基金名称基金名称基金名称基金名称新光台湾吉利证券投...

1新新新新光光光光證證證證券券券券投投投投資資資資信信信信託託託託股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司一、一、一、一、基金名稱基金名稱基金名稱基金名稱：新光台灣吉利證券投資信託基金。二、二、二、二、基金種類及基本投資方針：基金種類及基本投資方針：基金種類及基本投資方針：基金種類及基本投資方針：(一)基金種類：類貨幣市場基金類貨幣市場基金類貨幣市場基金類貨幣市場基金。(二)基本投資方針：1.本基金投資於公司債、金融債券、金融資產證券化受益證券或資產基礎證券，不得超過本基金淨資產價值之百分之三十。其餘得投資於公債，或以現金、存放於銀行、買入短期票券及其他經主管機關規定之方式保存本基金資產。2.本基金自95年11月28日起轉型為「類貨幣市場基金」，類貨幣市場基金特色為：(1)投資於買賣斷債券總額不得超過基金淨資產價值之百分之三十。(2)投資於買賣斷債券之加權平均存續期間不得超過三年。(3)自95年1月1日以後購入之每一債券剩餘到期日須在五年以內。三、三、三、三、基金型態：開放式基金基金型態：開放式基金基金型態：開放式基金基金型態：開放式基金四、四、四、四、投資地區：本基金投資國內。投資地區：本基金投資國內。投資地區：本基金投資國內。投資地區：本基金投資國內。五、五、五、五、首次核准發行總面額：新台幣伍拾億元首次核准發行總面額：新台幣伍拾億元首次核准發行總面額：新台幣伍拾億元首次核准發行總面額：新台幣伍拾億元第一期核准追加募集發行總面額：新台幣伍拾億元第一期核准追加募集發行總面額：新台幣伍拾億元第一期核准追加募集發行總面額：新台幣伍拾億元第一期核准追加募集發行總面額：新台幣伍拾億元第二期核准追加募集發行總面額：新台幣壹佰億元第二期核准追加募集發行總面額：新台幣壹佰億元第二期核准追加募集發行總面額：新台幣壹佰億元第二期核准追加募集發行總面額：新台幣壹佰億元首次核准發行及第一、二期追加募集發行總面額合計：新台幣貳佰億元首次核准發行及第一、二期追加募集發行總面額合計：新台幣貳佰億元首次核准發行及第一、二期追加募集發行總面額合計：新台幣貳佰億元首次核准發行及第一、二期追加募集發行總面額合計：新台幣貳佰億元六、六、六、六、首次核准發行受益權單位數：伍億單位首次核准發行受益權單位數：伍億單位首次核准發行受益權單位數：伍億單位首次核准發行受益權單位數：伍億單位第一期核准追加募集發行受益權單位數：伍億單位第一期核准追加募集發行受益權單位數：伍億單位第一期核准追加募集發行受益權單位數：伍億單位第一期核准追加募集發行受益權單位數：伍億單位第二期核准追加募集發行受益權單位數：拾億單位第二期核准追加募集發行受益權單位數：拾億單位第二期核准追加募集發行受益權單位數：拾億單位第二期核准追加募集發行受益權單位數：拾億單位首首首首次核准發行及第一、二期追加募集發行受益權單位數合計：貳拾億單位次核准發行及第一、二期追加募集發行受益權單位數合計：貳拾億單位次核准發行及第一、二期追加募集發行受益權單位數合計：貳拾億單位次核准發行及第一、二期追加募集發行受益權單位數合計：貳拾億單位七、七、七、七、證券投資信託事業名稱：新光證券投資信託股份有限公司證券投資信託事業名稱：新光證券投資信託股份有限公司證券投資信託事業名稱：新光證券投資信託股份有限公司證券投資信託事業名稱：新光證券投資信託股份有限公司中中中中華華華華民民民民國國國國九九九九十十十十八八八八年年年年七七七七月月月月刊刊刊刊印印印印【新光投信獨立經營管理】注意事項：一、本基金經行政院金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。二、有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第13頁至第16頁。三、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。四、查詢本公開說明書網址：新光投信網站「新光投信理財網」:公開資訊觀測站網址：壹、壹、壹、壹、基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員一、一、一、一、證券投資信託事證券投資信託事證券投資信託事證券投資信託事業總公司業總公司業總公司業總公司名名名名稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司地地地地址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段123號號號號12樓樓樓樓電電電電話：話：話：話：[phone]網網網網址：址：址：址：://發言人發言人發言人發言人姓姓姓姓名：名：名：名：黃植原黃植原黃植原黃植原職職職職稱：稱：稱：稱：總經理總經理總經理總經理電電電電話：話：話：話：[phone]信信信信箱：箱：箱：箱：[e-mail]二、二、二、二、基金保管機構基金保管機構基金保管機構基金保管機構名名名名稱：陽信商業銀行稱：陽信商業銀行稱：陽信商業銀行稱：陽信商業銀行地地地地址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段36號號號號2樓樓樓樓電電電電話：話：話：話：[phone]網網網網址：址：址：址：://三、三、三、三、受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構名名名名稱：大台北商業銀行稱：大台北商業銀行稱：大台北商業銀行稱：大台北商業銀行地地地地址：台北市重慶南路一段址：台北市重慶南路一段址：台北市重慶南路一段址：台北市重慶南路一段64號號號號2樓樓樓樓電電電電話：話：話：話：[phone]網網網網址：址：址：址：http：：：：//四、四、四、四、受益憑證事務代理機構：受益憑證事務代理機構：受益憑證事務代理機構：受益憑證事務代理機構：名名名名稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司稱：新光證券投資信託股份有限公司地地地地址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段址：台北市南京東路二段123123123123號號號號12121212樓樓樓樓電電電電話：話：話：話：((([phone])250702)250702)2507----1123112311231123網網網網址：址：址：址：://五、五、五、五、基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師會計師：吳美慧會計師：吳美慧會計師：吳美慧會計師：吳美慧、陳麗琦、陳麗琦、陳麗琦、陳麗琦事務所：勤業眾信會計師事務所事務所：勤業眾信會計師事務所事務所：勤業眾信會計師事務所事務所：勤業眾信會計師事務所地地地地址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段址：台北市民生東路三段156號號號號12樓樓樓樓電電電電話：話：話：話：[phone]網網網網址：址：址：址：貳、貳、貳、貳、公開說明書公開說明書公開說明書公開說明書分送計劃分送計劃分送計劃分送計劃一一一一、、、、陳列處所陳列處所陳列處所陳列處所::::基金經理公司新光投信基金經理公司新光投信基金經理公司新光投信基金經理公司新光投信二二二二、、、、索取及分送方式索取及分送方式索取及分送方式索取及分送方式::::投資人可向陳列處所親取或上新光投信網站下載投資人可向陳列處所親取或上新光投信網站下載投資人可向陳列處所親取或上新光投信網站下載投資人可向陳列處所親取或上新光投信網站下載、、、、或電洽新或電洽新或電洽新或電洽新光投信索取，經理公司將於收到投資人之索取後，以郵寄或光投信索取，經理公司將於收到投資人之索取後，以郵寄或光投信索取，經理公司將於收到投資人之索取後，以郵寄或光投信索取，經理公司將於收到投資人之索取後，以郵寄或電子郵件方式送達投資人電子郵件方式送達投資人電子郵件方式送達投資人電子郵件方式送達投資人3新光台灣吉利基金新光台灣吉利基金新光台灣吉利基金新光台灣吉利基金●目錄●壹、基金概況....................................................4一、基金簡介.............................................4二、基金性質.............................................7三、證券投資信託事業之職責...............................7四、基金保管機構之職責...................................9五、基金投資.............................................10六、收益分配.............................................15七、申購受益憑證.........................................15八、買回受益憑證.........................................16九、受益人之權利及費用負擔...............................17十、受益人大會...........................................19十一、基金之資訊揭露.....................................20十二、基金運用狀況.......................................21貳、證券投資信託契約主要內容...................................26參、證券投資信託事業概況.......................................34一、事業簡介.............................................34二、事業組織.............................................36三、關係人揭露...........................................39四、營運情形.............................................43五、受處罰情形...........................................43六、訴訟或非訟事件.......................................44肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話...................45伍、其他經行政院金融監督管理委員會證券期貨局規定應記載之事項...48附錄一：證券投資信