中信证券09

1中信证券股份有限公司2009年度社会责任报告一、报告编制说明本报告介绍了2009年中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2009年1月1日至2009年12月31日，特别注明的除外。本报告中的财务数据来源于经审计的公司2009年度财务报告。除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种。本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告做了一部分的规划和预测，但不排除对趋势预测有一定的不确定性。本报告以PDF电子文件形式向读者发布，其中PDF电子文件可在上海证券交易所网站（）或公司网站（）下载阅读。二、董事长致词2009年，经过各国政府的通力合作和史无前例的经济刺激，全球经济走出金融危机的阴影，市场信心逐步恢复。我国资本市场呈现强劲复苏局面，成为全球最活跃的资本市场之一。上证综合指数收于3,277点，全年累计上涨80%。股票基金日均交易量2,193亿元，同比增长97%。全年A股市场股票融资额5,207亿元，同比增长51%，其中IPO融资额2,022亿元，同比增长94%。证券行业总收入超过2,000亿元，同比增长64%。其中，代理交易佣金收入1,419亿元，同比增长46%；证券承销佣金收入152亿元，同比增长90%。一年来，在董事会、监事会、股东大会的指导下，公司积极贯彻既定的工作目标，扎实推进“完善风险管理体系、提升信息技术水平、加强预算管理、巩固传统卖方业务市场地位、积极开展业务创新、扎实推进国际化进程、稳步发展买方业务、进一步加强内部协作和企业文化建设”等八项重点工作，主要业务继续2保持市场领先地位，各项管理和服务工作取得相应进展，各控股公司经营稳定。在证券公司分类评审中，公司被评为目前行业中的最高评级A类AA级。2009年，公司实现营业收入约220亿元，营业利润133亿元，净利润90亿元（同比增长近23%）。公司营业收入、营业利润和净利润等指标均居全国证券公司首位，其中，净利润占全行业的比例为9.6%。2010年，国内外经济形势将进一步好转，股票市场震荡上行，公司面临的外部经营环境将有所改善，收入水平有望保持稳定增长。投行业务、创新业务和投资业务的增长空间较大。但是，证券行业的竞争环境不容乐观，行业收入的增长赶不上竞争对手的增加，证券同业、外资投行、商业银行和其他金融机构都在争夺并不丰厚的证券行业的蛋糕，竞争形势更加严峻。公司要保持清醒的认识，找准差距，直面竞争。与国际一流投行相比，公司的盈利能力有待提高。作为业务导向型公司，公司的利润既是经营成功的结果，也是实现成功的条件。有了超额盈利才能使员工对公司有信心，才能招到并留住一流的人才；拥有最优秀的人才，才能开拓并拥有一流的业务，从而形成良性循环。多年以来，公司的卖方业务强，买方业务弱；传统业务强，创新业务弱；国内业务强，国际业务弱，这种“三强三弱”的状况目前还没有得到根本性改变；同时，公司主要业务增长、管理效率提升、增收等方面的压力越来越大。2010年公司工作的总方针是：直面竞争，积极进取，努力提高公司整体盈利能力；并要做好以下5项重点工作，即：提高买方业务投资收益水平，扭转卖方业务市场份额下滑局面，有效推进卖方业务与买方业务的合作，增强海外业务创收能力，加强预算管理和绩效考核。公司全体员工将紧紧围绕这些重点工作，统一思想，改变观念，敢于承担风险和责任，抓住机会，力争用两到三年的时间，推动公司业务转型，实现公司盈利能力的提升。公司追求卓越，公司的每一项业务和每一个岗位都应该追求领先的市场地位和影响力。在追赶一流投行的竞争中，没有捷径，唯有异乎寻常地加倍努力，才能实现超常的成功。公司当前正处于战略跃升的关键阶段，能否突破盈利能力的瓶颈将直接决定公司能否从最大向最强的跃升。在成就百年基业、建设百年老店的征途上，我们要承担起新的责任和使命，积极进取，永不懈怠，为股东、为客3户、为员工创造更多的财富！三、公司简况和公司治理（一）公司简况公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，公司向社会公开发行4亿股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“600030”），截止2009年12月31日，公司注册资本6,630,467,600元。根据中国证监会核发的经营证券业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。公司第一大股东为中国中信集团公司（以下简称“中信集团”）。公司与中信银行股份有限公司、中信信托有限责任公司、信诚人寿保险有限公司等共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。公司下属中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”）、中信金通证券有限责任公司（以下简称“中信金通”）、中信万通证券有限责任公司（以下简称“中信万通”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、中证期货有限公司（以下简称“中证期货”）、金石投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司等控股子公司。包括控股子公司在内，公司在内地合计拥有234家营业部（包括：222家证券营业部、12家期货营业部）和13家证券服务部，在香港地区拥有7家证券营业部。（二）公司治理公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。在公司《章程》的指引下，公司有序运行并保持健康稳定的发展，切实保护4了公司及股东的利益。有关公司治理情况如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。2、关于第一大股东与公司的关系：公司第一大股东能够按照法律、法规及公司《章程》的规定行使其享有的权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现占用公司资金或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到明确分开。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司完善了独立董事制度，董事会成员中现有4名独立董事。公司独立董事能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责，积极参与各次董事会；做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。公司董事会的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的成员中，分别按规定配置了独立董事，并由其中一位独立董事担任委员会召集人，召集人能够按照相关议事规则召集会议。4、关于监事和监事会：公司监事会向股东大会负责，不断完善监事会议事规则；监事会的人数和人员构成均符合法律法规的要求；监事能够认真履行职责，遵循程序，列席全部现场董事会会议并向股东大会汇报工作，提交监事会报告和有关议案；本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事会、经营管理层和其他高级管理人员履行责任的合法合规性进行有效监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，形成了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护股东及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度：（1）公司能够严格按照法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露事务管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东都有平等的机会获得信息。5（2）为加强内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司在报告期内制定并实施了《内幕信息知情人登记制度》，以维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益。（3）根据公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。除法律规定的信息披露途径外，公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流。（4）公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。（三）公司内部控制制度公司内部控制制度的建设主要侧重于规范业务流程、完善管理制度和明确部门岗位职责三个方面。在业务开展的过程中坚持制度、流程先行的原则，每年年终由法律监察部、合规部、稽核部、风险控制部、计划财务部、人力资源部等部门从各自的专业角度对各部门的制度建立、健全以及执行情况进行考核。1、内控制度的有效性规范业务流程。一是根据业务运作的实际需要，找出业务的主要风险点，根据风险点制定管理制度、作业标准和操作守则；二是根据业务环节所涉及的岗位和人员，寻找岗位和业务环节的对应关系，以此确定不同岗位的职责，评价岗位重要性。完善管理制度。公司对所有内部管理制度进行及时地汇总和清理，并根据所发现的业务风险点对管理制度进行补充和完善，具体包括三个方面：一是制定管理制度，针对各项业务的开展方式、管理关系和决策过程进行规范；二是确定作业标准，明确业务对象的选择标准和业务操作标准；三是规定操作程序，明确各项业务的具体操作环节。明确部门岗位职责。公司对所有岗位制定了《岗位说明书》，明确了岗位的设置目的、岗位职责、汇报关系、任职要求和所需技能。2、内部控制检查监督根据各类法律法规及监管要求，公司内部控制检查监督部门的组织结构日益完善，建立了以董事会下属的风险管理委员会为决策机构、相关内部控制部门和6前台内部控制人员发挥监督作用的组织模式，形成了以法律监察部、合规部、风险控制部、稽核部为核心的、以业务部门自身监控岗位为辅助的，较为完善的多层次内部控制体系，从决策、执行和监督三个层面上控制风险，形成覆盖公司业务全过程（事前、事中和事后）的风险控制和内部监察机制。四、社会责任业绩（一）提升公司价值表一2009年经营业绩及社会经济贡献单位：万元经营业绩2009年度2008年度2007年度营业收入2,200,652.221,770,825.723,086,200.53营业利润1,326,038.25954,329.991,985,382.60利润总额1,330,199.18956,137.681,990,417.28归属于公司股东的净利润898,402.92730,500.101,238,852.13总资产20,680,744.4013,688,827.2018,965,388.17所有者权益（不含少数股东权益）6,159,943.595,522,176.535,159,943.19加权平均净资产收益率（%）15.3813.4946.46社会经济发展贡献2009年度2008年度2007年度企业所得税321,379.57151,114.76635,838.69营业税及附加103,364.1178,475.79132,163.35可供分配净利润927,462.72657,980.72已派发现金分红待股东大会审议331,523.38165,761.69利息支出61,805.32152,844.28129,472.09证券投资者保护基金23,457.7017,73