国海证券

国海证券股份有限公司证券代码：0007502011年年度报告1目录第一节重要提示..........................................2第二节公司基本情况......................................3第三节会计数据和业务数据摘要...........................10第四节股本变动及股东情况...............................14第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况...............21第六节公司治理结构.....................................34第七节股东大会情况简介.................................44第八节董事会报告.......................................45第九节监事会报告.......................................73第十节重要事项.........................................76第十一节财务报告.......................................98第十二节备查文件目录..................................1742011年年度报告2第一节重要提示一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告经公司第六届董事会第七次会议审议通过，公司9名董事全部参会并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。三、公司2011年年度财务报告已经中磊会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。2011年年度报告3第二节公司基本情况一、公司名称法定中文名称：国海证券股份有限公司法定中文名称缩写：国海证券法定英文名称：SEALANDSECURITIESCO.,LTD.法定英文名称缩写：SEALANDSECURITIES二、公司法定代表人：张雅锋公司总裁：齐国旗三、公司董事会秘书、证券事务代表董事会秘书证券事务代表姓名刘健刘峻联系地址广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]@ghzq.com.cn四、公司注册资本：71,678.06万元公司净资本：203,798.90万元公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中2011年年度报告4国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业务资格等。五、公司注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦邮政编码：530028公司国际互联网网址：电子信箱:[e-mail]六、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：年度报告备置地点：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公司董事会办公室七、股票上市证券交易所：深圳证券交易所股票简称：国海证券股票代码：000750八、其他有关材料公司首次注册登记日：1993年6月28日公司首次注册登记地点：桂林市中山南路431号公司最近一次注册登记日：2011年8月23日企业法人营业执照注册号：（企）450300000034837税务登记号码：450305198230687组织机构代码：19823068-72011年年度报告5公司聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限责任公司会计师事务所办公地址：北京市丰台区星火路1号昌宁大厦8层九、公司历史沿革国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限公司（以下简称桂林集琦）上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于1988年10月经中国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001年10月，公司经中国证券监督管理委员会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本金800,000,000元人民币。2011年6月24日，经中国证券监督管理委员会核准，桂林集琦施行重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证券股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。截止本报告期末，公司注册资本为716,780,629元人民币。十、公司组织机构（一）组织机构图2011年年度报告6董事会办公室股东大会董事会经营管理层合规部稽核监察部总裁办公室人力资源部计划财务部清算部信息技术中心行政部研究所经纪业务事业总部投资银行部薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会战略与投资委员会监事会资本市场部证券自营分公司证券资产管理分公司深圳分公司北京分公司上海分公司党群办公室55家证券营业部机构销售部场外市场业务部2011年年度报告（二）境内外分公司、子公司情况1.分公司情况分公司名称所在地设立时间负责人联系电话国海证券股份有限公司深圳分公司深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦26层、3层A区域2009.06.18陈列江0755-83718808国海证券股份有限公司证券资产管理分公司深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦3层C区域2009.06.18乐伟0755-82835820国海证券股份有限公司证券自营分公司深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦3层B区域2009.06.18赵兵0755-83715455国海证券股份有限公司上海分公司上海市静安区南京西路580号主楼3701室2009.06.22马涛021-63906118国海证券股份有限公司北京分公司北京市海淀区西直门外大街168号主楼15层1509室2009.06.17燕文波010-885768982.子公司情况（1）2004年11月，公司设立1家中外合资的控股子公司——国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称基金公司)。2007年11月，经中国证监会批准，基金公司注册资本增至22,000万元人民币，增资完成后，本公司出资额为11,220万元人民币，占注册资本的比例为51％。基金公司基本情况如下：子公司名称注册资本法定代表人地址联系人联系人职务联系电话国海富兰克林基金管理有限公司22,000万元人民币吴显玲上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层储丽莉董事会秘书021-38555599（2）2009年1月，经中国证监会核准，公司出资17,686.79万元参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资后注册资本的70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货有限72011年年度报告8公司（以下简称期货公司）。2010年5月，经中国证监会核准，公司出资3,796.18万元受让期货公司13.84%股权，此次受让完成后，公司共持有期货公司83.84%的股权。期货公司基本情况如下：子公司名称注册资本法定代表人地址联系人联系人职务联系电话国海良时期货有限公司10,000万元人民币刘俊红浙江省杭州市下城区河东路91号郑勇首席风险官0571-85336116十一、公司的证券营业部数量和分布情况截至2011年12月31日，公司共拥有55家证券营业部。此外，公司有2家营业部已获准新设，目前正在筹建尚未开业。公司证券营业部具体分布情况如下：序号地区营业部名称地址负责人姓名联系电话1北京国海证券股份有限公司北京和平街证券营业部北京市朝阳区和平街11区38号楼徐庆勇010-642830722国海证券股份有限公司上海宝源路证券营业部上海市宝源路301弄7号沈弘021-566388483国海证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部上海市浦东新区世纪大道787号401、501室黄炯021-501858854上海国海证券股份有限公司上海国定东路证券营业部上海市杨浦区国定东路297号6楼陈开021-552326015国海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部深圳市福田区竹子林四路紫竹七道博园商务大厦10楼，1楼101B、101D、101F杨斌0755-831590036深圳国海证券股份有限公司深圳宝安裕安路证券营业部深圳市宝安区新城大道西南侧裕安路东南侧尚都花园2栋295张俊0755-296656827广州国海证券股份有限公司广州华就路证券营业部广州市天河区华就路12号1101-1109房周海峰020-626066288成都国海证券股份有限公司成都神仙树北路证券营业部成都市高新区神仙树北路6号三楼罗勇028-851419689郑州国海证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部郑州市郑东新区商务外环路13号1层10号、25层吕国文0371-6919153610福州国海证券股份有限公司福州五四路证券营业部福州市鼓楼区五四路173号华福宾馆综合楼五层郑东国0591-8702176811昆明国海证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部昆明市人民中路20号美亚大厦26、27楼杨家宏0871-319887812长沙国海证券股份有限公司长沙中意一路证券营业部长沙市雨花区中意一路158号中建大厦一、三楼田跃明0731-880921913贵阳国海证券股份有限公司贵阳金阳南路证券营业部贵阳市金阳新区贵阳世纪城D组团购物中心一幢1单元10层1至8号房戴华0851-221601314太原国海证券股份有限公司太原体育路证券营业部太原市体育路249号长风尚都B座三层陆增伟0351-78297892011年年度报告915重庆国海证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部重庆市江北区建新北路8号现代广场D区六楼苏郁文023-8819198816济南国海证券股份有限公司济南济安街证券营业部济南市天桥区济安街45号王华0531-6656811917西安国海证券股份有限公司西安龙首北路证券营业部西安市未央区龙首北路西段天竹大厦2楼师翔029-8792216618国海证券股份有限公司南宁教育路证券营业部广西南宁市教育路7-1号殷明革0771-228840619国海证券股份有限公司南宁民族大道民族艺术宫证券营业部广西南宁市民族大道49－2号广西民族艺术宫三楼龙英0771-226775620国海证券股份有限公司南宁友爱路证券营业部广西南宁市西乡塘区友爱南路42号崔翔0771-220025821国海证券股份有限公司南宁公园路证券营业部广西南宁市公园路1号刘泉0771-241226022国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部广西南宁市东葛路86号星和园（皓月大厦写字楼）6楼冯伟斌0771-585858023国海证券股份有限公司南宁滨湖路证券营业部广西南宁市滨湖路46号黄翔0771-553958624南宁国海证券股份有限公司南宁星光大道证券营业部广西南宁市江南区星光大道34号江南香格里拉二期五楼刘宁军0771-239300525国海证券股份有限公司崇左沿山路证券营业部广西崇左市江州区沿山路4号伍峰0771-782134526崇左国海证券股份有限公司崇左凭祥市北环路证券营业部广西凭祥市中行凭祥支行营业大楼二