兴业证券鑫享首发2号合同

兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划集合资产管理合同集合计划管理人：兴业证券股份有限公司集合计划托管人：兴业银行股份有限公司二Ｏ一三年十二月兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同目录一、前言...................................................................................................................................1二、释义......................................................................................................................................2三、合同当事人..........................................................................................................................6四、集合资产管理计划的基本情况..........................................................................................8五、集合计划的参与和退出....................................................................................................11六、管理人自有资金参与集合计划........................................................................................18七、集合计划的分级................................................................................................................19八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限....................................................................20九、集合计划的成立................................................................................................................21十、集合计划账户与资产........................................................................................................22十一、集合计划资产的托管....................................................................................................24十二、集合计划的估值............................................................................................................25十三、集合计划的费用、业绩报酬........................................................................................32十四、集合计划的收益分配....................................................................................................35十五、投资理念与投资策略....................................................................................................36十六、投资决策与风险控制....................................................................................................38十七、投资限制及禁止行为....................................................................................................45十八、集合计划的信息披露....................................................................................................46十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结................................................................48二十、集合计划的展期............................................................................................................49二十一、集合计划终止和清算................................................................................................50二十二、当事人的权利和义务................................................................................................52二十三、违约责任与争议处理................................................................................................56二十四、风险揭示及相应风险防范措施................................................................................58二十五、合同的成立与生效....................................................................................................63二十六、合同的补充、修改与变更........................................................................................64二十七、或有事件....................................................................................................................65兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同特别约定本《兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合计划合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同1一、前言为规范兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同2二、释义除非文义另有所指，本合同中下列词语具有如下含义集合计划、本集合计划或本计划指兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划集合计划说明书或说明书指《兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划说明书》及对其的任何有效修订和补充本合同、集合资产管理合同或电子签名合同指《兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划集合资产管理合同》及对其的任何修订和补充《基金法》指2012年12月28日经中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过并于2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》《管理办法》指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会发布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会发布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》《业务规范》指2012年10月19日经中国证券业协会发布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务规范》中国指中华人民共和国法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件中国证监会指中国证券监督管理委员会管理人指兴业证券股份有限公司，在本合同中有时也简称兴业证券托管人指兴业银行股份有限公司，在本合同中有时也简称兴业银行兴业证券鑫享首发2号集合资产管理合同3委托人（或持有人）指依据本集合资产管理合同合法取得本集合计划份额的投资者个人投资者指依法可以投资于本集合计划，居住在中华人民共和国境内，或虽居住在中华人民共和国境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人。个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币机构投资者指依法可以投资本集合计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织、外国的法人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人。公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币投资者指个人投资者、机构投资者以及经监管机构同意可投资于本集合计划的其他投资者推广机构指兴业证券股份有限公司注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持