华夏大盘精选证券投资基金

华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要2009年12月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年三月三十日华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要1§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要§2基金简介2.1基金基本情况基金简称华夏大盘精选混合基金主代码000011交易代码000011000012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2004年8月11日基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司报告期末基金份额总额632,596,090.09份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，根据细致的财务分析和深入的上市公司调研，精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性，基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略，即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例，以避免市场系统性风险，保证基金所承担的风险水平合理。业绩比较基准本基金整体的业绩比较基准为“新华富时中国A200指数×80%+新华富时中国国债指数×20%”。风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司信息披露负责人姓名崔雁巍唐州徽联系电话400-818-6666010-66594855电子邮箱[e-mail]@bank-of-china.com客户服务电话400-818-666695566传真[phone]信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址年年度报告摘要§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2009年2008年2007年本期已实现收益2,009,454,975.15-778,562,915.324,287,337,669.17本期利润3,449,482,701.42-1,858,157,941.074,472,899,263.43加权平均基金份额本期利润5.3910-2.62425.1016本期基金份额净值增长率116.19%-34.88%226.24%3.1.2期末数据和指标2009年末2008年末2007年末期末可供分配基金份额利润7.41093.68685.6542期末基金资产净值6,310,405,623.803,038,059,255.705,630,721,618.58期末基金份额净值9.9754.6877.311注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月27.39%1.51%14.00%1.40%13.39%0.11%过去六个月34.91%1.92%9.06%1.69%25.85%0.23%过去一年116.19%1.71%68.20%1.63%47.99%0.08%过去三年359.32%1.94%52.29%2.00%307.03%-0.06%过去五年1066.61%1.68%177.01%1.70%889.60%-0.02%自基金合同生效起至今1070.11%1.62%158.52%1.66%911.59%-0.04%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏大盘精选证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2004年8月11日至2009年12月31日）华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏大盘精选证券投资基金过去五年净值增长率图3.3过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注2009年1.00026,170,127.6937,832,162.8864,002,290.57-2008年1.00040,457,499.1135,681,045.1676,138,544.27-2007年-----合计2.00066,627,626.8073,513,208.04140,140,834.84-§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。截至2009年12月31日，公司管理资产规模超过3000亿元，基金份额持有人户数超过1300万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、23只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，公司已经被超过130家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多家客户确定为特定客户资产管理人。华夏基金秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨，以深入的投资研究为基础，规范运作，审慎投资。旗下基金整体表现在同业中位居前列。过去的1年，市场恢复性上涨，根据晨星2009年开放式基金总回报率排名，在208只股票型基金排名中，华夏基金旗下参与排名的6只股票型基金中有5只基金排名位于前1/3，其中华夏复兴股票基金排名第7；在70只激进配置型基金中，华夏大盘精选混合基金排名第1；在82只标准混合型基金中，中信经典配置混合（现为“华夏经典混合”）基金排名第9。过去3年，市场历经牛熊转换，华夏基金为投资人谋求长期回报。截至2009年12月31日，在晨星开放式基金业绩排行榜中，华夏基金旗下参与3年期评价的11只主动型开放式基金中，华夏优势增长股票、中信红利股票（现为“华夏收入股票”）、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏回报混合、华夏回报二号混合等6只基金获得五星级评价，华夏成长混合、中信经典配置混合（现为“华夏经典混合”）、华夏债券、中信稳定双利债券等4只基金获得四星级评价。为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，华夏基金2009年继续加强投资者教育与服务工作，举办各类巡回报告会，在各大媒体开设投资者教育专栏，向投资者免费发放基金理财书籍，参展北京、上海等地金融博览会，向投资者提供理财咨询服务。华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要2009年，华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，荣获多家机构评选的多个奖项：1、2009年1月，在《中国证券报》主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中，华夏基金荣获“2008年度十大金牛基金公司”奖。2、2009年1月，在《证券时报》主办的评选中，华夏基金荣获“中国最具影响力基金公司”称号及“2008年度十大明星基金公司”称号。3、2009年3月，在《上海证券报》主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中，华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP大奖”。4、2009年10月，在新浪网主办的评选中，华夏基金荣获“2009年度最佳基金公司”奖。5、2009年11月，在《第一财经日报》主办的“2009第一财经金融价值榜”评选中，华夏基金荣获年度金融机构（大奖）“年度基金公司”奖。6、2009年12月，在《金融时报》和中国社科院金融研究所主办的“2009中国金融机构金牌榜”评选中，华夏基金荣获“年度最佳基金管理公司”称号。在客户服务方面，华夏基金继续以客户需求为导向，力争为客户提供更全面、更及时、更贴心的服务：推出在线客服，通过网络渠道为客户提供及时、稳定、优质的网上咨询服务；完善网站基金账户查询功能，为客户提供更丰富的查询内容；推动销售机构改善系统，提高客户交易成功率；主动为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。2009年度，华夏基金荣获了中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会（CCCS）评选的“2009年最佳呼叫中心”奖及中国服务贸易协会、中国信息协会评选的“中国最佳客户服务”奖和“中国最佳客户服务管理团队”奖等多项服务行业重要奖项。华夏基金在努力为基金投资人谋求长期、稳定回报的同时，也在作为一个负责任的企业公民持续回馈社会：2009年8月，华夏基金参与北京市顺义区社会福利慈善协会主办的助学项目，帮助城乡低保家庭和其他特殊困难家庭的学生就学；2009年12月，由华夏基金员工发起的“华夏人慈善基金会”正式成立，基金会以“促进人的发展与环境和谐”为宗旨，是未来华夏基金开展公益事业、践行社会责任的平台。基金会组织华夏基金员工，并联合宁夏自治区同心县人民政府实施了“生态移民项目”，组织开展面向移民新村的特色种植、养殖技术、节华夏大盘精选证券投资基金2009年年度报告摘要水灌溉等劳动技能培训，该项目捐赠额为40万元。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期王亚伟本基金的基金经理、公司副总经理2005-12-31-14年经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。1998年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（1998年4月28日至2002年1月8日期间），华夏成长证券投资基金基金经理（2001年12月18日至2005年4月12日期间）。注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3管理人对报告