光大证券股份有限公司

光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司2009200920092009年年年年年度年度年度年度股东大会股东大会股东大会股东大会会议会议会议会议文件文件文件文件光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司二二二二0000一一一一0000年年年年四四四四月月月月光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司2光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司2009200920092009年年年年年度年度年度年度股东大会会议须知股东大会会议须知股东大会会议须知股东大会会议须知为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2009年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过3分钟，发言总体时间控制在30分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司3监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。六、本次大会的议案采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表决票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。七、本次会议由四名计票、监票人（会议见证律师、两名股东代表和一名监事）进行议案表决的计票与监票工作。八、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司4会会会会议议议议文文文文件件件件目目目目录录录录序号序号序号序号议题议题议题议题页码页码页码页码议题一议题一议题一议题一审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案5555议题二议题二议题二议题二审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案25252525议题三议题三议题三议题三听取公司听取公司听取公司听取公司2009200920092009年度独立董事工作报告年度独立董事工作报告年度独立董事工作报告年度独立董事工作报告31313131议题四议题四议题四议题四审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案35353535议题五议题五议题五议题五审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案36363636议题六议题六议题六议题六审议公司审议公司审议公司审议公司2010201020102010年自营投资规模的议案年自营投资规模的议案年自营投资规模的议案年自营投资规模的议案38383838议题七议题七议题七议题七审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年度日常关联交易和预计年度日常关联交易和预计年度日常关联交易和预计年度日常关联交易和预计2010201020102010年度年度年度年度日常关联交易的议案日常关联交易的议案日常关联交易的议案日常关联交易的议案39393939议题八议题八议题八议题八审议公司续聘立信会计师事务所为公司审议公司续聘立信会计师事务所为公司审议公司续聘立信会计师事务所为公司审议公司续聘立信会计师事务所为公司2010201020102010年度年度年度年度外部审计机构的议案外部审计机构的议案外部审计机构的议案外部审计机构的议案44444444议题九议题九议题九议题九审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案审议关于增选易仁萍女士为公司外部监事的议案47474747议题十议题十议题十议题十审议审议审议审议关于拟设立光大证券香港公司的议案关于拟设立光大证券香港公司的议案关于拟设立光大证券香港公司的议案关于拟设立光大证券香港公司的议案48484848光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司5议题一议题一议题一议题一：：：：审议公司审议公司审议公司审议公司2009200920092009年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案各位股东各位股东各位股东各位股东::::2009年，面对国际金融危机的严重冲击、自身发展转型和推进上市的繁重任务，公司董事会始终以科学发展观统领各项工作，认真履行《公司法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，坚持全面观察、深入分析、审慎决策、积极应对的方针，全面推动公司治理结构的优化和公司经营管理能力的提高，积极有效地发挥了董事会的作用。公司全体董事勤勉尽责，为董事会决策和规范运作做了大量工作。本议案已经公司二届十六次董事会审议通过，现提请各位股东审议。附件：光大证券股份有限公司2009年度董事会工作报告光大证券股份有限公司2010年4月光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司6附件附件附件附件：：：：光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司2009200920092009年度董事会工作报告年度董事会工作报告年度董事会工作报告年度董事会工作报告2009年，是进入21世纪以来中国经济面临困难最多的一年。面对国际金融危机的严重冲击、自身发展转型和推进上市的繁重任务，公司董事会以科学发展观为统领，认真研判经济形势发展趋势和资本市场内外环境，坚持“冷静观察，发展自己，保持主动，积极应对”的十六字方针，明确了保市场份额、保队伍稳定、严格控制风险、严格控制成本、抢抓创新业务先机的要求。随着中央实施一揽子刺激经济计划，国内经济及证券市场企稳回暖，公司适时调整发展策略。一方面，千方百计促进业务增长，采取更强有力的措施，努力实现业务发展的预期目标；另一方面，不失时机地研究解决影响业务发展的深层次体制和机制问题，及时应对市场变化，全年重点工作按照时间节点有序有力推进，确保各项工作取得实效。公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》等法律法规赋予的职责，严格执行股东大会决议，推动公司治理水平的提高和公司经营管理能力的发展，积极有效地发挥了董事会的作用。公司全体董事勤勉尽责，为董事会决策和规范运作做了大量工作。一一一一、、、、报告期内公司经营情况的回顾报告期内公司经营情况的回顾报告期内公司经营情况的回顾报告期内公司经营情况的回顾（（（（一一一一））））公司总体经营情况公司总体经营情况公司总体经营情况公司总体经营情况2009年，按合并口径全年实现营业收入55.94亿元，同比增长58.51%；实现归属于上市公司股东的净利润28.27亿元，同比增长106.70%；年末资产总额620.21亿元，较年初增长86.39%；母公司年末净资本182.46亿元，较年初增长121.88%，，净资本规模居行业前列。报告期内，公司成功实施首次公开发行股票，募集资金总额109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市，成为六年来首家通过IPO上市的证券公司，公司的成功上市拓展了资本运作平台，进一步提升了公司的整体资本实力，为公司的业务发展提供了有力的资本保障。光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司7报告期内，经纪业务实现利润大幅增长51%；投资银行业务全年完成7个主承销项目；资产管理业务凭借“阳光”系列品牌的良好业绩，年末管理资产规模达到120亿元，位居行业领先地位；证券投资业务顺势而为、弹性配仓，收益良好；机构销售业务覆盖更全面，收入更多元；研究咨询业务进步显著，业内影响力日益提升；固定收益业务积极做大做强，扎实推进，资源储备持续；直投业务，完成两个股权投资项目，促进产业基金设立和优势项目投资；融资融券、股指期货业务等创新业务准备充分，蓄势待发。((((二二二二))))公司主营业务情况公司主营业务情况公司主营业务情况公司主营业务情况1111、、、、经纪业务经纪业务经纪业务经纪业务报告期内，经纪业务继续围绕“网络+网点+营销+服务”的业务策略，加快规范营销队伍，努力开拓营销渠道，创新丰富理财产品，推进交易系统升级和完善，提升服务品质，在综合管理、营销策划、交易技术、理财产品、客户服务等方面取得了一定的进步。一是通过网点新设和服务部升级，进一步完善网点布局。报告期内规范升级证券服务部12家，新设证券营业部3家，完成搬迁和场地改造25家，积极筹建5家已获批新设的证券营业部，5家筹建的证券营业部开业后，公司营业网点数量将达到102家，经纪业务营业网点区域布局更趋优化。二是加大经纪人制度的推进实施，公司在上海地区首批获得“证券经纪人制度”实施资格，截止2009年末，公司已有8个地区25家营业部获准实施经纪人制度，为经纪业务的拓展抢得了先机。三是大力推进营销工作，推进与商业银行的营销渠道合作，努力创建营销文化。四是推进交易系统升级和完善，进一步完善了“一柜通”系统，推出“阳光极速系统”和“阳光金盾”，打造核心客户交易利器，提高客户交易安全性。五是创新丰富理财产品，完善了“金阳光投资决策支持系统”，加大力度推广ETF套利交易，为客户提供多元化产品服务。六是优化考核管理办法，强化“以增量为目标，以K值为抓手”，鼓励营业部通过追求增量做大做强，推进利润的增长，提升核心竞争力。2009年，公司经纪业务完成股票、基金、权证、债券总交易量34,079.55亿元，实现营业收入36亿元，同比增长40.93%，利润总额26.73亿元，同比增加51.16%。根据沪深交易所公布的交易量数据，2009年公司股票基金交易总金光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司8额位列行业第10名,与上年持平。2222、、、、投资银行业务投资银行业务投资银行业务投资银行业务报告期内，公司投资银行业务坚持以客户和市场为导向、以项目质量为核心，统筹安排保荐代表人资源，积极抢抓在审项目的推进工作和项目储备工作，取得了积极成效。全年完成精工钢构非公开