华泰证券营销人员定级4

A-1单选题1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判B.公募证券和私募证券标准答案：B2.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判D.衍生工具基金标准答案：D3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率标准答案：D4.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判C.资本利得标准答案：C5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判A.客户招揽标准答案：A6.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判B.B股标准答案：B7.我国《证券法》的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A8.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。1分已自动评判A.客户关系建立标准答案：A9.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判B.5月26日标准答案：B10.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D.4标准答案：D11.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。1分已自动评判C.增加了交易成本标准答案：C12.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判D.利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D13.新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。1分已自动评判B.10标准答案：B14.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户标准答案：C15.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。1分已自动评判C.买卖双方协商议价标准答案：C16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判D.以自律为主原则标准答案：D17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型标准答案：A18.股利正式发放给股东的日期叫做（）。1分已自动评判A.派发日标准答案：A19.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。1分已自动评判B.转账标准答案：B20.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A.公司已公开的资产重组的信息标准答案：A21.营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分标准答案：A22.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判B.季度标准答案：B23.营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。1分已自动评判C.将所获取的客户信息告知第三方标准答案：C24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判B.左耳进，右耳出标准答案：B25.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。1分已自动评判A.10%标准答案：A26.潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。1分已自动评判B.通过营销人员工作平台核算标准答案：B27.以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。1分已自动评判D.假借客户的名义买卖证券标准答案：D28.营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判B.记过处分标准答案：B29.营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。1分已自动评判B.记过处分标准答案：B30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。1分已自动评判B.1.05标准答案：BA-2单选题1.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。1分已自动评判B.契约型基金和公司型基金标准答案：B2.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率标准答案：D3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率标准答案：D4.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。1分已自动评判A.层次结构标准答案：A5.我国《证券法》的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A6.2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。1分已自动评判B.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。标准答案：B7.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判B.5月26日标准答案：B8.截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。1分已自动评判A.1标准答案：A9.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D.4标准答案：D10.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户标准答案：A11.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判D.利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D12.新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。1分已自动评判B.10标准答案：B13.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户标准答案：C14.在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。1分已自动评判D.证券公司标准答案：D15.封闭式基金的封闭期通常（）。1分已自动评判A.通常在5年以上，一般为10年或15年标准答案：A16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判D.以自律为主原则标准答案：D17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型标准答案：A18.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息标准答案：A19.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。1分已自动评判B.证券经纪商内幕信息披露原则标准答案：B20.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权利性质标准答案：A21.（）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。1分已自动评判B.基金账户标准答案：B22.公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。1分已自动评判A.职级绩效管理标准标准答案：A23.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判B.季度标准答案：B24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判B.左耳进，右耳出标准答案：B25.基金管理费通常是（）。1分已自动评判A.从基金资产中提取标准答案：A26.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。1分已自动评判D.0.2标准答案：D27.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。1分已自动评判C.3个月标准答案：C28.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列标准答案：A29.证券营销的直接渠道是指（）。1分已自动评判B.营业部标准答案：B30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）B.1.05标准答案：BA-3单选题1.（标准答案：D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。1分已自动评判D.真实性2.按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：B）。1分已自动评判B.契约型基金和公司型基金3.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：B）。1分已自动评判B.公募证券和私募证券4.采用（标准答案：A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。1分已自动评判A.柜台委托5.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：D）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率6.目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：B）。1分已自动评判B.B股7.证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：A）。1分已自动评判A.发行和交易的场所8.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。1分已自动评判A.基本信息9.华泰证券（标准答案：A）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。1分已自动评判A.200310.华泰证券股份有限公司的前身为（标准答案：C）。1分已自动评判C.江苏省证券公司11.投资者可以开立的上海股票账户数是（标准答案：D）。1分已自动评判D.112.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（标准答案：A）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户13.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（标准答案：C）。1分已自动评判C.增加了交易成本14.在我国，（标准答案：C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户15.（标准答案：A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。1分已自动评判A.法人股16.当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：A）。1分已自动评判A.下降17.股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案：A）。1分已自动评判A.派发日18.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（标准答案：A）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息19.证券按照（标准答案：A），可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权利性质20.根据客户的财富周期可将客户划分为（标准答案：D）。1分已自动评判A.积累期B.巩固期C.花费期D.以上三者都是21.根据客户的投资能力可将客户划分为（标准答案：D）。1分已自动评判A.入门型B.进阶型C.准专业型D.以上三者都是22.公司依据营销人员（标准答案：A）对营销人员级别进行调整。1分已自动评判A.职级绩效管理标准23.以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（标准答案：D）。1分已自动评判D.假借客户的名义买卖证券24.证券市场上最基本和最主要的两个品种是（标准答案：C）。1分已自动评判C.股票和债券25.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（标准答案：D）点。1分已自动评判D.0.226.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（标准答案：A）。1分已自动评判A.10%27.劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（标准答案：B）。1分已自动评判B.每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例28.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（标准答案：A）。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列29.证券从业人员后续执业培训每年报名学时为（标准答案：A）个学分，其中（）个学分必修和（）个学分选修。1分已自动评判A.15,10,530.销售流程的各个环节包括：（标准答案：A）、有效拉近与客户距离、确认客户需求、成功说服客户、异议处理以及最终提供满意方案等。1分已自动评判A.如何寻找客户B-1多选题1.《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（标准答案：A,B,）。2分已自动评判A.基金管理公司的管理人员和业务人员B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员2.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定