CNCA-AM-01-2018 农机自愿性产品认证实施规则 通用要求

2018年第43号认监委农业农村部关于印发《农机自愿性产品认证实施规则通用要求》的公告为做好中央财政农机购置补贴机具资质采信农机产品认证结果工作，认监委会同农业农村部组织制定了列入资质采信范围的《农机自愿性产品认证实施规则通用要求》（编号：CNCA-AM-01:2018），现予发布，自即日起实施。承担农机购置补贴机具资质采信农机产品认证工作的认证机构，应根据《农业部办公厅国家认监委办公室关于做好中央财政农机购置补贴机具资质采信农机产品认证结果工作的通知》（农办机〔2018〕6号）确定，依据本公告发布的《农机自愿性产品认证实施规则通用要求》制定相应的农机自愿性产品认证实施特则，报认监委、农业农村部备案后方可开展相关认证活动。认监委农业农村部2018年11月21日（此件公开发布）编号：CNCA-AM-01:2018农机自愿性产品认证实施规则通用要求2018-11-21发布2018-11-21实施国家认证认可监督管理委员会中华人民共和国农业农村部发布-4-目录1范围...............................................-1-2认证模式...........................................-1-3认证依据标准及要求.................................-1-4获证前的认证实施...................................-2-4.1认证委托.........................................-2-4.1.1获得认证的基本条件..............................-2-4.1.2认证单元划分...................................-2-4.1.3认证委托的提出.................................-3-4.2认证受理.........................................-3-4.3型式试验.........................................-3-4.3.1型式试验要求...................................-3-4.3.2不合格项整改与验证..............................-4-4.3.3型式试验评价准则................................-4-4.4初始工厂检查.....................................-4-4.4.1初始工厂检查要求................................-4-4.4.2初始工厂检查评价准则............................-5-4.5认证决定与批准...................................-5-4.6认证时限.........................................-6-5获证后的跟踪检查...................................-6-5.1监督频次.........................................-6-5.2监督内容.........................................-7-5.3产品抽样检验.....................................-7-5.4监督工厂检查评价准则..............................-7-5.5监督认证决定与批准................................-8-6认证证书...........................................-8-6.1认证证书内容.....................................-8-6.2认证证书的保持...................................-9-6.3认证证书的暂停、注销、撤销和恢复..................-9-6.3.1认证证书的暂停..................................-9-6.3.2认证证书的撤销.................................-10-6.3.3认证证书的注销.................................-11-7认证范围的扩大与缩小..............................-11-7.1扩大获证产品范围.................................-11-7.2缩小获证产品范围.................................-12-8认证变更..........................................-12-9认证标志..........................................-12-10收费规定.........................................-13-11产品认证实施特则内容要求.........................-13-附件：工厂质量保证能力要求..........................-13--1-1.范围本规则适用于100马力以下轮式拖拉机、甘蔗收获机、旋耕机、微耕机等农机产品的自愿性产品认证（以下简称农机产品认证）。本规则应与农机自愿性产品认证实施特则共同配套使用。2.认证模式认证模式为型式试验+初始工厂检查+获证后跟踪检查。基本过程包括：认证委托、认证受理、型式试验、初始工厂检查、认证决定与批准、获证后的跟踪检查等。3.认证依据标准及要求（1）100马力以下轮式拖拉机GB18447.1《拖拉机安全要求第1部分:轮式拖拉机》；GB/T15370.1《农业拖拉机通用技术条件第1部分：50kW以下轮式拖拉机》；GB/T15370.2《农业拖拉机通用技术条件第2部分：50kW～130kW轮式拖拉机》。（2）甘蔗收获机NY/T2903《甘蔗收获机质量评价技术规范》。（3）旋耕机GB10395.1《农林机械安全第1部分:总则》；GB10395.5《农林机械安全第5部分:驱动式耕作机械》；GB/T5668《旋耕机》（适用于单轴、双轴旋耕机)-2-JB/T13081《自走履带式旋耕机》（适用于自走履带式旋耕机）。（4）微耕机GB10395.10《农林拖拉机和机械安全技术要求第10部分:手扶微型耕耘机》；JB/T10266《微型耕耘机》。上述标准原则上应执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本，考虑认证有效性、风险和成本等因素，可删减不适宜产品认证的部分标准条款，具体产品的认证依据标准条款要求在产品认证特则中规定。4.获证前的认证实施4.1认证委托4.1.1获得认证的基本条件获得农机产品认证证书应满足以下基本条件：——农机产品的生产者应具备国家法律法规规定的相应资质（如有规定），经营范围覆盖申请认证产品；——产品符合相关法律法规要求，且近三年未发生重大质量问题或投诉；——产品满足本规则及产品认证特则要求。4.1.2认证单元划分一个认证单元可由同类产品中的一个或多个不同型号规格的产品组成，认证单元依据产品结构、功能、特性参数基本相近原则划分，具体产品的认证单元划分在产品认证特则中规定。-3-4.1.3认证委托的提出提出认证委托时，认证委托人应提交以下资料：——认证申请书；——证明具备独立法律实体的文件（如营业执照复印件）（生产企业名称、地址与委托人不一致时应提交相应委托或资质文件）；——证明具备相应的产品资质文件（当国家或行业有要求时提供）；——质量手册或组织结构及岗位职责；——产品认证特则规定的产品及关键件明细表等其他资料。4.2认证受理在收到认证委托人资料后，认证机构应及时进行资料评审，资料完整且符合规定的，受理认证委托，与认证委托人签订认证合同，确定认证方案；不符合的，应书面通知认证委托人并说明不受理理由。在合同签订后，认证机构应向认证委托人提供进一步的认证信息，协商安排型式试验等有关事宜，认证委托人应按合同约定向认证机构交纳认证费用。4.3型式试验4.3.1型式试验要求认证机构一般在每个认证单元中指定一种具有代表性的产品进行型式试验，型式试验由认证机构评价具有认证产品检验资质的检验机构负责，检验机构对检验结果负责。型式试验样机（品）一般应是在6个月内按正常工艺生-4-产、经自检合格的产品，型式试验样本数一般为1。认证委托人负责按要求提供并运送型式试验样机（品），认证委托人对样机（品）的真实性、完整性和安全性负责。认证委托人有多个生产企业生产相同产品的，可抽取一个生产企业的产品进行型式试验，其他生产企业的产品采信型式试验结果。委托认证的产品已通过产品检验且提供检验报告的，认证机构对检验机构资质、检验报告评审满足要求后，可采信检验结果，免于型式试验或部分检验项目。具体产品的型式试验标准、检验项目及技术规格核查、检验报告采信等要求在产品认证特则中规定。4.3.2不合格项整改与验证当型式试验有不合格项时，允许整改，型式试验的不合格验证由检验机构完成。产品不合格整改验证方式和要求在产品认证特则中规定。4.3.3型式试验评价准则当所有检验项目均检验合格或验证合格的，型式试验结果为通过，否则不通过。4.4初始工厂检查4.4.1初始工厂检查要求初始工厂检查一般在产品型式试验合格后实施，检查内容包括产品一致性检查+工厂质量保证能力检查（工厂质量保证能力要求见附件）。应在生产现场抽取与型式试验样机相同型号规格的产品进行产品一致性检查，并通过核查样-5-机、技术文件，与认证委托人共同确认所有委托认证产品的产品及关键件明细表。产品一致性检查内容为产品的铭牌及标记、结构型式、主要技术参数、关键件与型式试验样机的一致性，具体产品的一致性检查内容和要求在产品认证特则中规定。工厂质量保证能力检查由认证机构委派检查员按附件《工厂质量保证能力要求》对工厂进行质量保证能力检查。初始工厂检查人日数根据认证委托人所申请产品种类、单元数量、企业规模、场地布局等确定，具体在产品认证特则中规定。4.4.2初始工厂检查评价准则工厂检查无不符合项，工厂检查通过；有少量不符合项的，当不符合项验证有效后，工厂检查通过；否则不通过；当一致性检查发现重大差异或工厂质量保证能力检查发现存在不具备基本的产品质量保证能力或市场反馈有重大质量事故时，工厂检查不通过。工厂检查不符合验证方式和要求在产品认证特则中规定。4.5认证决定与批准认证机构应安排认证决定人员对型式试验、工厂检查等与评价相关的所有信息和结果进行复核，提出决定建议。符合认证要求的，批准颁发认证证书；对于不符合认证要求的，认证机构应将认证结果通知认证委托人。-6-4.6认证时限认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，主要包括型式试验时间、工厂检查时间、评定时间、批准时间、证书制作时间等。型式试验时间一般为30个工作日，指从收到样品之日起到提交检验报告（由于农时及可靠性试验等因素，型式试验时间可合理延长）。工厂检查后提交报告时间一般为10个工作日（不包括工厂整改的时间）。认证评定、批准以及证书制作时间总和一般不超过15个工作日（不包括工厂整改的时间）。认证委托人、生产者、生产企业对认证实施工作应予以配合和协助。由于认证委托人、生产者、生产企业其自身原因逾期未完成认证活动导致认证超时，不计入认证时间内。5.获证后的跟踪检查5.1监督频次获证后，一般在一个证书有效周期内进行两次监督检查，若发生下述情况之一可增加监督频次：(1)获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉并经查实为生产企业责任时；(2)认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性