《证券投资与管理》自学考试指导与题解_作者：王浩一

全国高等教育自学考试指定教材配套用书组编全国高等教育自学考试命题研究组主编王浩一主审任淮秀自学考试指导与题解证券投资与管理总编辑院徐惟诚社长院田胜立图书在版编目穴悦陨孕雪数据叶证券投资与管理曳自学考试指导与题解辕王浩一主编援原北京院知识出版社袁圆园园圆援苑穴全国高等教育自学考试辅导丛书雪陨杂月晕苑原缘园员缘原猿源愿源原缘玉援证噎域援王噎芋援淤证券投资原高等教育原自学考试原自学参考资料于证券交易原资本市场原市场管理原高等教育原自学考试原自学参考资料郁援云愿猿园援怨员中国版本图书馆悦陨孕数据核字穴圆园园圆雪第园源猿圆愿远号责任编辑院周茵陈荫民装帧设计院于守卫知识出版社出版发行穴北京阜成门北大街员苑号邮编员园园园猿苑雪确山印刷厂印刷新华书店经销开本院愿愿园伊员圆猿园员辕猿圆印张院苑援缘字数院员怨园千字圆园园远年远月修订版第员次印刷印数院员耀缘园园园册陨杂月晕苑原缘园员缘原猿源愿源原缘辕郧窑员愿远圆定价院员苑援园园元前言能够准确把握考核要点袁使考生在复习时少走弯路袁定能达到事半功倍之效果遥第一部分野自学导航冶袁指导考生快速入门袁分析试卷结构袁讲解题型特点与答题技巧曰第二部分野综合练习冶袁针对考试题型袁精心设计了单项选择尧多项选择尧名词解释尧简答和论述六种等题型袁供考生强化训练曰第三部分野模拟自测题及参考答案冶曰第四部分野最新考试真题及评分标准冶曰第五部分野试题精华冶穴掌中宝雪遥本书是根据全国高等教育自学考试指导委员会最新审定的叶证券投资与管理自学考试大纲曳和指定教材要要中国人民大学出版社出版的叶证券投资与管理曳穴任淮秀主编雪编写的遥各章的同步强化训练严格按照大纲后边野题型举例冶的基本要求来设计题型袁目的是让考生熟悉各种题型袁并从不同角度去掌握考核点遥让考生了解命题特点袁帮助考生把握复习方向遥第五部分的试题精华穴掌中宝雪袁是自学考试命题研究组的专家和教师在对近年考试试卷的分析和对考纲及教材的反复研究的基础上精选出来的袁既便于考生随身自测袁又便于强化记忆袁具有很强的实用性遥澡贼贼责押椅憎憎憎援曾赠凿葬澡藻援糟燥皂目录目录目录第一部分自学考试导航一尧本书的特点和自学方法指导穴员雪二尧自学和考试时应注意的几个问题穴圆雪三尧试卷结构尧答题技巧及题型示例穴源雪第二部分综合练习第一章证券与证券市场穴愿雪考核要点穴愿雪同步强化训练穴员圆雪一尧单项选择题穴员圆雪二尧多项选择题穴员缘雪三尧名词解释穴员怨雪四尧简答题穴员怨雪五尧论述题穴圆园雪参考答案穴圆猿雪真题链接穴圆源雪第二章股票与股份有限公司穴圆缘雪考核要点穴圆缘雪同步强化训练穴圆愿雪一尧单项选择题穴圆愿雪二尧多项选择题穴猿员雪三尧名词解释穴猿源雪四尧简答题穴猿缘雪1目录目录五尧论述题穴猿远雪参考答案穴猿怨雪真题链接穴猿怨雪第三章债券穴源员雪考核要点穴源员雪同步强化训练穴源缘雪一尧单项选择题穴源缘雪二尧多项选择题穴源愿雪三尧名词解释穴缘员雪四尧简答题穴缘圆雪五尧论述题穴缘猿雪参考答案穴缘远雪真题链接穴缘远雪第四章投资基金穴缘愿雪考核要点穴缘愿雪同步强化训练穴远员雪一尧单项选择题穴远员雪二尧多项选择题穴远源雪三尧名词解释穴远愿雪四尧简答题穴远怨雪五尧论述题穴苑园雪参考答案穴苑猿雪真题链接穴苑源雪第五章证券机构穴苑缘雪考核要点穴苑缘雪同步强化训练穴苑愿雪一尧单项选择题穴苑愿雪二尧多项选择题穴愿员雪三尧名词解释穴愿缘雪2澡贼贼责押椅憎憎憎援曾赠凿葬澡藻援糟燥皂目录目录四尧简答题穴愿远雪五尧论述题穴愿远雪参考答案穴愿怨雪真题链接穴愿怨雪第六章证券发行穴怨员雪考核要点穴怨员雪同步强化训练穴怨源雪一尧单项选择题穴怨源雪二尧多项选择题穴怨苑雪三尧名词解释穴员园员雪四尧简答题穴员园圆雪五尧论述题穴员园猿雪参考答案穴员园远雪真题链接穴员园远雪第七章证券交易穴员园苑雪考核要点穴员园苑雪同步强化训练穴员园怨雪一尧单项选择题穴员园怨雪二尧多项选择题穴员员猿雪三尧名词解释穴员员苑雪四尧简答题穴员员苑雪五尧论述题穴员员愿雪参考答案穴员圆员雪真题链接穴员圆圆雪第八章证券投资分析穴员圆源雪考核要点穴员圆源雪同步强化训练穴员圆愿雪一尧单项选择题穴员圆愿雪二尧多项选择题穴员猿圆雪3目录目录三尧名词解释穴员猿远雪四尧计算题穴员猿远雪五尧简答题穴员猿苑雪六尧论述题穴员猿愿雪参考答案穴员源员雪真题链接穴员源员雪第九章证券投资风险管理穴员源猿雪考核要点穴员源猿雪同步强化训练穴员源远雪一尧单项选择题穴员源远雪二尧多项选择题穴员源怨雪三尧名词解释穴员缘猿雪四尧计算题穴员缘源雪五尧简答题穴员缘缘雪六尧论述题穴员缘远雪参考答案穴员缘怨雪真题链接穴员缘怨雪第十章证券市场监管穴员远员雪考核要点穴员远员雪同步强化训练穴员远源雪一尧单项选择题穴员远源雪二尧多项选择题穴员远愿雪三尧名词解释穴员苑圆雪四尧简答题穴员苑猿雪五尧论述题穴员苑源雪参考答案穴员苑愿雪真题链接穴员苑愿雪4澡贼贼责押椅憎憎憎援曾赠凿葬澡藻援糟燥皂目录目录第三部分模拟自测题及参考答案模拟自测题穴一雪穴员愿园雪模拟自测题穴一雪参考答案穴员愿苑雪模拟自测题穴二雪穴员怨员雪模拟自测题穴二雪参考答案穴员怨苑雪第四部分最新考试真题及评分标准圆园园缘年下半年全国高等教育自学考试叶证券投资与管理曳试题穴园园苑缘雪穴圆园员雪叶证券投资与管理曳试题穴园园苑缘雪答案及评分标准穴圆园愿雪第五部分试题精华一尧单项选择题穴圆员员雪二尧多项选择题穴圆员圆雪三尧名词解释穴圆员缘雪四尧简答题穴圆员远雪五尧论述题穴圆员愿雪5第一部分自学导航第一部分自学导航澡贼贼责押椅憎憎憎援曾赠凿葬澡藻援糟燥皂第一部分自学导航一尧本书的特点和自学方法指导员郾本书的特点遥穴员雪针对性遥本书是根据自学考生的具体情况而编写的袁针对考试题型袁简明扼要遥穴圆雪实用性遥本书编者具有丰富的指导自学考试的经验袁编写内容以实用为主袁配以必要的理论阐述袁题型合理袁覆盖考核知识点达员园园豫遥穴猿雪系统性遥本书由自学考试指导意见尧综合练习和模拟自测题三大部分组成遥自学考试指导意见涵盖了本书的特点尧自学方法尧考试时应注意的问题尧试卷结构分析尧答题技巧等袁对考生具有一定的指导意义遥综合练习覆盖面大袁重点突出遥模拟自测题根据考试的标准题型设计袁设计题型紧扣教材和考试大纲袁目的在于检验考生对教材内容的全面掌握程度袁提高考生的应试能力遥圆郾自学方法指导遥野事必有法袁然后可成冶遥掌握一定的学习方法袁对每一个自学者来说袁都是取得优异成绩的必由之路遥穴员雪在全面系统学习的基础上掌握基本理论尧基本知识遥本课程内容涉及证券市场的产生与发展袁股份有限公司的变更尧破产和解散袁证券投资风险的评估与控制袁以及证券市场的监管等内容遥知识范围广泛袁各章节之间既有密切的内在联系袁又分别了阐明不同的问题袁具有相对独立性遥自学者应首先全面系统地学习各章节的内容袁记住应当识记的基本概念袁深入理解基本知识袁掌握基本1第一部分自学导航第一部分自学导航原理曰其次要了解各章节的联系袁注意区分相近的概念和相类似的问题袁并掌握它们之间的联系曰再次袁在全面系统学习的基础上掌握重点袁有目的地学习各章节的重点内容袁但切忌在没有全面学习教材的情况下孤立地去抓重点遥穴圆雪本课程的内容既有野述冶又有野论冶遥自学者在识记有关证券投资的基本理论和基础知识的同时袁应领会证券尧证券市场的涵义与特征尧证券市场的构成要素袁掌握股份有限公司的变更尧破产和解散袁股票的特征袁债券的种类袁投资基金的产生与发展袁证券的发行与交易以及证券机构等各章节之间的相互联系尧相互制约关系袁并且还要运用这些野述冶和野论冶来分析和解释当今有关证券市场与股票市场存在的现实问题遥穴猿雪重视理论联系实际遥把课程内容的学习同观察尧分析科学技术的进步与社会主义市场经济体制的建立结合起来袁特别要重视联系当今证券市场尧债券市场与股票市场存在的问题和解决的措施袁重视证券市场的宏观管理和微观管理袁使本课程的知识学以致用遥二尧自学和考试时应注意的问题根据本课程的特点袁在学习时应注意下面两个问题院员郾认真学习教学大纲袁深入钻研教材袁合理使用辅导用书遥叶证券投资与管理自学考试大纲曳具体规定了证券投资与管理课程的性质尧目的要求尧考试内容尧考核目标及实施要求遥因此袁自学者应该重视大纲的学习袁要学习好大纲中提出的本课程的目的要求尧考核内容尧考核知识点以及考核要求中所规定的识记尧领会和应用的内容遥但是袁大纲只能对该课程作出概括性的说明袁不可能对每一内容作出系统的论证遥因此袁必须对照大纲系统地学习教材遥叶证券投资与管理曳教材是根据叶证券投资与管理自学考试大纲曳的要求编写的袁因此袁凡是参加证券投资与管理课程自学考试的考生都应将2第一部分自学导航第一部分自学导航澡贼贼责押椅憎憎憎援曾赠凿葬澡藻援糟燥皂自己的主要精力放在认真阅读考试大纲和深入钻研教材方面袁此外没有其他捷径可走袁这是学好这门课程和参加自学考试的最基本的要求和方法遥自学辅导书是为帮助和引导学生达到自学考试目标而编写的袁它对自学者全面理解课程内容尧掌握学习方法尧答疑解惑有很大帮助遥但是袁自学者无论是参加社会助学活动袁还是阅读自学辅导书袁都必须以自学为基础袁以学好考试大纲和钻研教材为主袁决不能用参加助学等辅导活动来代替个人的自学遥正确处理大纲尧教材尧辅导书的关系袁应该做到院首先认真学习大纲袁把握课程基本结构和章节重点曰然后深入钻研教材袁全面掌握课程的基本理论和基本知识曰最后袁参考自学辅导用书袁弄懂一些重点难点问题袁并通过试做练习题来检验自己的学习效果遥切忌用猜题尧押题尧背题来代替系统的学习袁靠这种所谓的野捷径冶是很难通过自学考试的遥圆郾把握章节特点袁全面系统地掌握课程基本理论和基本知识遥为保证自学考试的质量袁试题的覆盖面较广尧题量较大袁而且多采用题库式命题遥因此袁要想顺利通过自学考试袁就必须全面系统地掌握课程的基本理论和基本知识遥正如前文所述袁本课程具有综合性和基础性的特点遥其内容的广泛和分散使得知识点缺乏严密的逻辑联系袁不易记忆和掌握袁并且有许多知识点极为相近袁容易产生混淆遥自学者学习时只有把握各部分内容的特点和脉络袁才能做到条理清晰尧杂而不乱遥指定教材共十章袁其主要内容可分为各具特色的两大部分遥员耀源章为第一部分袁主要介绍证券与证券市场的产生与发展过程袁证券市场的功能袁股份有限公司的变更尧破产和解散袁股票的特征与类型袁债券及其投资基金等遥其特点是内容散乱袁需记忆的较多袁需理解的较少遥考试时袁多会以选择尧名词解释等题型出现遥学习时应注意理清头绪袁尤其是对一些重要的概念尧内涵袁一定要3第一部分自学导航第一部分自学导航准确记忆袁以免混淆遥缘耀员园章为第二部分袁主要阐述对不同证券市场的概述及对证券市场的监管遥相对第一部分来讲袁这部分内容较为系统袁与现实结合较为紧密袁考试时袁多会以简答尧计算尧论述等题型出现遥学习时应侧重于有关理论尧公式的理解以及对其现实意义的把握遥三尧试卷结构尧答题技巧及题型示例自学考试的性质和特点决定了自学考试试题具有覆盖面广尧题量大尧题型多尧命题灵活等特点遥考生必须在学好课程内容的前提下袁了解试卷结构尧题型特点并掌握一定的应试技巧袁才能考出理想的成绩遥员郾试卷结构分析遥叶证券投资与管理曳试卷中对不同能力层次要求的分数比例大致为院识记占源园豫袁领会占猿园豫袁简单应用占猿园豫遥各能力层次的具体含义是院识记指知道有关名词尧概念尧原则尧原理等的含义袁并能正确认识和表述袁这是低层次的要求遥领会指在识记的基础上袁能全面理解名词尧概念尧原理袁并能正确掌握有关名词尧概念尧原则尧原理之间的关系袁这是较高层次的要求遥应用是在领会的基础上袁能用所学的知识分析和解决实际问题遥同时袁还应该看到袁这三个能力层次是递进的等级关系袁大纲中的不同知识点指出了不同能力层次的要求遥即使是同一知识点袁考试中也可能以不同的能力层次出现遥为了区分考生的层次袁考卷各题的难易程度也有所不同袁一般来讲袁每份试卷中不同难度试题的分数比例一般为院容易的占圆园豫袁较易占猿园豫袁较难占猿园豫袁难占圆园豫遥圆郾答题技巧及题型示例根据教学大纲的有关要求和历年来考试的实际情况袁本课程大致有单项选择尧多项选择尧名词解释尧计算尧简答尧论述等几种常见题型袁现分别说明如下院4第一部分自