华泰证券股份有限公司章程

华泰证券股份有限公司章程中国·南京二○一三年二月1目录第一章总则........................................................2第二章经营宗旨和范围..............................................2第三章股份.......................................................3第一节股份发行.................................................3第二节股份增减和回购..........................................5第三节股份转让................................................6第四章股东和股东大会..............................................7第一节股东....................................................7第二节股东大会的一般规定......................................10第三节股东大会的召集.........................................11第四节股东大会的提案与通知...................................12第五节股东大会的召开.........................................13第六节股东大会的表决和决议...................................16第五章董事会.....................................................19第一节董事....................................................19第二节董事会..................................................22第三节董事会专门委员会........................................25第四节董事会秘书..............................................27第六章总裁及其他高级管理人员.....................................29第七章合规总监...................................................30第八章监事会.....................................................32第一节监事....................................................32第二节监事会..................................................33第九章财务会计制度、利润分配和审计...............................34第一节财务会计制度............................................34第二节内部审计................................................36第三节会计师事务所的聘任......................................36第十章通知和公告.................................................36第一节通知..................................................36第二节公告.................................................37第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算.......................37第一节合并、分立、增资和减资..................................37第二节解散和清算.............................................38第十二章修改章程.................................................39第十三章附则.....................................................402第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。第二条华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司系经中国证监会“证监机构字[2007]311号”文批准，由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。公司在江苏省工商行政管理局登记注册，取得注册号为320000000000192的《企业法人营业执照》。第三条公司于2010年2月1日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股78456.1275万股，于2010年2月26日在上海证券交易所上市。第四条公司注册名称：中文名称：华泰证券股份有限公司英文名称：HUATAISECURITIESCO.,LTD.第五条公司住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦邮政编码：210002第六条公司注册资本为人民币560000万元。第七条公司为永久存续的股份有限公司。第八条董事长为公司的法定代表人。第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、财务负责人、合规总监、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。第二章经营宗旨和范围第十二条公司的经营宗旨：致力于开拓、发展和繁荣中国证券事业，扩展资3金融通渠道，完善社会主义金融市场体系，支持国家经济建设；公司目标：业务多元化、管理规范化、运作现代化、经营国际化。第十三条经依法登记，公司的经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。第十四条经中国证监会同意，公司可以设立控股或全资子公司开展证券承销与保荐、直接投资等业务。第三章股份第一节股份发行第十五条公司的股份采取股票的形式。第十六条公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。第十七条公司发行的股票，以人民币标明面值。第十八条公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。第十九条公司发起人（或股东）名称、认购的股份数和出资方式等如下：股东名称出资方式认购股份数（股）比例（%）江苏省国信资产管理集团有限公司净资产折股1,393,913,52630.9759江苏交通控股有限公司净资产折股482,615,83610.7248江苏汇鸿国际集团有限公司净资产折股448,017,4539.9559江苏高科技投资集团有限公司净资产折股434,267,3999.6504国华能源投资有限公司净资产折股372,048,5158.2677江苏省丝绸集团有限公司净资产折股347,965,1107.7326江苏宏图高科技股份有限公司净资产折股147,618,7083.2804南京钢铁联合有限公司净资产折股143,786,8273.1953海澜集团有限公司净资产折股135,000,0003.0000江苏苏豪国际集团股份有限公司净资产折股133,461,6732.9658金城集团有限公司净资产折股113,274,3212.5172富邦资产管理有限公司净资产折股84,023,6851.8672江苏开元国际集团轻工业品进出口净资产折股54,348,0101.20774股份有限公司江苏舜天国际集团有限公司净资产折股52,921,2271.1760江苏三房巷集团有限公司净资产折股45,345,9801.0077江苏华西村股份有限公司净资产折股45,345,9801.0077江苏省海外企业集团有限公司净资产折股19,693,5380.4376贵州赤天化集团有限责任公司净资产折股18,912,9990.4203南京市国有资产经营（控股）有限公司净资产折股14,510,6880.3225上海梅山矿业有限公司净资产折股7,255,4540.1612江苏金盛实业投资有限公司净资产折股3,627,6160.0806江苏省对外经贸股份有限公司净资产折股2,045,4550.0455合计4,500,000,000100公司首次公开发行并上市前股份数额为4,815,438,725股普通股，股东名称、持股数额、比例及出资方式如下：股东名称出资方式持有股份数（股）持股比例（%）江苏省国信资产管理集团有限公司净资产折股1,393,913,52628.9468江苏交通控股有限公司净资产折股482,615,83610.0706股权出资2,327,587江苏汇鸿国际集团有限公司净资产折股448,017,4539.3038江苏高科技投资集团有限公司净资产折股434,267,3999.0182国华能源投资有限公司净资产折股372,048,5157.7262江苏省丝绸集团有限公司净资产折股347,965,1107.2260江苏宏图高科技股份有限公司净资产折股147,618,7083.0655上海星聚投资管理有限公司净资产折股143,786,8272.9860海澜集团有限公司净资产折股135,000,0002.8035江苏苏豪国际集团股份有限公司净资产折股133,461,6732.7715金城集团有限公司净资产折股113,274,3212.3523富邦资产管理有限公司净资产折股84,023,6851.7449江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司净资产折股54,348,0101.1286江苏舜天国际集团有限公司净资产折股52,921,2271.0990常熟市发展投资有限公司股权出资48,872,1801.0149江苏三房巷集团有限公司净资产折股45,345,9800.9417江苏华西村股份有限公司净资产折股45,345,9800.9417中国华闻投资控股有限公司股权出资41,379,3110.8593常州投资集团有限公司股权出资33,834,5860.7026中泰信托有限责任公司股权出资33,827,5870.7025上海新华闻投资有限公司股权出资32,068,9660.6660中国广东核电集团有限公司股权出资30,594,8280.6353国航投资控股有限公司股权出资23,146,5520.48075江苏省海外企业集团有限公司净资产折股19,693,5380.4090贵州赤天化集团有限责任公司净资产折股18,912,9990.3928南京市国有资产经营（控股）有限公司净资