保诚财通证券投资信托基

保誠理財通證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：保誠理財通證券投資信託基金二、基金種類：平衡型基金三、基本投資方針：經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃股票、承銷股票、上市受益憑證、公債、公司債、可轉換公司債、台灣存託憑證、上市及上櫃之債券換股權利證書、金融債券及其他經財政部核准於國內募集發行之國外金融組織債券。經理公司並應依下列規定進行投資：(一)本基金自成立日起，投資於中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證不得超過本基金淨資產價值之百分之七十，每半個會計年度平均不得低於本基金淨資產價值之百分之三十。(二)在正常情形下，本基金自成立日後三個月起投資於績優成長之傳統產業(指依據台灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心分類之電子類股票以外；且最近連續兩個會計年度稅後盈餘為正之上市、上櫃股票)之總額，應佔本基金持有上市、上櫃股票總額之百分之五十以上(含本數)，但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述比例之限制。(三)前述第(一)款投資於中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證，每半個會計年度平均不得低於本基金淨資產價值之百分之三十之規定，係指本基金於每半會計年度終了之日，依該半會計年度每日持有中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證佔本基金淨資產價值之比例總數，除以該半個會計年度之總天數所得之平均比例，不低於本基金淨資產價值之百分之三十。(四)前述第（二）款所稱之特殊情形係指本契約終止前一個月，或證券交易所或證券櫃檯買賣中心發佈之發行量加權股價指數有下列情形之一者：１.最近六個營業日（含當日）指數漲幅達１５%以上（含本數）；２.最近三十個營業日（含當日）指數漲幅達３０%以上（含本數）；３.最近六個營業日（含當日）指數跌幅達１０%以上（含本數）；４.最近三十個營業日（含當日）指數跌幅達２０%以上（含本數）。四、基金型態：開放式五、本次核准發行總面額：新台幣捌拾億元正六、本次核准發行受益權單位數：捌億單位保誠證券投資信託股份有限公司中華民國九十六年七月刊印（本基金原名京華理財通證券投資信託基金）●目錄●壹、保誠理財通證券投資信託基金概況........................1一、基金簡介..................................................1二、基金之性質................................................5三、證券投資信託事業之職責....................................5四、基金保管機構之職責........................................7五、基金投資..................................................8六、收益分配.................................................12七、申購受益憑證.............................................12八、買回受益憑證.............................................14九、受益人之權利及負擔.......................................15十、受益人大會...............................................17十一、基金之資訊揭露.........................................18十二、基金運用狀況...........................................19貳、證券投資信託契約主要內容.............................20一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間.......................................................20二、基金發行總面額及受益權單位總數...........................20三、受益憑證之發行及簽證.....................................20四、受益憑證之申購...........................................20五、基金之成立與不成立.......................................20六、受益憑證之上市及終止上市.................................21七、基金之資產...............................................21八、基金應負擔之費用.........................................21九、受益人之權利、義務與責任.................................21十、證券投資信託事業之權利、義務與責任.......................21十一、基金保管機構之權利、義務與責任.........................21十二、運用基金投資證券之基本方針及範圍.......................21十三、收益分配...............................................22十四、受益憑證之買回.........................................22十五、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算.............22十六、證券投資信託事業之更換.................................22十七、基金保管機構之更換.....................................23十八、證券投資信託契約之終止.................................23十九、基金之清算.............................................24二十、受益人名簿.............................................25二十一、受益人大會...........................................25二十二、通知及公告...........................................25二十三、本契約之修訂.........................................25參、證券投資信託事業概況.................................26一.事業簡介：................................................26二.事業組織：................................................27三.關係人揭露：..............................................34四.營運情形：................................................34五.受處罰情形：..............................................36六、訴訟或非訴訟事件：無.....................................36肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話.............37一、受益憑證銷售機構.........................................37二、受益憑證買回機構.........................................37伍、其他經財政部證券暨期貨管理委員會規定應記載之事項.....38一、本基金證券投資信託契約與制式契約不同部分(含制式契約空白處)之條文對照表。.............................................38二、內部控制聲明書。.........................................49附錄：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定之證券投資信託事業自律公約...........................................501壹、保誠理財通證券投資信託基金概況一、基金簡介(一)發行總面額首次淨發行總面額最高為新台幣捌拾億元，最低為新台幣伍億元。(二)受益權單位總數首次淨發行受益權單位總數最高為捌億單位。(三)每受益權單位面額每受益權單位面額為新台幣壹拾元。(四)得否追加發行募集達首次淨發行總面額百分之九十五以上時，得經證期會核准追加發行。(五)成立條件本基金業於民國八十九年十一月十六日成立。(六)預定發行日期本基金受益憑證於成立日起算三十日內發行之。(七)存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。(八)投資地區及標的本基金投資於中華民國之有價證券。(九)投資基本方針及範圍經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃股票、承銷股票、上市受益憑證、公債、公司債、可轉換公司債、台灣存託憑證、上市及上櫃之債券換股權利證書、金融債券及其他經財政部核准於國內募集發行之國外金融組織債券。經理公司並應依下列規定進行投資：1.本基金自成立日起，投資於中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證不得超過本基金淨資產價值之百分之七十，每半個會計年度平均不得低於本基金淨資產價值之百分之三十。22.在正常情形下，本基金自成立日後三個月起投資於績優成長之傳統產業(指依據台灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心分類之電子類股票以外；且最近連續兩個會計年度稅後盈餘為正之上市、上櫃股票)之總額，應佔本基金持有上市、上櫃股票總額之百分之五十以上(含本數)，但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述比例之限制。3.前述第1款投資於中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證，每半個會計年度平均不得低於本基金淨資產價值之百分之三十之規定，係指本基金於每半會計年度終了之日，依該半會計年度每日持有中華民國境內之上市、上櫃股票、承銷股票、上市及上櫃債券換股權利證書、台灣存託憑證及上市受益憑證佔本基金淨資產價值之比例總數，除以該半個會計年度之總天數所得之平均比例，不低於本基金淨資產價值之百分之三十。4.前述第2款所稱之特殊情形係指本契約終止前一個月，或證券交易所或證券櫃檯買賣中心發佈之發行量加權股價指數有下列情形之一者：(1)最近六個營業日（含當日）指數漲幅達15%以上（含本數）；(2)最近三十個營業日（含當日）指數漲幅達30%以上（含本數）；(3)最近六個營業日（含當日）指數跌幅達10%以上（含本數）；(4)最近三十個營業日（含當日）指數跌幅達20%以上（含本數）。(十)銷售開始日本基金經證期會核准募集後，自民國八十九年十月十二日開始銷售。(十一)銷售方式本基金受益權單位之銷售，以承銷方式及經理公司自行銷售或委託銷售方式為之。(十二)銷售價格本基金每受益權單位之銷售價格包括發行價格及銷售