富兴证券大连营业部经营模式研究

东北大学硕士学位论文富兴证券大连营业部经营模式研究姓名：姜晓翠申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：赵希男20050201富兴证券大连营业部经营模式研究作者：姜晓翠学位授予单位：东北大学参考文献(21条)1.理查德L达夫特组织理论与设计(美)20032.佚名建立券商退出机制20043.傅乐乐券商收入告别跌势苦乐不均小券商日子难过20044.李侠创新:券商发展新机遇20045.陈学荣变法图强中国证券业的再生之门20046.金融界证券公司风险管理简析7.陈峥嵘证券公司风险管理的理念和风险类型20038.许运凯外资并购给券商带来机遇20029.如何利用国际证券市场10.巴曙松证券行业的净资本监管体系及其制约因素2004(02)11.陈云贤入世中国券商面临六大挑战2002(73)12.田晓军从国际经验看我国佣金制度改革对券商的冲击200213.何诚颖.陈东胜中国证券市场发展前沿问题研究(2003)200414.吴晓求.陈启清.毛宏灵中国证券业现状与未来之路200415.董砚龙.江珊珊2004券商面对生死劫专家建议为券商补充资本金200416.梁静证券公司面临生存危机200417.金晓斌券商经营环境不断恶化200418.华强我国证券开户数为7254.27万占总人口的5.58％200419.梅金平证券市场的国际化及其路径选择[期刊论文]-财贸经济2002(8)20.马文霞人才是券商竞争的关键200421.路文志借鉴海外经验推动组织创新2004相似文献(10条)1.学位论文刘程证券公司电子商务模式的比较与借鉴2002该文主要做了以下分析论述工作:(1)首先从电子商务的概念和内涵入手,详细介绍了电子商务和证券电子商务的概念、特点、服务项目和功能定位;并对中国证券行业的证券公司类型进行了分类介绍.(2)从国外成熟证券市场的电子商务、网上交易论述开始,对美国证券行业三种典型网上交易应用模式进行了分析比较,并从证券公司和客户角度进行了成本效益分析.同时,对亚洲证券市场网上交易的发展状况、业务模式及未来竞争趋势进行了分析.(3)回顾中国证券行业网上交易的发展状况,探讨国内证券行业电子商务的应用环境.(4)介绍了中国证券公司开展电子商务的策略模式,对不同类型证券公司网上交易业务模式选择进行了分析论证;并对影响中国网上证券业务发展的关键因素进行了分析.(5)总结中国证券行业网上证券交易发展过程中存在的突出问题,探讨问题的内在根源,并从宏观和微观两方面提出了网上证券交易未来发展趋势和策略模式选择.2.会议论文袁熙国外证券行业信用体系的主要特点与启示2004现代市场经济是建立在法制基础上的信用经济，诚信是现代市场经济的基石。证券市场是以契约为基础的信息市场，“诚信”是本行业参与市场经济活动的安身立命之本。行业的社会“诚信度”和“公信力”是检验本行业的社会职责和作用是否到位的重要标志，因此，证券行业诚信建设是关乎行业生存与发展的根本问题，是贯穿行业发展始终的一项长期的基础任务。本文介绍了国外证券业信用体系的主要特点，浅谈了对中国证券行业诚信建设的启示。3.学位论文祁豪涓当前国内券商的经营困境与主要出路研究——以国联证券为例2005本文从外在的金融环境约束及内在的自我约束两方面入手，结合国联证券的市场化实践，深度分析了国内券商当前陷入经营困境的主要原因，并通过中外券商主要的业务对比分析，对所述原因进一步加以论证。从我国证券行业的实际情况出发并借鉴国外成熟市场的发展模式，提出了国内券商打破当前经营困境的主要对策和建议同时对我国证券行业未来的发展格局作一初步展望。第一部份为导言，引出为何要研究当前国内券商的经营困境与主要出路这一问题；第二部份描述国内券商的经营现状、存在的主要问题及其形成原因；第三部份对中外券商各项主要业务进行了对比和分析并得出结论；第四部份以国联证券为例，提出其目前存在的主要问题并探讨其未来的发展方向；第五部份提出了国内券商如何走出困境的主要对策及建议。4.学位论文葛文朝中原证券CRM系统的设计与实现2008随着中国证券业的发展和证券市场的逐步开放，国内证券行业的竞争愈加激烈。客户作为证券企业最宝贵的资源，能否留住客户并挖掘高质量客户将直接影响证券企业的经营效益。面对挑战，中原证券股份有限公司决心全面整合目前证券交易、客户服务、客户经理管理等与客户相关的业务和系统，通过实施客户关系管理(CustomerRelationshipManagement，CRM)系统来全面提高客户的服务和营销水平，提高企业的竞争力。本文首先阐述了中原证券股份有限公司CRM系统建设的背景，接着对该公司的具体业务和系统需求进行了分析，在此基础上设计了系统的逻辑功能结构，然后设计了系统的总体结构、逻辑功能结构、网络结构等系统物理结构，并进行了详细的数据库设计和数据仓库设计。鉴于证券系统对于安全性的要求，本文阐述了该系统的安全设计。系统的实现基于Microsoft公司提出的.NET平台，并使用了软件分层、对象持久化映射等技术。系统在开发架构上使用了分层结构，整个系统分为四层：表示层、商业逻辑层、数据操作层及数据访问层，加强系统的灵活性和适用性。中原证券股份有限公司CRM系统充分体现了以客户为中心的客户关系管理的核心思想。系统具有分布、健壮的结构和很好的扩展性。该系统的成功实施规范了该公司的客户服务相关流程，提高了公司客户关系管理水平，从而提高了公司的经营业绩。5.期刊论文李平俊创建证券文化,塑造证券行业新形象-华东经济管理2002,16(4)市场经济是一种经济形式,也是一种文化现象.对我国证券市场的反思表明,一方面,我们应尽快完善证券法规,加大执法力度;另一方面,决不能忽视证券行业的文化理念建设:只有建立起内在的,以服务、诚信、合规为核心价值观的证券文化理念,才能从根本上促进我国证券市场的良性发展,实现多赢的局面.在目前法制规范相对滞后的情况下,应充分发挥中小投资者、社会公众及新闻部门的舆论监督作用,建立广泛的对话机制,促进证券文化的内生,以塑造证券行业新形象.6.学位论文王晔我国券商营业机构风险管理与控制研究2008众所周知,证券业是我国金融体系的重要组成部分,担当着为国民经济融资的使命。近年来,中国证券市场快速发展,取得了巨大的成绩,尤其是上市公司股权分置改革的成功实施,使得我国证券业所处的经营环境发生了脱胎换骨的变化,中国证券市场也正逐步走向成熟、并逐步与国际接轨。良好的市场环境为券商的发展提供了更加广阔的空间,但同时,也对我国证券行业未来发展提出更高的要求。当前,国际证券市场的高度开放、高度联动,使其产生了更强的风险与更多危机发生的可能,若疏于管理,缺乏防范,后果将不堪设想。而国际证券市场也不乏此类实例,从世界老牌商业银行巴林银行的倒闭到日本山一证券和香港百富勤投资集团的破产,从墨西哥金融风波到东南亚金融危机,以及最近法国兴业银行因违规交易造成的巨额亏损事件,凡此种种,令人惊心动魄。改善金融机构的内控制度,加强金融监管和防范金融风险,已成为各国中央银行和证券监管部门的主要任务之一。券商营业机构作为整个证券市场的一个重要参与者,其经营运作的安全与否不仅直接关系到企业自身的生存与发展,而且关系到我国证券市场的健康发展。然而,券商营业机构处在证券市场这么一个高风险环境中,其经营活动中的一切不确定性因素都会对其造成损失。而当前国内对券商营业机构风险管理与控制问题还缺乏较系统的专门研究,大多数的研究人员都是将其作为金融风险的一部分进行讨论的,侧重点也往往在于银行风险防范问题。国内外很多相关研究也往往侧重于经营风险(尤其是投资风险)的研究,而缺少对管理风险的研究。巴林银行事件、兴业银行事件等事实证明,因管理方面的问题而出现的风险,其危害并不比经营风险小。尤其在金融电子化、网络化的今天,管理漏洞对金融机构所造成的危害,有时远远超过人们的想象。因此,当前加强对“券商营业机构风险管理与控制”问题的研究既必要,又具有十分重要的现实意义。基于此,本文结合宏源证券上海长寿路证券营业部风险管理与控制现状,探讨如何加强和完善营业机构自身的风险管理和控制。全文共分为五章：第一章,导论。本章主要阐述了论文的选题背景、研究目的和意义及国内外研究动态。第二章,我国券商营业机构承担风险的理论分析。本章针对近年来证券业务的迅速发展,详细分析了券商的业务内容以及证券业特殊风险的表现形式。通过对这些风险的分析,进一步阐明了导致风险的主要原因。第三章,我国券商营业机构风险管理现状及存在问题。本章分析了我国券商营业机构风险管理的现状,对其中存在的问题进行了详述。本章还以宏源证券上海长寿路证券营业部为例,分析了营业部风险控制现状及存在的问题,并提出相应的改进建议。第四章,国外券商风险控制的经验与启示。本章主要分析了以美国为代表的外国证券公司风险控制的经验,并提出了对我国券商的启示。第五章,对完善我国券商营业机构风险管理的探讨。本章针对我国券商的客观实际,从宏观和微观两方面入手,对完善风险预警体系的整体架构及如何提高风险管理水平提出建议及对策。7.学位论文章峰行业自律与行政监管的关系研究——以广西证券行业为例2008在当今世界各国的证券市场管理体系中，主要有以行政监管为主导和以行业自律管理为主导的两种形式，但在共同建立公平竞争的证券市场秩序这一问题上，两者都能达成高度共识，共同致力于营造公平、公正、公开的市场环境。而在我国这一新兴的证券市场，作为监管部门和作为行业自律组织的证券业协会，如何在结合自身的特点和国情背景的基础上借鉴国外先进经验，如何抓住主要矛盾，规范价格竞争，推动行业诚信建设，共同创建良好的证券市场秩序，这在实行浮动佣金制的今天，显得尤为重要，这一问题已经引起了我国行政监管机构和行业自律组织的高度重视，成为一个关系到我国的证券市场健康发展的问题。广西证券业协会(以下简称协会)在行业自律这个问题上做出了突出的贡献，创造性的在全国首先提出采用行业自律公约的方式，抑制同行业之间恶性价格竞争，使得同行之间的竞争回到提高服务水平上来，从而维护了广西证券市场公平竞争的市场秩序。由此可见行业自律在维护全行业利益和促进全行业良性发展中的起到了重要的作用，是行政监管的有力补充。8.期刊论文马肃威.陈坚.MaSuwei.ChenJianPSTN在证券行业作为备份线路的应用-计算机应用与软件2007,24(1)为了保障证券市场的安全运营,降低整个证券市场的运营成本,上证所建立了拨号备份系统.在此系统平台上可完成委托交易、SDH地面行情用户身份认证、文件传输用户身份认证等多项业务,采用了RSA身份认证、路由器、防火墙、交换机ACL安全控制等多项先进技术.实现了系统高可靠性、高安全性、高扩展性等特性.9.学位论文王余伟搞好信息化建设，为证券行业现代化管理服务——对高阳公司证券信息产品的规划与开发思考2003高阳公司作为中国证券信息行业的新锐,以成为该行业领先者为目标.在本文里,笔者作为该公司证券交易产品部门的一名员工,在组织本部门及市场部门对本行业作了长时间的大量的调查的基础上,分析了目前证券行业信息化建设的重点、证券信息管理系统的发展状况以及迫切需要解决的问题,规划出了若干信息产品和解决方案,提出了自己的认识与想法.本文共分为五章,主要从以下几个方面进行了阐述:第一章国内证券行业发展概述.先简单介绍了证券、证券市场、证券行业的概念;然后说明了国内证券行业的发展;最后分析了证券行业发展面临的问题.第二章管理信息化与证券行业.说明了管理信息、管理信息化、管理信息系统的概念;然后分析了证券行业的信息化及当前证券信息化的建设的重点.第三章高阳公司概述.对高阳公司做了介绍,说明了高阳公司在证券IT业的目标,指出了高阳公司面临的问题.第四章高阳证券信息管理系统的产品规划与开发思考.先分析了高阳公司对证券行业信息化所遇到的问题;然后介绍了证券交易产品部门组织结构规划、产品规划以及产品研发计划,并介绍了高阳证券交易产品部门绩效考核及高阳产品营销的方法;最后介绍了高阳公司的产品服务.第五章对证券行业信息化的进一步思考.揭示了服务以