华安香港精选股票型证券投资基金托管协议

华安香港精选股票型证券投资基金托管协议基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录1.基金托管协议当事人....................................................12.基金托管协议的依据、目的和原则........................................33.基金托管人的受托职责和托管职责........................................44.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................65.基金管理人对基金托管人的业务监督和核查...............................126.基金财产保管.........................................................137.指令的发送、确认和执行...............................................178.交易及清算交收安排...................................................219.基金资产净值计算和会计核算...........................................2410.基金收益分配.........................................................3011.信息披露.............................................................3112.基金费用.............................................................3213.基金份额持有人名册的保管.............................................3514.基金有关文件和档案的保存.............................................3615.基金管理人和基金托管人的更换.........................................3716.禁止行为.............................................................4017.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................4118.违约责任.............................................................4319.争议解决方式.........................................................4520.基金托管协议的效力...................................................4621.基金托管协议的签订...................................................47托管协议11.基金托管协议当事人1.1基金管理人名称：华安基金管理有限公司住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼法定代表人：李勍成立时间：1998年6月4日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号注册资本：1.5亿元人民币组织形式:有限责任公司经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营电话：[phone]传真：[phone]联系人：冯颖1.2基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：[phone]传真：[phone]联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）注册资本：人民币334,018,850,026元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号托管协议2经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。托管协议32.基金托管协议的依据、目的和原则2.1订立托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。2.2订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确华安香港精选股票型证券投资基金（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。2.3订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。托管协议43.基金托管人的受托职责和托管职责3.1基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：1、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告；2、安全保护基金财产，及时将公司行为信息通知基金管理人和在经基金管理人授权市场，通知境外投资顾问（或其授权境外投资顾问），确保基金及时收取所有应得收入；3、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理；4、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人及其被授权人、或在基金管理人授权下，执行境外投资顾问及其被授权人的指令，及时办理清算、交割事宜；5、确保基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；6、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；7、确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案；8、按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；9、每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；10、《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、外管局根据审慎监管原则规定的其他职责。3.2基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：1、安全保管基金资产，开设资金账户和证券账户；2、办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；3、保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；4、《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。托管协议53.3基金托管人、境外托管人应将其自有资产和基金管理人管理的财产严格分开。3.4对于基金境外财产的职责履行基金托管人可授权符合《试行办法》第二十一条规定的境外托管人代为履行其承担的受托人职责。对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。如适用的法律法规变更基金托管人上述职责的，基金托管人按照变更后的相关规定履行职责。托管协议64.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少50%来自于中国）的企业发行的股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于80%的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在昀近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限制。2)本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的10%。3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。4）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。托管协议75）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%，但持有货币市场基金不受此限制。7）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。若基金超过上述1-7项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓