CNAS-EC-052_2018《关于SC15及相关认证标准换版的认可转换说明》

认可说明编号:CNAS-EC-052:2018第1页共3页发布日期:2018年05月01日实施日期:2018年05月01日关于《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》及相关认证标准换版的认可转换说明1背景1.1CNAS于2017年1月1日发布了《管理体系认证机构认证业务范围分类指南》，2018.2.1日起认证机构获证组织信息上报已进行切换。1.2中华人民共和国住房和城乡建设部于2017年5月4日发布公告，批准《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2017，自2018年1月1日起实施。2转换说明的目的转换说明旨在指导工程建设施工企业质量管理体系认证机构有序完成《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》CNAS-SC15和《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430换版引起的认可转换。3转换期CNAS在工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可领域，实施认可转换的过渡期自本文件实施之日起至2019年10月1日结束。4认可转换准备4.1CNAS完成认可转换的准备在本文件发布前CNAS已完成相关准备工作，可以接受工程建设施工企业质量管理体系认证机构的转换申请，组织开展认可转换相关工作。4.2认证机构的转换计划的制定认证机构应针对从事的工程建设施工企业质量管理体系认证业务制定认可转换的整体转换计划。转换计划的内容应包括，但不限于：1）对认可方案和认证标准修订内容变化的分析识别，以及内容变化对机构认证活动的影响分析，如：对认证过程、技术领域分析或文件化信息的调整需求；2）对各类认证人员（见CNAS-CC01附录A）依据新版认证标准开展认证活动的能力进行必要的培训和评价；3）考虑符合相关法规要求的安排，如：审核人员相关的注册要求等合规性要求的安排。4）与获证客户和潜在认证客户就认证标准变更引发相关安排的信息沟通；认证机构制定的转换计划中，应考虑各项工作的相互关系和完成时限，保证机认可说明编号:CNAS-EC-052:2018第2页共3页发布日期:2018年05月01日实施日期:2018年05月01日构在具备能力并满足标准要求后开展依据新版标准的认证工作。4.3认证机构转换计划的实施认证机构的转换计划覆盖上述4.2中内容，并按计划实施各项活动。认证机构依据转换计划开展的各项活动（包括可能对转换计划调整后确定的活动）应足以确保认证机构具备能力并按照新版标准要求实施认证。5认可转换实施过程5.1认可转换申请自本文件发布之日起，自2019年7月1日止，已获认可的工程建设施工企业质量管理体系认证机构在按照上述4.2制定转换计划，并按照4.3进行了必要转换活动的基础上，可向CNAS申请工程建设施工企业质量管理体系认证的认可转换。对于逾期未申请认可转换的认证机构，CNAS将撤销其工程建设施工企业质量管理体系认证认可资格。认证机构申请认可转换时，请填写附表A的内容，并与相应的证明材料一并提供CNAS。认证机构填报附表A及提供相应的证明材料时，需同时提供纸件和电子版。相应的证明材料至少包括：1）认证机构对认可转换计划（可以是一个或一组对转换工作的策划）2）通过标准修订的差异分析，确定标准修订对认证机构运行过程和能力需求的影响分析；3）对各类认证职能人员的培训和评价计划；4）向现有客户或潜在客户说明认证标准变更引发相关安排的通知或沟通记录；5）针对认可转换，认证机构自身的文件修订调整情况；6）已完成培训评价活动的证明材料，及经评价认证职能人员的能力证明材料；7）10名经注册的具备依据《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2017实施审核的专业审核员名单；8）根据具体评审需要，其他必要的补充材料。5.2认可转换评审方式自本文件发布之日起，CNAS接受认证机构提出的专项认可文件评审转换申请，也接受认证机构结合例行办公室评审一并进行认可转换的申请。5.2.1专项认可文件评审转换CNAS接受认证机构提出的专项认可文件评审转换申请，在受理转换申请后实施文件评审，文件评审时间通常为1人日，评审过程中针对申请材料中不满足要求的情况出具不符合报告。认证机构应在1个月内完成不符合项的纠正措施验证，在认证机构按期完成纠正措施验证后，CNAS将做出转换评审结论。5.2.2结合例行办公室评审进行认可转换的方式自本文件发布之日起，根据机构的申请，CNAS可以安排结合例行办公室评审认可说明编号:CNAS-EC-052:2018第3页共3页发布日期:2018年05月01日实施日期:2018年05月01日的转换认可评审，转换认可评审时间通常为1人日。对申请结合例行评审实施的转换评审，认证机构也需按照上述5.1提出申请并与CNAS联系确定相关事宜，以便安排评审组实施转换评价。结合例行评审实施的转换，其转换评审结论将与例行评审结论同时做出。5.3转换评审结论与输出5.3.1在转换评审过程中可能需要认证机构补充提交评审资料，认可转换评审将产生“转换评审通过”或“转换评审不予通过”的结论。5.3.2对转换评审不予通过的认证机构，可以在自身调整或补充完成相关转换工作后重新申请转换。5.3.3对转换评审通过的认证机构，CNAS将换发对应的认可证书附件。5.3.4认证机构的认可转换通过后，可在依据新版标准颁发的认证文件中使用认可标识，对认可标识的使用应满足CNAS-R01、CNAS-SC15等相关文件要求。5.4后续评审等相关安排5.4.1认可转换后的例行评审对已完成认可转换的认证机构实施的后续评审中，CNAS将关注：1）机构后续转换工作的实施进度与完成情况；2）认证标准新增或变化的要求在认证工作中的实施情况；3）是否确保具备能力的人员实施审核等认证职能。6转换期内的认可扩项和新认可申请自本文件发布之日起，CNAS不再受理依据《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007实施认证的认可申请。对尚未完成转换的机构，建议扩大业务范围与转换同时申请，转换和扩大业务范围通过后换发依据新版认证标准并增加新认可业务范围的证书附件。7认可转换后的信息报送获证组织信息报送系统中的认证业务范围代码将于2019年11月1日实施统一切换。2019年11月1日前依据《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》CNAS-SC15-2017附录A中的业务范围代码进行信息报送，2019年11月1日后依据《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》CNAS-SC15-2018附录A中的业务范围代码进行报送。附表：CNAS-SC15认可转换申请与评价表CNAS-SC15认可转换申请与评价表1附表CNAS-SC15认可转换申请与评价表（一）申请认可转换的基本信息与转换工作承诺：申请信息申请方名称：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系人电话：联系人邮箱：申请认可转换的认证制度：□工程建设施工企业质量管理体系（EC9000）认可转换评审方式：□申请专项文件评审□申请结合例行认可保持评审实施转换请注明结合实施例行评审的时间：转换工作承诺本机构已经针对《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》CNAS-SC15换版组织实施了相应的转换工作。按照转换工作安排，可以保证：◆依据GB/T50430-2017开展认证活动时，审核员等相关认证职能人员在承担相应职责前通过了培训评价并满足能力要求；◆在转换过程中认可标识的使用能够满足认可机构要求。本机构提供的申请信息及相关资料内容属实，根据具体评审需求同意配合提供补充信息。机构名称（盖章）：法定代表人（签字）：时间：CNAS-SC15认可转换申请与评价表2（二）转换申请资料：序号申请材料要求申请材料说明申请方填选或简述相关材料索引申请方注明对应资料名称、内容位置（条款号）评审意见CNAS填写1认证机构对转换的策划1.1转换计划应考虑覆盖认可说明CNAS-EC-052中5.1所述内容□根据认证标准修订差异分析，进行机构过程与文件程序调整的需求分析对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□人员能力需求的变化分析对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□认可方案修订差异分析，进行过程与文件调整的需求分析（包括技术领域分析的变化）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□与客户沟通认证标准变更引发的相关安排对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□其他说明：（如有请简述）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：1.2识别标准换版对机构运作的影响分析：1）标准修订对机构认证工作过程的影响分析2）标准修订对人员能力需求的影响分析对机构认证工作过程的影响□需要机构对文件程序调整□不需要调整文件程序对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：对各类认证职能人员能力要求影响□需要调整人员能力准则□不需要调整人员能力准则对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：CNAS-SC15认可转换申请与评价表3序号申请材料要求申请材料说明申请方填选或简述相关材料索引申请方注明对应资料名称、内容位置（条款号）评审意见CNAS填写□其他说明：（如有请简述）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：2认证机构转换实施的工作内容2.1各类认证职能人员的培训和评价安排□人员的培训和评价计划覆盖各认证职能人员；培训评价时间安排与认证实施安排一致。对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□培训计划内容充分适宜：--培训方式；--培训日期；--培训材料（如：拟用PPT等）；--培训学时；--培训选择教师的能力要求。对应资料：资料中位置：（请逐项核对，注明培训计划内容与资料对照）□满足；其他：□不满足；其他：□人员能力评价的安排：--评价方式；--评价完成时限。对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□其他培训评价安排（如有）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：2.2对新认证客户实施新版标准认证的安排□规定了实施新版标准认证的安排。包括受理、实施审核的时间等对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：CNAS-SC15认可转换申请与评价表4序号申请材料要求申请材料说明申请方填选或简述相关材料索引申请方注明对应资料名称、内容位置（条款号）评审意见CNAS填写□已将机构实施新版标准认证的安排告知现有新认证客户或潜在客户对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：2.3认证机构认证与审核活动相关程序和文件调整□需要修订文件并已按计划进行□不需要调整文件程序对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：2.4有关合规性要求的安排□考虑了审核员注册等合规性要求的安排对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：2.5其他□其他安排，如：对计划或转换工作的调整或补充等（如有请注明）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：3已完成的转换工作信息3.1已完成的人员培训和评价信息□已完成的培训评工作的信息，包括：培训日期、人员、学时、培训内容大纲/PPT等、教师能力说明材料；人员评价方式，评价证明材料等。对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□提供至少10名专业审核员的培训评价记录及能力证明材料；对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□提供至少1名认证决定人员的培训评价记录及证明材料对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：CNAS-SC15认可转换申请与评价表5序号申请材料要求申请材料说明申请方填选或简述相关材料索引申请方注明对应资料名称、内容位置（条款号）评审意见CNAS填写□提供至少1名从事申请评审、审核方案管理、审核组选派、审核时间测算等职能的人员培训评价记录及证明材料。对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：□其他已完成工作的证明材料（如有）对应资料：资料中位置：□满足；其他：□不满足；其他：认证机构认可转换资料清单：（请机构依次列明）1.2.3.4.5.CNAS-SC15认可转换申请与评价表6（三）转换评价决定：认可转换评价决定认可转换申请方：转换评审