国际经济学第10章要素流动与跨国公司

第10章要素流动与跨国公司李艳丽[e-mail]东北财经大学国际经济贸易学院第10章要素流动与跨国公司－李艳丽2本章结构10.1资本的国际流动10.2劳动力的国际流动10.3技术的国际转移10.4跨国公司第10章要素流动与跨国公司－李艳丽310.1资本要素的跨国流动10.1.1国际资本流动的动因10.1.2国际资本流动的经济效应10.1.3资本流动的其他影响第10章要素流动与跨国公司－李艳丽410.1.1国际资本流动的动因（1）追逐高额利润（2）规避各种风险（3）争夺国际市场（4）获取先进的技术和经济信息第10章要素流动与跨国公司－李艳丽5国际资本流动能够改善国际间的资源配置状况，其流向主要是从资本富裕的国家流向资本稀缺的国家，从而提高资本的回报率，促使资本得到最有效的利用，使资本输出国和输入国都获得收益。10.1.2国际资本流动的经济效应第10章要素流动与跨国公司－李艳丽6Figure10-1OutputandwelfareeffectsofinternationalcapitaltransferslNationANationBVMPK1VMPK2EMHTO’ABOCNFJValueofmarginalproductofcapitalInNationAValueofmarginalproductofcapitalInNationBTotalcapitalstockofNationsAandBcombinedGG第10章要素流动与跨国公司－李艳丽7如果资本可以在国际间自由流动，由于B国的资本报酬比A国的要高，于是资本从A国流入B国，流入量为AB，使得两国的资本报酬在E点达到均衡。国际资本流动增加了国际间资源分配的效率，从而增加了世界的产出和福利。如果两国中的任一国家资本的边际产值线比另一个国家的要陡，它就可以从国际资本流动中获得更大的利益。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽810.1.3资本流动的其他影响（1）国内不同要素收入的重新分配（2）对国际收支的影响（3）对税收的影响（4）对贸易条件的影响（5）对技术地位和经济独立性的影响第10章要素流动与跨国公司－李艳丽910.2劳动力的跨国流动10.2.1劳动力跨国流动的原因10.2.2劳动力国际流动的经济分析10.3.3劳动力跨国流动的其他影响第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1010.2.1劳动力跨国流动的原因劳动力跨国流动既有经济方面的原因也有非经济方面的原因。对于出于经济原因的国际移民，可以采用成本与收益的分析方法来分析。劳动力可以采取以下形式进行国际迁移：永久移民式的劳动力国际流动、中短期国际劳务出口、留学人员、技术性劳务合作人员等。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽11NationANationBVMPL1VMPL2EMHTO’ABOCNFJValueofmarginalproductoflaborInNationAValueofmarginalproductoflaborInNationBTotalsupplyoflaborofNationsAandBcombinedRGFigure10-2Welfareeffectsofinternationallabormigration第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1210.2.3劳动力跨国流动的其他影响（1）国内不同要素收入的重新分配（2）对财政收入和财政支出的影响（3）技术知识的传播（4）社会摩擦和拥挤成本第10章要素流动与跨国公司－李艳丽13表11820－2005年的美国移民（千人，％）年度总额年度总额数量比率数量比率1821－18301521.21911－192057365.71831－18405993.91921－193041073.51841－185017138.41931－19405280.41851－186025989.31941－195010350.71861－187023156.41951－196025151.51871－188028126.21961－197033221.71881－189052479.21971－198044932.11891－190036885.31981－199073383.01901－1910679510.41991－200090952.72001－200546561.6第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1410.3技术的国际转移10.3.1技术国际转移含义、方式与特征10.3.2国际技术转移的经济效应第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1510.3.1技术国际转移含义、方式与特征技术的国际转移是指制造一项产品、应用一项工艺或提供一项服务的系统知识在不同国家的企业、个人或其他经济组织之间的转移。技术作为一种无形的生产要素，其国际转移与国际货物买卖相比，有着显著不同的特征：（1）权利的转移（2）市场的状况（3）价格的构成第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1610.3.2国际技术转移的经济效应（1）技术国际转移对技术输出国的经济效应①补偿技术研究与开发成本，并取得较高收益②延长技术生命，增加收入③带动产品出口，扩大对外贸易④改善国际收支⑤可能培育出与自己势均力敌或强于自己的竞争对手⑥可能丧失自己的某些专有权第10章要素流动与跨国公司－李艳丽17（2）技术国际转移对技术引进国的经济效应①缩小与先进国家的技术差距②节省研究与开发费用，降低研究与应用风险③提高生产能力和竞争能力，促进经济发展④造成对先进国家的技术依赖⑤在技术交易中处于劣势地位第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1810.4跨国公司10.4.1跨国公司的定义与特征10.4.2跨国公司理论第10章要素流动与跨国公司－李艳丽1910.4.1跨国公司的定义与特征（1）跨国公司的定义跨国公司（TransnationalCorporation），又称多国公司（MultinationalCorporation）、国际公司（InternationalCorporation）、宇宙公司（CosmoCorporation）等，是指以本国为基地，通过对外直接投资，在两个或者两个以上的国家设立分支机构和子公司，从事国际化生产和经营活动的企业。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽20联合国跨国公司委员会规定作为跨国公司必须具备如下三要素：①跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家经营业务，而不论其采取哪种法律形式经营，也不论其在哪一部门经营。②这种企业有一个中央决策体系，因而有共同的政策，这些政策反映企业的全球战略目标。③这种企业的各个实体分享资源、信息，也分担责任。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽21（2）跨国公司的特征①规模庞大，实力雄厚②实行全球战略③公司内部实行“一体化”④经营多样化第10章要素流动与跨国公司－李艳丽2210.4.2跨国公司理论（1）垄断优势论（2）区位优势理论（3）内部化理论（4）国际生产折衷理论第10章要素流动与跨国公司－李艳丽23（1）垄断优势论垄断优势论是在60年代首先由海默提出的，后来得到金德尔伯格等人的补充和发展。市场垄断优势技术垄断优势规模经济优势多元化优势第10章要素流动与跨国公司－李艳丽24（2）内部化理论内部化理论早在本世纪30年代时就由科斯首先提出，后来，英国经济学家巴克利和卡森等人对此进行了系统的阐述。现在，该理论被广泛用来解释跨国公司对外直接投资的行为。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽25所谓市场内部化是指跨国公司通过其有效的组织手段即行政结构，将外部市场内部化，用有组织的企业代替市场，从而减少外部市场带来的一些不确定性和交易成本。内部化的主要利益来自于克服外部市场的不确定性，内部化的组织安排会大大提高企业的经济效益。只要安排得当，企业通过内部化获得的利益会远大于他们所遭受的损失。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽26（3）区位优势理论该理论是由沃尔特·伊萨德等人提出的，它把传统的关于国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国内要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优势以实现利润的最大化。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽27在跨国投资中，企业主要考虑以下几方面的区位因素：廉价的投资要素市场的距离避开贸易壁垒经营的社会环境第10章要素流动与跨国公司－李艳丽28（4）国际生产折衷理论国际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于1976年提出来的。他在《贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探索》一文中博采众长，融各种理论于一体。邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安排和国际直接投资以及决定国际直接投资的各种因素，所以邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽29国际生产折衷理论认为，企业之所以能够进行对外直接投资，是由于企业具有的所有权优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。所有权优势是指一国企业拥有或能够获得的资产及其所有权方面的优势，主要包括：一是由于独占无形资产，如技术、商标等；二是企业规模经济的优势，如R&D、管理与技术水平、营销技巧、企业生产效率、规模经济、相对市场力量。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽30内部化优势是指企业将所拥有的所有权优势在内部使用所带来的优势，是指企业使市场内部化、使供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。区位优势是指企业在投资区位方面所具有的优势，通常是由东道国的某些有利条件直接构成的。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽31以上三种优势共同决定了一个企业的对外直接投资行为。其中，所有权优势是基础，区位优势是企业进行跨国直接投资的充分条件。只有同时具备这三种优势，企业才会进行对外直接投资。只具有所有权优势的企业，可以通过无形资产转让的方式来获利；具有所有权优势和内部化优势的企业，可以在国内投资生产，出口商品获利；三种优势都具备的企业可以进行对外直接投资。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽32表：世界2006年最大的非金融业跨国公司排名公司总部所在国产业境外总资产亿美元总资产1GeneralElectric美国电子4422786972392BritishPetroleumCompanyPlc英国石油1703262176013ToyotaMotorCorporation日本汽车1646272738534RoyalDutch/ShellGroup英国/荷兰石油1611222352765ExxonmobilCorporation美国石油1549932190156FordMotorCompany美国汽车1310622785547VodafoneGroupPlc英国通信1261901443668Total法国石油1206451385799ElectriciteDeFrance法国电/气/水11191623585710Wal-MartStores美国零售110199151193资料来源：UNCTAD，WORLDINVESTMENTREPORT2008.第10章要素流动与跨国公司－李艳丽33可口可乐公司在中国可口可乐公司拥有世界最大的分销系统，它的软饮料产品畅销世界200多个国家和地区。可口可乐公司很早就进入了中国市场。最早的两家可口可乐瓶装厂是1927年分别在上海和天津建立的。到1948年，上海的可口可乐瓶装厂已成为美国境外第一家年产超过100万箱的瓶装厂。1949年后可口可乐退出中国市场。1978年中国改革开放后，可口可乐是最早重返中国市场的跨国公司之一。1979年1月24日，首批3万箱可口可乐被运到广州、上海和北京销售。随着可口可乐产品在中国销售范围的扩大，可口可乐公司开始在中国建立罐装工厂。第10章要素流动与跨国公司－李艳丽34改革开放后第一家可口可乐灌装厂于1981年在北京投产，其罐装设备全部由可口可乐公司提供。之后不久，厦门、珠海、大连等城市相继出现了可口可乐罐装工厂。到1992年，可口可乐已参与投资建立了13家合资企业。1993年可口可乐公司又同中国原轻工业部签署了合作备忘录，愿意长期进行合作