CNAS-RV04-2022 审定与核查机构认可收费管理规则

2022年4月1日发布2022年4月1日实施CNAS-RV04审定与核查机构认可收费管理规则RulesfortheFeesontheAccreditationofValidationandVerificationBodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-RV04:2022第1页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施目次前言..........................................................................................................................................21目的和适用范围.....................................................................................................................32规范性引用文件.....................................................................................................................33术语和定义............................................................................................................................34收费原则和用途.....................................................................................................................35收费项目与标准.....................................................................................................................36收费方法................................................................................................................................47附件及附表............................................................................................................................5附件：审定与核查机构认可评审人日数核算方法.....................................................................6附表：年度审定与核查机构认可年度管理费交付核算表........................................................10CNAS-RV04:2022第2页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件的制订是为了加强CNAS对审定与核查机构认可工作的收费管理，规范认可收费行为，保护认可双方的利益。CNAS-RV04:2022第3页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施审定与核查机构认可收费管理规则1目的和适用范围1.1为了规范审定与核查机构认可收费管理，推动审定与核查机构认可工作的可持续发展，特制订本文件。1.2本文件规定了CNAS对审定与核查机构认可的收费原则及收费标准，适用于CNAS所开展的审定与核查机构认可服务收费。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》CNAS-RV02《温室气体审定与核查机构认可规则》CNAS-CV01《合格评定审定与核查机构通用原则和要求》CNAS-ASC01《中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表》3术语和定义CNAS-R01及CNAS-RV02、CNAS-CV01中确定的术语和定义适用于本规则。4收费原则和用途4.1CNAS本着不以赢利为目的的原则向申请认可和获准认可的审定与核查机构收取认可费用。4.2参照国际惯例，根据申请认可的机构规模、申请的认可范围、评审类型、已签发审定与核查报告/陈述/证书数量，以及温室气体排放规模等因素来计算认可评审的工作量（人日数）和管理成本，以保证评审工作质量为原则确定。4.3本规则规定的收费标准为基本规则，具体认可评审项目的实际收费将参照国际惯例并考虑到认可评审工作的复杂程度等因素进行核算。4.4认可收费主要用于与CNAS运作、缴纳国际认可合作组织的年金以及认可业务发展所需的支出。认可收费还用于支付认可评审人员的劳务费。5收费项目与标准5.1审定与核查机构认可收费项目为：申请费、评审费和认可年金。CNAS-RV04:2022第4页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施其中：申请费涉及初次认可、再认可、扩大认可范围的申请；评审费包括初次认可、监督、再认可与扩大认可范围的文件审查、现场评审、见证评审、不符合验证等评审活动所发生的费用，不包括评审过程中所发生的交通和食宿费用（申请人或获准认可机构承担相关实际支出）。认可年金即认可年度管理费，包括获得认可的审定与核查机构在其认可范围内的审定与核查报告/陈述/证书上使用CNAS认可标识（含国际互认标识）使用费。5.2收费标准为：序号收费项目收费标准1申请费500元/次2评审费（不含差旅费）2400元/人日3认可年金（认可年度管理费）1）按审定与核查报告/陈述/证书数量(份)核算，350元/份；或根据温室气体排放规模进行核算，以具体文件为准。2）按照年金核算总额阶梯计收年金，即年金在低于50万元（含50万元）的部分，按实际核算额缴纳；在50(不含50万元)-200万元(含200万元)之间的部分，按65%缴纳；高于200万元的部分，按60%缴纳。注：1.认可机构在认可过程中发生的交通、住宿等差旅费，按照国际惯例由申请机构承担，具体标准可以参照国家相关差旅费规定执行。2.认可年金（认可年度管理费）的年度计算周期为日历年。5.3对在中华人民共和国境外实施审定与核查活动的机构，具体收费项目和标准按照国际惯例由双方协商并在认可合同中约定。5.4CNAS提供认可服务语言为“中文”，如审定与核查机构的内部管理及审定或核查活动使用非中文语言，CNAS将根据具体情况增加认可评审人日数。6收费方法6.1申请费由申请人在向CNAS提出认可申请时一并交付。6.2评审费在该次评审结束后认可评定之前由CNAS核算并通知审定与核查机构交付。6.3获准认可的审定与核查机构在每年的3月31日前向CNAS交付上一年度的认可年金（认可年度管理费）。如需要，当年的年金可在当年分批交纳，但交纳时间最迟不能超过次年的3月31日。CNAS-RV04:2022第5页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施7附件及附表附件:《审定与核查机构认可评审人日数核算方法》附表:《______年度审定与核查机构认可管理费交付核算表》CNAS-RV04:2022第6页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施附件：审定与核查机构认可评审人日数核算方法1文件审查1.1初评1.1.1单一场所审定与核查机构1.1.1.1审定与核查相关领域考虑到审定与核查相关领域的认可依据相同，初评时的文件审查一般为3～4个人日。1.1.1.2民航碳排放核查领域考虑到民航碳排放核查领域作为组织温室气体声明核查领域内的特定认可范围，在1.1.1.1审定与核查相关领域文件审查评审时间的基础上增加1个人日。1.1.1.3其他特定审定与核查领域其他审定与核查领域如有特定的审定与核查方案或要求，在1.1.1.1审定与核查相关领域文件审查评审时间的基础上，根据特定方案或要求的复杂程度适当增加人日。1.1.2多场所审定与核查机构1.1.2.1总部对总部统一的管理体系文件的文件审查，根据所具有领域的情况按照本附件1.1.1.1或1.1.1.2计算。1.1.2.2关键分场所在总部统一的管理体系文件之下，关键分场所还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序）。对该文件的文件审查一般为1～2个人日。1.2文件更改或换版总部文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按1～4个人日计算。关键分场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按1～2个人日计算。1.3监督和复评1.3.1监督时，文件审查按本附件1.2文件更改或文件换版的人日数计算；1.3.2再认可时，文件审查参照本附件1.1初评的文件审查人日数计算。1.4扩大认可范围扩大认可范围（仅指增加大类或减免对某一大类的限制）的文件审查，一般按每个审定/核查领域每个业务范围1个人日计算。2现场评审CNAS-RV04:2022第7页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施2.1单一场所审定与核查机构2.1.1单领域初评时的单领域现场评审包括对审定与核查机构的管理体系评审（即条款2.1.1.1）和审定与核查业务范围能力评审（即条款2.1.1.2）两部分。现场评审的总人日数为管理体系评审（表1）和审定与核查业务范围能力评审（表2）两部分之和。在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能繁简、管理体系的成熟度、审定/核查报告/陈述/证书的数量、业务范围复杂情况、语言等），可适当调整人日数。监督/再认可时的单领域现场评审包括对审定与核查机构的管理体系评审和审定与核查业务范围能力确认(即条款2.1.1.3)两部分。现场评审的总人日数为管理体系评审（表1）和审定与核查业务范围能力确认（表3）两部分之和。在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能的繁简、管理体系的成熟度、审定/核查报告/陈述/证书的数量、业务范围复杂情况、语言等），可适当调整人日数。2.1.1.1管理体系评审表1：审定与核查机构总人数1评审类型≤5051-100100初评初次认可456扩大审定/核查领域2345扩大民航碳排放核查领域3234复评345监督234注1：上述审定与核查机构总人数包括该领域审定与核查机构聘用的专职人员和兼职人员；注2：上述审定/核查领域参照CNAS-RC08中范围1.2所述领域；注3：上述民航碳排放核查领域指在组织温室气体声明核查领域的认可范围“02交通运输”中增加民航碳排放核查相关业务范围。2.1.1.2审定与核查业务范围能力的评审表2：CNAS-RV04:2022第8页共10页2022年4月1日发布2022年4月1日实施业务范围类型数评审类型≤1011-2021-3031-40初评23-44-55-62.1.1.3审定与核查业务范围能力的确认表3：审定/核查机构总报告/陈述/证书的数量评审类型≤200201-10001000监督1.522.5再认可2342.1.2多领域2.1.2.1对于多个审定/核查领域结合评审，CNAS通常考虑以下因素，以确定评审工作量的减少比例：1.审定与核查机构申请认可/监督/再认可涉及的审定与核查领域的数量；2.审定与核查机构审定/核查领域业务管理体系的成熟度；3.审定与核查机构不同审定/核查活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度；4.各审定/核查领域资源的配置状况（各审定/核查领域人员的专业能力和人员数量）；5.不同审定/核查领域已发报告/陈述/证书的数量；综合上述因素，评审人日数可在单一审定/核查领域评审人日数之和的基础上适当增减。2.2多场所