XXXX证券基础知识 模拟试卷

1证券业从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(一)一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．对于无面额股票而言，()，其每股价值上升。A．公司净资产减少B．公司净资产和预期未来收益均减少C．公司净资产和预期未来收益均增加D．公司预期未来收益减少2．从2007年6月起，浮息债券的基准利率是()。A．1年期银行定期存款利率B．7天回购利率C．北京银行间同业拆放利率D．上海银行间同业拆放利率3．为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C．《证券市场禁入暂行规定》D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。A．3000B．2118C．1800D．40005．目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受()的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会6．下面关于债权的叙述正确的是()。A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的7．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A．15％B．20％C．25％D．30％8．可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动()。A．同方向B．反方向C．无关D．成比例9．按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为()。2A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．发行公司债券作出决议10．有价证券之所以能够买卖是因为它()。A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值11．下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务12．下列对股票定义的描述，不正确的是()。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金13．证券投资人是指()。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人14．下列各项中，关于政府机构的说法错误的是()。A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡15．有价证券是指()。A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证16．依据()不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A．市场组织形式B．市场范围C．市场参与主体D．市场的功能17．场外市场价格决定的主要方式是()。A．公开竞价B．集合竞价C．协商竞价D．连续竞价18．股票分割通常情况下会使股票价格()。A．下跌B．上涨C．没变化D．无法判断19．关于股票的价格，下列说法不正确的是()。A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资3本利得，是据以取得某种收入的证书C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定20．按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累计债券和非累计债券21．上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业22．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券23．《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家，发行人不得定价并应中止发行。A．50、100B．20、100C．10、30D．20、5024．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()特征。A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性25．债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A．流通方式B．发行方式C．券面形态D．偿还方式26．公司申请其股票上市应有()记录。A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利27．可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权28．目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。A．0.25％B．0.75％C．0.5％D．1％29．上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。A．做市商制B．公司制C．科层制D．会员制30．世界上第一个股票交易所出现在()。A．英国伦敦B．美国费城C．苏黎世D．荷兰阿姆斯特丹31．只有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。4A．小于通货膨胀率B．等于通货膨胀率C．大于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率32．下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是()。A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应33．中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。A．开放式基金B．货币型基金C．保本型基金D．封闭式基金34．()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A．指数型基金B．LOF基金C．ETF基金D．开放式基金35．在美国发行的外国债券叫作()。A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券36．影响股票市场价格的最直接因素是()。A．清算价值B．供求关系C．每股净资产D．政治因素37．设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为按5％年利率借人3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利()元。A．157.5B．192.5C．307.5D．500.038．某投资者以20元1股的价格买入××公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，周利收益率为()。A．7％B．8％C．9％D．10％39．最普通、最常见的股票是()。A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票40．一只基金是否有效益主要是看()是否偏高。A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费41．恒生指数挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。A．30B．33C．65D．22542．金融期货证券是一种()。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券43．一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大5C．流动性差，风险相对较D．流动性差，风险相对较大44．我国自()年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1993C．1992D．199445．从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要()。A．少B．多C．等于D．无法比较46．现存最早的ETF是()。A．我国香港地区推出的盈富基金B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)C．美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)D．上证50交易型开放式指数证券投资基金47．下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是()。A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大48．若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A．5B．10C．20D．5049．基金管理费费率的大小，通常()。A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比50．关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是()。A．防止信息滥用B．有利于价值判断C．降低证券市场效率D．防止不正当竞争51．注册会计师的许可证实行的检查制度是()。A．5年检查制B．季度检查制C．年度检查制D．3年检查制52．根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。A．高于B．低于C．等于D．无关于53．股票投资的资本增值收益来自于()。A．股票股息B．低买高卖的价差收益C．公积金转增股本D．税后利润54．开放式基金特有的风险是()。A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险55．仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR56．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于()。6A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债57．1790年，美国第一个证券交易所——()成立。A．华尔街交易所B．纽约交易所C．费城交易所D．波士顿交易所58．下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是()。A．货币市场基金B．指数基金C．衍生证券投资基金D．上市开放式基金59．我国第一只ETF是以()为模板。A．上证180指数B．上证50指数C．深证100指数D．沪深300指数60．战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。A．6个月B．12个月C．2年D．5年二、不定项选择题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61．保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括()。A．国债B．证券衍生产品C．证券投资基金D．股权性证券62．下列关于奇异型期权的说法正确的有()。(1分)A．任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种B．障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值C．百慕大期权在规定的一系列时点行权D．奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异63．中国证券登记结算有限公司成立的意义有