亚厦股份：股票期权激励计划实施考核办法

2-1浙江亚厦装饰股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法浙江亚厦装饰股份有限公司（以下简称为“亚厦”或“公司”）为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，确保公司发展目标的实现，保护投资者利益，制定了《浙江亚厦装饰股份有限公司股票期权激励计划》，拟授予激励对象410万份股票期权。为配合该计划的实施，现根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规规定，结合公司实际情况，特制订本办法。一、考核目的、原则本办法通过对公司高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员态度、能力、业绩等工作绩效的正确评价，进而积极地利用股权激励机制，提高管理绩效，实现公司和全体股东利益最大化。考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作绩效进行评价，实现股票期权激励与本人工作业绩、能力、态度紧密结合。二、考核组织职责权限1、由董事会下设的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责组织和审核考核工作。2、公司人力资源部门在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。3、公司人力资源部、财务部等部门负责相关考核数据的整理和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。4、公司董事会负责本办法的审批。三、考核对象1、公司高级管理人员；2、公司核心技术（业务）人员；3、公司下属子公司高级管理人员。以上公司高级管理人员必须经公司董事会聘任，核心业务（技术）人员已与公2-2司签署劳动合同，公司下属子公司高级管理人员必须经该子公司相关程序任命。四、考核指标、考核方法、考核标准1、考核指标考核评价指标包括：工作业绩、工作能力和工作态度三个方面。（1）工作业绩：指被考核人考核期内与本职工作相关的各关键业绩指标，如承接订单、营业收入、项目毛利、净利润、销售收款、应收账款管理、工程决算，以及人力发展、资质奖项申报等；（2）工作能力：指被考核人完成相关工作应具备的各种专业能力、管理能力；（3）工作态度：指被考核人工作中须有的精神和作风。包括职业道德、团队精神、敬业素养等。（4）额外工作加分：指被考核人考核期内额外完成对公司品牌、效益等影响重大的工作，经董事会薪酬与考核委员会确认，获得的额外加分，数值一般不超过5分。（5）重大事项减分：指被考核人考核期内经董事会薪酬与考核委员会认定由于其工作发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或重大违纪行为，应予减分，数值一般不超过10分。年度考核指标的结构权重分配示意表评价内容权重综合考核得分工作业绩考核70%工作能力考核20%工作态度考核10%额外工作加分—重大事项减分—工作业绩×70%+工作能力×20%+工作态度×10%+额外工作加分-重大事项减分2、考核方法由被考核人的直接上级、同级相关人员和直接下级进行评分，分值比例分别按直接上级70%，同级相关人员20%、直接下级10%的权重进行计算。公司高级管理人员由董事会考核，公司核心技术（业务）人员由公司总经理负2-3责考核并将考核结果报公司董事会审定，公司下属子公司高级管理人员由该子公司总经理考核并将考核结果报公司董事审定。3、考核标准根据考核结果，考核标准划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和待改进（D）四个档次，其中考核结果在合格（C）以上即考核超过70分的为考核达标。考核标准优秀（A）良好（B）合格（C）待改进（D）考核得分90分以上80~89分70~79分69分以下五、考核程序1、考核流程每一考核年度由公司制定被激励对象年度工作业绩目标，报薪酬与考核委员会审定。2、考核工作组织公司人力资源部、财务部负责考核数据的收集、汇总、整理和提供，人力资源部负责具体的考核工作，保存考核结果，并将相关考核结果上报薪酬与考核委员会审核。3、工作目标调整根据公司实际情况的变化和工作的需要，若需调整年初制定的年度工作目标计划，需直接主管上级与被考核人双方签字确认，并及时报薪酬与考核委员会备案。六、考核结果反馈及应用1、考核结果反馈每次考核结束后，由薪酬与考核委员会工作小组统一制作考核结果反馈表一式二份，一份备案，另一份反馈至被考核对象本人。2、考核申诉如被考核对象对考核结果或考核等级有异议，可在考核结果反馈表发放之日起3个工作日内向工作小组提出申诉，工作小组可根据实际情况对其考核结果进行复核，如确存在不合理，由薪酬与考核委员会确定最终考核结果或等级。3、考核结果应用2-4依据本办法做出的考核结果将作为确定被考核的激励对象是否满足行权条件的依据。七、绩效考核记录1、考核结束后，薪酬与考核委员会工作小组应保留绩效考核所有考核记录。考核结果作为保密资料归案保存。2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。3、绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经“薪酬与考核委员会”批准后由薪酬与考核委员会工作小组人员统一销毁。4、绩效管理相关人员责任考核人没有对被考核人进行客观评价的，予以警告，情节严重的，取消其考核人资格。八、附则本办法由董事会负责制订、解释及修订。本办法自公司董事会审议通过之日起开始实施。浙江亚厦装饰股份有限公司二〇一〇年九月三日