元大证券受托买卖外国有价证券业务客户手册

元大證券受託買賣外國有價證券業務客戶手冊2010.041目目目目錄錄錄錄1111....買賣外國有價證券買賣外國有價證券買賣外國有價證券買賣外國有價證券法令規範法令規範法令規範法令規範1.1外國有價證券買賣標的…………………………………………………31.2投資人屬性分級管理…………………………………………………31.3專業投資人與非專業投資人之規定……………………………………42222....開立開立開立開立買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之海外交易帳戶海外交易帳戶海外交易帳戶海外交易帳戶2.1交易帳戶說明……………………………………………………………52.2開立約定元大銀行台幣或外幣交割帳戶………………………………52.3入金與結（換）匯………………………………………………………53333....海外股票交易海外股票交易海外股票交易海外股票交易3.1各主要交易市場相關規定………………………………………………63.2交易流程及回報…………………………………………………………73.3交割日、客戶扣款與入帳日……………………………………………83.4國定例假日例外處理……………………………………………………83.5交易單據…………………………………………………………………83.6元大證券提供之服務項目………………………………………………84444....海外交易全權委託代操海外交易全權委託代操海外交易全權委託代操海外交易全權委託代操4.1法源……………………………………………………………………94.2投資標的.…………………………………………………………………94.3成交回報…………………………………………………………………95555....常見問題常見問題常見問題常見問題…………………………………………………………………10附錄一附錄一附錄一附錄一、、、、元大證券服務據點元大證券服務據點元大證券服務據點元大證券服務據點……………………………………………………12附錄二附錄二附錄二附錄二、、、、元大銀行服務據點元大銀行服務據點元大銀行服務據點元大銀行服務據點……………………………………………………14附錄三附錄三附錄三附錄三、、、、元大網路銀行服務元大網路銀行服務元大網路銀行服務元大網路銀行服務……………………………………………………15附錄四附錄四附錄四附錄四、、、、香港市場股票代號香港市場股票代號香港市場股票代號香港市場股票代號……………………………………………………16附錄五附錄五附錄五附錄五、、、、香港市場主要香港市場主要香港市場主要香港市場主要之之之之股票代號股票代號股票代號股票代號……………………………………………29附錄六附錄六附錄六附錄六、、、、美國市場主要之股票代號美國市場主要之股票代號美國市場主要之股票代號美國市場主要之股票代號……………………………………………30附錄七附錄七附錄七附錄七、、、、其他市場主要之股票代號其他市場主要之股票代號其他市場主要之股票代號其他市場主要之股票代號……………………………………………32附錄八附錄八附錄八附錄八、、、、海外交易常見海外交易常見海外交易常見海外交易常見ETFETFETFETF代號代號代號代號………………………………………………33附錄九附錄九附錄九附錄九、、、、網站推薦網站推薦網站推薦網站推薦………………………………………………………………………………………36元大證券受託買賣外國有價證券業務客戶手冊2010.042服務窗口服務窗口服務窗口服務窗口客服專線客服專線客服專線客服專線0800-037-888名詞解釋名詞解釋名詞解釋名詞解釋複委託複委託複委託複委託----所謂複委託，就是國內投資人與主管機關核准辦理該項業務之證券商簽訂受託買賣外國有價證券契約，並透過該券商之海外合作證券商(「上手」)下單至外國交易市場，即以「複委託」來完成客戶委託買賣外國有價證券之交易。市盈率市盈率市盈率市盈率----所謂市盈率，是指每股市價除以每股盈餘（EarningsPerShare,EPS)，也就是股票的本益比（P/E）。市帳率市帳率市帳率市帳率----所謂市帳率，是指每股現價，除以每股帳面值所得的比率，亦即股價相對每股帳面值的比率。面值面值面值面值----面值是股份公司在發行的股票票面上所標明的金額，即票面金額。股票面值通常以每股為單位，股票上市發行公司將其資本額分為若干股，每一股所代表的資本額，即為每股面值。股票的面值是固定的。亦有某些股票是沒有面值的。股票面值的作用之一是可以確定每一股份對股份公司所佔有的一定比例。ETFETFETFETF----所謂ETF（ExchangeTradedFunds），是指「指數股票型基金」，是一種在證券交易所買賣，提供投資人參與指數表現的基金，ETF基金以持有與指數相同之股票為主，分割成眾多單價較低之投資單位，發行受益憑證。派息派息派息派息----以現金股利形式發放紅利，即對股票進行除息。手手手手-香港股市下單指令以「手」為單位,相當於台股以「張數」為單位。每檔股票都有其每手交易股數之規定，且必須是「手」的整數倍數才能進行交易。※※※※本作業本作業本作業本作業手冊僅手冊僅手冊僅手冊僅單純就本公司受託買賣外國有價證券之作業程序單純就本公司受託買賣外國有價證券之作業程序單純就本公司受託買賣外國有價證券之作業程序單純就本公司受託買賣外國有價證券之作業程序加以加以加以加以說明說明說明說明並提並提並提並提供投資者參供投資者參供投資者參供投資者參考考考考用用用用，，，，投資人投資人投資人投資人如如如如欲委託買賣外國有價證券欲委託買賣外國有價證券欲委託買賣外國有價證券欲委託買賣外國有價證券，，，，仍仍仍仍應依應依應依應依主管機關法規及主管機關法規及主管機關法規及主管機關法規及本公司本公司本公司本公司開戶開戶開戶開戶契約書契約書契約書契約書等等等等相關相關相關相關規範規範規範規範辦理辦理辦理辦理。。。。※※※※元大證券元大證券元大證券元大證券並不提供且本作業說明並不提供且本作業說明並不提供且本作業說明並不提供且本作業說明並不並不並不並不構成構成構成構成任何任何任何任何投資建議投資建議投資建議投資建議，，，，投資人投資人投資人投資人投資外國有價證券投資外國有價證券投資外國有價證券投資外國有價證券應審慎應審慎應審慎應審慎考量本身之投資風險考量本身之投資風險考量本身之投資風險考量本身之投資風險，，，，自行做投資判斷自行做投資判斷自行做投資判斷自行做投資判斷，，，，並應就投資結果自負其責並應就投資結果自負其責並應就投資結果自負其責並應就投資結果自負其責。。。。※※※※本資料內容受智慧本資料內容受智慧本資料內容受智慧本資料內容受智慧財產權保護財產權保護財產權保護財產權保護。。。。非非非非經經經經本公司本公司本公司本公司同意同意同意同意，，，，不得不得不得不得轉載轉載轉載轉載、、、、複製複製複製複製、、、、修改修改修改修改、、、、散發或引用散發或引用散發或引用散發或引用。。。。※※※※內容所提及之公司僅作為說明之用途內容所提及之公司僅作為說明之用途內容所提及之公司僅作為說明之用途內容所提及之公司僅作為說明之用途。。。。元大證券受託買賣外國有價證券業務客戶手冊2010.0431111....買賣外國有價證券買賣外國有價證券買賣外國有價證券買賣外國有價證券法令規範法令規範法令規範法令規範元大證券經行政院金融監督管理委員會(以下稱金管會)核准,得進行受託買賣外國交易市場之有價證券。投資人可透過元大證券海外交易平台，從事香港、美國、英國、日本、韓國及新加坡等國家或地區之有價證券交易。未來元大證券將持續提供多重市場、多元商品之全球化、全方位的投資理財服務，讓您的投資策略在元大證券的專業服務下，獲得實現。目前法令規範證券商受託買賣外國有價證券之標的及範圍整理重點如下:1111....1111外國有價證券買賣標的外國有價證券買賣標的外國有價證券買賣標的外國有價證券買賣標的根據『證券商受託買賣外國有價證券管理規則』第五條第一項規定:證券商受託買賣外國有價證券,以下列各款為限:一、外國證券市場交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。（註1）二、經金管會認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券(但受託賣出之外國債券，不在此限)。三、經金管會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經金管會核定之有價證券。註1.證券商受託買賣外國有價證券商品範圍商品範圍限制範例（以下標的公司僅為說明之用）1.具金管會指定外國證券交易市場之會員或資格2.得受託買賣在上述市場交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券如:匯豐控股3.不得不得不得不得受託買賣大陸股市及香港股市之國企股國企股國企股國企股如:工商銀行4.不得不得不得不得受託買賣在大陸地區註冊,在其他國家市場掛牌之股票、存託憑證如:ACH股票、認股權證、認購(售)權證5.證券商受託於外國證券交易所買賣之受益憑證，以ETF為限，且非專業投資非專業投資非專業投資非專業投資人委託買賣之受益憑證人委託買賣之受益憑證人委託買賣之受益憑證人委託買賣之受益憑證，，，，以以以以「「「「投資股票投資股票投資股票投資股票、、、、債券為主且不具槓桿或放空效果之債券為主且不具槓桿或放空效果之債券為主且不具槓桿或放空效果之債券為主且不具槓桿或放空效果之ETFETFETFETF」」」」為限為限為限為限可投資:QQQQ.US不可投資:USO.US元大證券受託買賣外國有價證券業務客戶手冊2010.0441.21.21.21.2投資人屬性分級管理投資人屬性分級管理投資人屬性分級管理投資人屬性分級管理金管會配合境外結構型商品管理規則(98年8月23日施行)，並參酌該管理規則依投資人屬性採分級管理之方式，茲有金管證券字第0980043062號函可供參照,重點如下：一、參酌境外結構型商品管理規則之規定，將投資人區分為專業投資人與非專業投資人，並分級管理：（一）證券商受託於外國證券交易所買賣之受益憑證，以ETF為限，且非專業投資人委託買賣之受益憑證，以「投資股票、債券為主且不具槓桿或放空效果之ETF」為限。（二）證券商受託買賣之外國中央政府債券，其發行國家主權評等之等級依投資人屬性（專業投資人與非專業投資人）應符合規定之標準。（三）證券商受託買賣之其他外國債券，其債券發行人或保證機構之長期債務信用評等、債券之債務評等，應符合規定之標準。其中如受託對象屬非專業投資人者，採機構與商品之評等二者皆備之方式；如受託對象屬專業投資人者，採機構與商品之評等二者擇一之方式。（四）證券商受託買賣之外國證券化商品，其商品之債務發行評等，應依受託對象屬非專業投資人或專業投資人之不同，符合所定之標準，且受託對象屬非專業投資人時，受託買賣之證券化商品不得為再次證券化商品及合成型證券化商品。1.31.31.31.3專業投資人與非專業投資人之規定專業投資人與非專業投資人之規定專業投資人與非專業投資人之規定專業投資人與非專業投資人之規定一.專業投資人（法人及自然人）：投資人為自然人，同時符合下列條件一至三者，亦得申請為『專業投資人』：條件一:1.財力證明：所有之動產及不動產扣除負債後財力超過新台幣三千萬元整。或2.財力證明：與本公司最近一年間曾往來單筆逾新臺幣三百萬元之等值外幣之投資，且於本公司最近一年之存款及投資(含前述該筆三百萬元之等值外幣投資)往來總資產逾新臺幣一千五百萬元且投資人聲明其總資產超過新臺幣三千萬元以上。條件二:具備充分之金融商品專業知識或交易經驗條件三:同意並簽署專業投資人聲明書二.非專業投資人:指「符合專業投資人條件以外」之投資人。元大證券受託買賣外國有價證券業務客戶手冊2010.0452222....開立開立開立開立買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之買賣外國有價證券之海外海外海外海外交易交易交易交易帳帳帳帳戶戶戶戶2.12.12.12.1交易帳戶說明交易帳戶說明交易帳戶說明交易帳戶說明投資