中小板等权重交易型开放式指数证券投资

诺安基金管理有限公司中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书1重要提示（一）本次基金募集的核准文件名称为：《关于核准中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2012】1065号），核准日期为：2012年8月7日。（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。本基金是股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金、混合基金，本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书2目录第一部分绪言.....................................................................................................3第二部分释义.....................................................................................................4第三部分基金管理人.........................................................................................10第四部分基金托管人.........................................................................................23第五部分相关服务机构.....................................................................................27第六部分基金的募集.........................................................................................30第七部分基金合同的生效..................................................................................38第八部分基金份额的上市交易..........................................................................39第九部分基金份额的申购与赎回......................................................................41第十部分基金的投资.........................................................................................55第十一部分基金的财产.....................................................................................63第十二部分基金资产的估值..............................................................................65第十三部分基金的收益与分配..........................................................................72第十四部分基金的费用与税收..........................................................................74第十五部分基金的会计与审计..........................................................................77第十六部分基金的信息披露..............................................................................78第十七部分风险揭示.........................................................................................83第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................86第十九部分基金合同内容摘要..........................................................................88第二十部分基金托管协议摘要.........................................................................113第二十一部分对基金份额持有人的服务.........................................................134第二十二部分招募说明书存放及查阅方式.....................................................135第二十三部分备查文件...................................................................................136中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书3第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。本招募说明书的内容涵盖中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书4第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金：指中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金；基金合同：指《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；发售公告：指《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》；中国：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订；《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》；《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》；深交所《业务细则》《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及有权机关对该文件不时修订或更新的版本；交易型开放式指数《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书5证券投资基金细则》定义的“交易型开放式指数基金”，即是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易；ETF联接基金将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金；元：指人民币元；基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指诺安基金管理有限公司；基金托管人：指交通银行股份有限公司；基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人；登记结算业务《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》（包括对该文件不时修改或更新的版本）定义的基金份额的登记、托管和结算业务；登记结算机构办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司；投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书6合格境外机构投资者：指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售