十分依赖信息系统的支持，证券市场中无论是交易手段、信息披露，还是银证合作、客户管理，都已经充分利用信息系统作为重要的平台。相比之下，证券公司监管中信息系统的应用相对落后，缺乏深入地研究。证券监管部门需要更加重视信息系统的建设与维护，好的信息系统不仅能够降低监管成本，提高监管效率，而且能够增加市场信息的透明度，控制风险，促进证券市场的健康发展，这具有十分重要的现实意义和应用价值。目前证券公司监管中正在使用的信息系统有：证券经营机构监管系统、证券交易结算资金监管系统、证券公司高级管理人员管理系统、证券公司信息公示系统、监管部门内部办公系统以及正在建设的机构监管综合信息系统(CISP)等等，分别由中国证监会的信息中心、机构监管部和中国证券业协会等不同部门负责管理维护，中国证监会的各地派出机构按要求使用。目前证券公司监管系统功能单一性特点突出，这些大大小小的信息系统不能完全实现资源共享，造成数据冗余甚至矛盾，不能有效地辅助证券公司监管工作，加大了日常维护工作量，使得证券公司监管的工作效率难以大幅提高。本文介绍了证券市场、证券公司以及证券行业信息系统的应用现状，针对证券公司监管中信息系统使用现状及存在问题，从证券公司信息系统的应用情况和证券公司监管的特点两条线索，综合研究提出信息系统在证券公司监管中的建设策略。证券公司监管领域，既与证券公司业务密切相关，又属于政府部门职能，这就要求其信息系统建设既能适应证券市场的发展，也能符合行政机关信息化建设的要求。目前此领域的研究很少，缺乏深入的思考。作者在汲取前人的经验教训和对证券市场以及信息技术的认识与理解基础上，提出自己的信息系统建设策略，希望通过从小型监管软件应用、与证券公司的应用系统衔接、充分实现信息资源共享、建立维护机制等几方面，探索利用信息技术提高证券公司监管的效率，降低证券公司监管的成本，有效控制证券公司的经营风险，从而实现维护证券市场稳定发展的目标。3.学位论文张兴美证券公司集中交易信息系统总体方案研究2007对于症券公司集中交易的重要性,证券行业人士的看法是完全一致的,它不仅是券商面对加入WTO后外资证券公司的挑战，还是面对目前低迷的市场行情和日益萎缩的经纪业务收入而调整战略部署的关键举措，也是在未来的市场竞争中抢得先机、立于不败之地的制胜法宝。各方面的信息越来越清楚地表明，证券公司集中交易模式有可能成为中国证券经纪业务发展的必然趋势。证券公司集中交易系统首要目标是数据集中，即在总部建立全部营业部共用的集中交易平台，统一管理客户数据，交易实时数据集中在总部，营业部不再保留实时交易数据，真正实现总部统一管理客户数据，集中维护数据库系统的目的。其次，集中交易系统实施完成后，将改变目前核心交易系统维护外包模式，取而代之的是自主维护模式，这不仅有利于控制软件维护成本，更有利于控制核心业务不对外扩散，为公司业务创新和差异化竞争提供技术保障。最后，有利于实现证券公司经纪业务的彻底转型，即实现‘前台专业化，后台集中化’的战略目标。总之，集中交易系统的成功实施必将对证券公司提高经营管理水平、增强核心竞争力等方面产生积极和深刻的影响。本证券公司集中交易总体设计方案从系统建设目标、系统总体架构、关键技术实现、以及系统的主要构成成分(包括运营中心、灾备中心、营业网点和网络)展开论证，是系统建设的实施蓝图，为系统设计工作提供了依据；也是“证券公司集中交易系统”项目验收的重要内容和后期维护的必备资料，在整个软件生命周期中起技术总纲的作用。本文相关的项目从2005年启动，历时两年多完成，目前是国内证券行业规模最大的集中交易系统。笔者作为该项目的技术架构设计师，在系统总体设计期间对项目涉及的关键技术进行大量研究，并组织了对Oracle10gRAC和Oracle10g日志同步软件DSGRealSync的多次测试，测试和研究结果作为项目系统架构设计和硬件选型的重要依据。4.期刊论文虞秀洪证券公司信息系统平台规划与研究-中国科技信息2009,(12)本文通过介绍证券公司信息系统的发展历程及现状,分析了目前信息系统存在的问题与弊端,阐述了证券公司信息系统进行集中建设的意义.对证券公司信息系统的发展趋势提出构想与建议,着重对业务应用系统规划与设计、网络体系,主机系统等方面的建设进行论述.5.学位论文徐明证券公司信息系统研究与实现2007随着中国证券市场的快速发展，中国证券公司信息系统基本建设完成了以“业务和数据大集中”为主要特点的金融信息化第二阶段的建设任务，即将向第三阶段：“管理和决策信息化”阶段迈进。同时，近两年来证券公司启动了一系列建立有核心竞争力的现代金融企业的改革，对信息技术工作提出了“向服务方向转型”的要求。因此本文在信息技术方法论的指导下，通过对金融开放后证券行业所面临的挑战，证券公司战略以及近年来的管理变革，证券行业IT技术应用的新特点和热点等信息技术驱动力，证券公司信息技术投入等方面的分析，结合证券公司IT建设水平行业领先，但系统整合不足，对营销、共享和协作支持不足的现状，本文通过对一家证券公司的研究，提出了证券公司IT应用系统架构图、IT基础架构图、信息整合图和未来一段时期的证券公司信息系统战略。IT应用系统架构图、IT基础架构图描述了证券公司信息系统的整体架构，在以“以客户为中心”理念的指导下，将证券公司信息系统划分为渠道、营销支持、产品交易支持、管理决策支持、风险控制等九大部分，通过对新系统架构的解释说明，揭示了现有系统向新系统架构过渡的主要任务和时间计划，并运用行业标杆法做出了投入分析。证券公司信息化水平的不断提高，需要建立与之相适应的信息技术管理机制。本文以一家证券公司为例，从引入COBIT模型，提高证券公司IT治理成熟度和通过实施变革型的信息技术外包来实现证券公司信息技术管理变革两个方面来描述了该公司未来信息技术管理工作的主要任务和内容。6.学位论文饶艳超证券公司战略信息系统的构建1998该文将证券公司的战略经营目标分为两部分:业务战略目标和管理战略目标,相对应地将结合战略目标而构建的战略信息系统分为两条主线:主营业务系统、管理服务系统和风险监控系统,并对各系统的目标功能模块进行了较为详尽地描述,以期能对当前证券公司战略信息系统的构建提供一些思路.该文共分为四章,第一章介绍了信息系统的各个发展阶段及各阶段的系统特征、构建目标、实现情况;第二章从证券公司的经营特点及当前所面临的社会经济环境说明证券公司构建战略信息系统的目的和意义所在;第三章对证券公司的具体业务活动进行分析,按照公司经营活动所完成的功能将经营活动分为主营业务活动和辅助管理活动两部分,确定了各经营活动项目的战略目标,根据各子目标描述了各子系统的功能模块;第四章指出了当前构建信息系统的构成中普遍存在的问题及着手构建信息系统所必须具备的条件,给出了一些较为成功的系统构建实例来进一步说明战略信息系统的目的和意义所在.7.期刊论文曾嵘.林洵子.张瑾.ZENGRong.LINXun-zi.ZHANGJin析我国证券公司的战略风险管理-重庆工商大学学报（西部论坛）2006,16(4)证券公司的风险管理和控制一直是政府监管部门和证券公司关注的重点.运用哈佛商学院罗伯特·西蒙斯教授的战略风险模型,对证券公司的战略风险来源做多角度分析可知:运用信息化手段构建证券公司风险控制体系,有助于提升我国证券公司的战略风险管理水平.8.学位论文陈浩一种安全的证券信息系统的设计与实现2008随着证券市场的繁荣和信息技术的发展，为保障证券交易行为的安全稳定和提升证券公司自身竞争实力，证券公司将提高以信息技术为基础的交易行为的安全性、稳定性视为重中之重。为此，证券公司在资金、人员、设备等各方面都做了较高的投入。本文以证券公司信息系统的升级改造活动为背景，提出了一种基于安全结构的证券信息系统的设计与建设方案。通过对整个系统安全体系结构的设计，建立了内外网隔离的框架；通过虚拟网的划分，保障了在网络上的数据的安全性；通过交换机配置和防火墙配置，大大提高了信息系统的安全性和稳定性。