国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金

国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金托管协议基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司托管协议04-1目录一、基金托管协议当事人.......................................................................................2二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................4四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................10五、基金财产的保管.............................................................................................10六、指令的发送、确认及执行.............................................................................13七、交易及清算交收安排.....................................................................................16八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................20九、基金收益分配.................................................................................................24十、基金信息披露.................................................................................................25十一、基金费用.....................................................................................................27十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................29十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................29十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................30十五、禁止行为.....................................................................................................32十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................33十七、违约责任.....................................................................................................35十八、争议解决方式.............................................................................................35十九、托管协议的效力.........................................................................................36二十、其他事项.....................................................................................................36二十一、托管协议的签订.....................................................................................37托管协议04-2鉴于国投瑞银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金；鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金的基金管理人，中国民生银行股份有限公司拟担任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金的基金托管人；为明确国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：国投瑞银基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层邮政编码：518035法定代表人：钱蒙成立日期：2002年6月13日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务；设立与发起基金；特定客户资产管理；境外证券投资管理及经中国证券监督管理委员会批准的其他业务托管协议04-3（二）基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号邮政编码：100031法定代表人：董文标成立时间：1996年2月7日基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：人民币22,262,277,489元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。托管协议04-4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资对象主要分为两类：保本资产和收益资产。保本资产主要包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种。收益资产主要包括股票、权证以及股指期货等权益类品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金持有的保本资产占基金资产的比例不低于60%。本基金持有的收益资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若保本周期届满时本基金不符合保本基金存续条件，本基金依据《基金合同》的约定变更为“国投瑞银瑞源配置混合型证券投资基金”的，上述投资范围、投资对象应依据《基金合同》的约定进行相应修改。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回托管协议04-5购到期后不展期；(4)本基金持有的国债、金融债、央行票据等保本资产占基金资产的比例不低于60%。本基金持有的股票、权证以及股指期货等收益资产占基金资产的比例不高于40%；(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；(6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；(11)本基金在每个交易日日终持有的股票、权证和买入、卖出股指期货合约价值的轧差合计为基金资产净值的0-40%（含0和40%）。本基金股指期货交易保证金不得高于基金资产净值的10%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。本基金投资股指期货必须符合基金合同规定的保本策略和投资目标；(12)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的5%；(13)法律法规和本基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。托管协议04-6法律法规或监管部门取消上述限制，如适