CNAS-SC23-2021 森林认证机构认可方案

2021年2月1日发布2021年3月1日实施CNAS-SC23森林认证机构认可方案AccreditationSchemeforForestCertificationBodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC23:2021第1页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施目次前言..............................................................21范围.............................................................32规范性引用文件...................................................33术语和定义.......................................................3R部分.............................................................4R1认可申请........................................................4R2评审............................................................4R3认可的认证业务范围..............................................4R4森林认证机构认可标识的管理......................................4C部分.............................................................5C1基本要求........................................................5C2分包............................................................5C3质量体系........................................................5C4批准、保持、变更、暂停、暂停恢复和撤销认证的要求................6C5文件............................................................6C6记录............................................................6C7保密............................................................7C8森林认证机构人员................................................7C9认证程序........................................................7C10认证决定......................................................13C11监督..........................................................14C12再认证........................................................15G部分认可业务范围分类..........................................15附件A森林认证机构认证业务范围分类表...............................16附件B（规范性附录）征求利益相关方意见的要求.......................17附件C（规范性附录）多场所组织审核和认证指南.......................19CNAS-SC23:2021第2页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是CNAS对森林认证机构认可提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对森林认证机构的认可。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的。CNAS-SC23:2021第3页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施森林认证机构认可方案1范围1.1为了提高森林认证机构实施森林认证审核的一致性和可信性，促进国内与国际的互相认同，特制定本文件。本文件对森林认证机构所应遵守的特定要求作了规定，适用于森林认证机构的认可工作。1.2森林认证机构除了应满足CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》以及本文件的要求外，还应满足CNAS制定的其他认可规则和适用于产品认证机构的认可准则和指南。1.3本文件R部分是对《认证机构认可规则》（CNAS-RC01）的补充规定和进一步说明；C部分是对《产品、过程和服务认证机构要求》（CNAS-CC02）的补充要求。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》CNAS-RC01《认证机构认可规则》《森林认证规则》GB/T19011质量和(或)环境管理体系审核指南《中国森林认证森林经营》（GB/T28951）《中国森林认证非木质林产品经营》（GB/T39358）《中国森林认证竹林经营》（LY/T2275）《中国森林认证森林生态环境服务自然保护区》（LY/T2239）《中国森林认证森林公园生态环境服务》（LY/T2277）《中国森林认证生产经营性珍稀濒危植物经营》（LY/T2602）《中国森林认证产销监管链》（GB/T28952）《中国森林认证野生动物饲养管理》（LY/T2279）3术语和定义CNAS-SC23:2021第4页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施中国森林认证标准中的术语和定义适用于本文件。R部分R1认可申请R1.1森林认证机构应满足CNAS-RC01《认证机构认可规则》中所规定的基本条件，通常情况下，应完整实施了不少于3个组织的认证审核，且森林认证领域的质量管理体系已有效运行6个月。R1.2森林认证机构应提交CNAS-RC01《认证机构认可规则》所要求的文件，同时说明认证业务范围和适用标准等。R2评审CNAS受理认可申请后，制定认可评审方案，对森林认证机构的认证审核能力及其运作的符合性和有效性进行评审。认可评审类型包括文件评审、办公室评审和必要的见证评审。R2.1见证评审R2.1.1见证评审项目数量初次认可时，至少见证1个审核项目。如申请多个组别，则见证评审项目应覆盖申请业务范围的每个认证组别，在组内可抽样实施见证。如见证项目包含预审和主审，需见证两个阶段。机构获得认可后，在每个认可周期内，见证评审覆盖所有认证组别。R2.1.2见证评审项目要求经营认证组别的见证项目应包括一项或多项主要的经营活动（如造林、抚育、采伐、采集、更新、投入品使用等）；产销监管链认证组别见证项目应包括一项或多项主要的经营活动（如原料来源、生产过程、产品销售等）；生产经营性珍稀濒危物种认证组别的见证项目应包括一项或多项主要的经营活动（如饲养繁育、动物健康、动物处死与产品获取措施等）。R3认可的认证业务范围CNAS对森林认证机构认可的认证业务范围包括业务范围名称及认证标准等。R4森林认证机构认可标识的管理CNAS-SC23:2021第5页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施CNAS对森林认证机构认可标识的管理遵循CNAS-R01《认可标识和认可状态声明管理规则》相关要求。C部分C1基本要求C1.1森林认证机构应依据国家认监委和原国家林业局联合发布的《森林认证规则》的要求实施审核及认证活动。C1.2在有要求时，森林认证机构应将组织结构信息提供给各利益相关方，包括负责以下工作的成员姓名与资质：a)整体运作概况；b)维护公正性机制；c)运作政策的制定；d)认证决定；e)政策实施的监督；f)争议处理。C2分包除审核报告的审查和认证决定外，森林认证机构可向外部机构分包认证相关的部分工作。但森林认证机构应确保分包机构遵守本文件及其他适用文件中关于检查或其他技术活动的规定，包括关于经营资质、客观性、公正性与保密性的规定等。C3质量体系森林认证机构应按照CNAS-CC02及本文件的要求建立并实施文件化的管理体系。质量手册及相关程序应包括以下认证程序内容：a)申请受理；b)预审要求（产销监管链认证除外）；c)利益相关方征求意见（产销监管链认证除外）；d)主审要求；e)审核报告的审查；f)同行专家评审（产销监管链认证除外）；g)认证决定；CNAS-SC23:2021第6页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施h)颁发认证证书；i)监督和再认证；j)认证暂停的恢复。C4批准、保持、变更、暂停、暂停恢复和撤销认证的要求C4.1总要求森林认证机构批准、保持、变更、暂停和撤销认证的条件与程序应满足CNAS-CC02规定的相关要求。C4.2认证范围的变更a)认证范围变更不应影响最初颁发的认证证书有效期；b)在批准认证范围变更前，森林认证机构应保留现场检查的权利。如认为范围变更对经营活动关系重大，森林认证机构应在批准范围变更前进行现场检查。C4.3暂停恢复的条件组织就导致暂停的问题进行了原因分析，采取了纠正并制定了纠正措施，森林认证机构在现场检查验证后方可恢复其认证资格。C5文件C5.1森林认证机构应至少在网站或其它媒介平台上公布CNAS-CC02所规定的需要公开的信息。C5.2当森林认证机构是一个法律实体内有明确界定的一部分时，应明确其与该组织其它部分的关系并使该信息易于获取。C6记录C6.1森林认证机构应保留涉及下列内容的真实、完整、最新的记录：a)各类人员、同行专家及委员会成员记录，包括简历、资格、保密协议、培训记录及潜在利益冲突声明等；b)与分包方签订的合同（适用时）；c)公正性委员会的工作记录；d)认证申请；e)认证合同；f)审核报告；g)同行专家评审的意见与反馈（产销监管链认证除外）；CNAS-SC23:2021第7页共18页2021年2月1日发布2021年3月1日实施h)认证决定记录；i)公开的审核报告摘要；j)投诉、申诉或争议，包括受理记录；k)内审、管理评审记录。C6.2记录应安全存放，存放期限为当前认证周期加上一个完整的认证周期，并在有要求时提供。C7保密除了满足CNAS-CC02保密要求外，森林认证机构还应确保同行评审组成员对在认证活动中获得的信息予以保密。C8森林认证机构人员C8.1森林认证机构应对认证过程中相关人员的能力进行管理。C8.2森林认证机构应确保所有实施关键活动的人员（包括合同评审、认证方案管理、检查/审核实施、认证决定或复核、认证人员能力评价等人员）具备上述职能的知识和能力。认证机构应确定能力评价准则（包括与其职责相关的教育、培训、技术知识、工作经历等最低要求），并对上述人员进行评价、聘用、培训和监督。C8.3森林认证机构应确保其从事森林认证的人员具备林业和相关领域的知识和应用知识的能力。经营认证组别的审核组还应具备社会、经济和环境三方面的知识和应用知识的能力，其他认证组别的审核组还应具备相应认证范围的专业能力。C8.4森林认证机构应识别培训需求，并向包括审核员、技术专家和其他参与认证活动的人员提供特定的培训，以确保其胜任所从事的工作。特别是应：a)确保其审核员完成了基于GB/T19011的审核技巧培训；b)根据人员的表现确定培训需求；c)针对森林认证相关人员实施相应的持续培训。C8.5审核员C8.5.1教育经历森林认证机构应确保审核员至少具备大专以