基于系统动力学的网络经济违法系统研究

收稿日期:2010-03-21摇摇摇摇修回日期:2010-06-09基金项目:司法部国家法治与法学理论研究项目“互联网上的宪法权利研究冶(编号:SFB5006);重庆市人文社会科学重点研究基地-网络社会发展问题研究中心项目“网络经济违法调查取证研究冶(编号:K2008-90)。作者简介:蹇摇洁(1973-),女,副教授,研究方向为信息管理、电子商务、通信信息技术;曾摇灵(1988-),男,研究方向为电子商务;郭嵩海(1987-),男,研究方向为电子商务监管。基于系统动力学的网络经济违法系统研究*StudyontheIllegalInternetEconomySystemBasedonSystemDynamics蹇摇洁摇摇曾摇灵摇郭嵩海(重庆邮电大学摇重庆摇400065)摘摇要摇为了有效地监管网络经济违法行为,首先提出了网络经济违法系统的因果关系模型,分析网络经济违法影响因素,将网络经济违法的发现、网络经济违法的取证、网络经济违法的解决等过程作为一个动态的复杂反馈系统,通过对其反馈环的分析,揭示了各个要素之间的相互作用的动态发展关系,然后运用系统动力学软件Vensim构建了网络经济违法的系统动力学模型,从根本上分析网络经济违法的内在机理,并依据相关数据,对模型进行实证分析,证明了这项研究可为最终减少和解决网络经济违法提供理论依据。关键词摇网络经济违法摇系统动力学模型摇因果关系图摇反馈环中图分类号摇F224.12摇摇摇摇摇摇文献标识码摇A摇摇摇摇摇摇文章编号摇1002-1965(2010)08-0009-05摇摇21世纪,随着互联网技术快速发展和经济全球化全面推进,以因特网作为工具和媒介的一种新的经济模式———网络商务得到迅猛发展,与此同时,各种各样的网络经济违法行为也伴随而生,日渐成为严重的社会问题。网络经济违法行为主要是指违反国家现行法律法规规定,危害法律所保护的网络经济社会关系的行为,亦称“网络经济非法行为冶。国务院2008年明确国家工商总局“负责监督管理网络商品交易及有关服务的行为冶的监管职能[1]。由于网络交易的虚拟性和隐蔽性,目前国内外网络经济违法普遍存在成本低、传播迅速、范围广、智商高、低龄化等特点,工商局在网络经济违法调查取证工作中,往往出现“(违法证据)查不到,(当事人)找不到,(违法行为)管不了,(案件查处)罚不了冶的尴尬局面[2],又由于网页、电子邮件等网络证据具有易删除、易修改的特性,在网络证据的收集、固定、审查等方面都存在困难[2]。从目前的文献查阅来看,国内外对网络经济违法的研究关注比较少,现有的网络经济违法文献均采用定性研究方法,如余枚的《网络经济下网络商标使用侵权研究》[3],姚俊的《制定规范搭建平台推进网络经济监管》[4],陈晓敏的《网络经济违法行为特点及监管对策》[5]等,缺乏对网络经济违法问题的系统性的定量研究。因此,本文运用系统工程理论分析网络经济违法行为的内在机理,科学系统地研究网络经济违法的特性,提出了网络经济违法行为的因果关系模型和系统动力学模型,以期通过本研究,探索网络市场监管的实践,为网络经济安全有效的进行,促进我国网络经济健康和积极发展起到作用。1摇系统动力学理论简述系统动力学是分析研究信息反馈系统的学科,它强调系统结构与系统行为动态特性的关系,运用系统工程思想方法,把整个系统分为若干子系统,明确作用于子系统间或子系统内部的因果关系,并通过建立系统动力学模型进行计算机模拟仿真,获得对系统未来行为的描述。本研究分析网络经济违法的影响因素,将网络经济违法的发现,网络经济违法的取证,网络经济违法的解决等过程作为一个动态的复杂反馈系统,通过系统内各要素间的动态发展关系,根据系统动力学的原理和方法,构建网络经济违法的动态模型,从根本上分析网络经济违法的内在机理,为减少和解决网络经济违法提供理论依据。2摇网络经济违法系统动力学模型建模摇2.1摇边界确定与基本假设摇由于本文研究的主题是网络经济违法,所以研究的边界只涉及与其相关的社会实体,具体包括:社会影响、破案部门(工商局)、破案人员、广大群众、违法人员和政府[6]。本文将研第29卷摇第8期2010年8月摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志JOURNALOFINTELLIGENCE摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇Vol.29摇No.8Aug.摇2010究以上社会实体间由于相互关系而构成的系统,不考虑国内外有可能存在的其他因素对于整个系统的影响。本文假设所有网络违法案件都由工商局来处理,即不考虑其他部门来处理网络违法案件,以此来保证数据的可靠性。基于研究的需要,在建立本模型时设定如下假设:系统动力学模型强调的是系统状态随时间的变化而变化,科技的进步对于网络经济违法的影响也是连续的,系统行为的改变并非随机,而是系统内部各个变量相互影响的外在表现结果。摇2.2摇因果关系摇系统动力学解决问题的独特性就是基于因果关系和结构决定行为,从系统内部的微观入手建立规范的数学模型。系统动力学因果关系图,能反映模型中各变量之间的定性关系,表征出反馈回路的形成,预测出部分元素的变化趋势。本研究是基于对工商行政管理局电子商务监管处、相关取证设备生产企业、司法鉴定机构及科研院所等相关部门进行大量调研,以减少网络经济违法量为出发点,从取证技术、政府的支持度、破案人员、法律制度、破案成本等多个元素之间的相互影响关系入手,通过网络经济违法的相关分析,我们确定了对于系统影响较大的相关元素,构建出网络经济违法的因果关系模型,如图1所示。图1摇网络经济诈骗系统动力学模型的基本因果关系从图1可以看出要实现网络经济违法减少,这与相关元素息息相关,如群众支持、取证技术提高、法律制度完善、增加破案人员、政府支持等等。而取证技术的提高又是众多影响要素中最为重要的元素,是内因。如果取证技术缺乏,政府再大力的支持、破案人员再多、法律制度的再完善,都无法从根本上减少网络经济违法;一旦取证技术提高,通过完善法律制度和增加破案人员等,在系统加和性和整体涌现性的作用下,网络经济违法才可以得到实质性的减少[7]。从图1中可以看出,反馈回路中包含多个基本反馈环。现就其中的三个反馈回路进行分析。图2摇反馈回路中的基本关系图2(a)的反馈回路表示随着破获案件数的增多,待处理网络经济违法的数量会逐步降低;若网络经济违法数的增加势必在案件的处理上会显露法律上的漏洞,这样就会加快对相关法律法规的完善、制定以有效打击网络经济违法;网络经济违法相关法律完善就会增加电子证据在法律上的效力,从而破案人员就会增加取证的积极性来打击违法,这就促进了电子证据的收集成功率,进而反过来促进违法案件的破获。图2(b)的反馈回路表示随着破获案件数的增多,待处理网络经济违法的数量会逐步降低,而网络经济违法数量的加大需要更多的工商局破案人员。同时破案人员增加也会带来负面影响导致破案所需经费增加,给相关部门带来了经济上的负担,会减少他们破案的积极性进而证据收集成功率降低导致有些可能破获的案件以失败而告终,降低了破获案件的数量。图2(c)表示破获案件数的增加会给我们的社会带来稳定,而政府正需要看到这种结果,所以相关机构更会加大投入来支持打击的力度,从而促进了相关机构更密切的合作,为了取得更好的效果他们就会加大对取证技术的研发以此来增加电子证据收集的成功率,使对破案带来积极的影响,从而降低违法数量。·01·摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第29卷此外,还可以发现有几个元素之间虽然并未构成反馈环,但存在一定的因果关系,如图3所示。破获案件数会带来社会的稳定,社会群众在网络违法案件少的网络上上网,自然会得到社会群众的大力支持,他们因此会配合工商局等部门破案,还会努力提高自己的安全意识,自己学习有关的知识,使自身的素质得到提高,对网络经济违法数量的减少提供了很大的帮助。破获案件数寅+社会稳定寅+群众支持寅-网络经济违法数量图3摇其他因素之间的因果关系3摇系统动力学模型建模根据以上对网络经济违法系统的循环反馈分析,本研究应用系统动力学软件VensimPLE建立了其系统动力学模型[8],如图4所示,并以此来对模型进行分析与检验。图4摇网络经济违法系统动力学模型网络经济违法系统由新增网络违法数量子系统、破案经费子系统和破案子系统构成,这三大系统是相互关联、相互影响和相互制约的[9]。新增网络违法数量子系统为主要研究系统,群众报案数和部门发现网络违法案件数是发现网络违法案件的重要因素,其群众报案数量的增加、部门发现网络违法案件数的增加都将引起网络违法案件的增加。该子系统所体现的是其自身的状态变化,以及通过执法水平、部门人员积极性、群众报案积极性、报案体系完善水平等因素间的内在联系。作为一个重要的状态变量进入整个大系统,对整个系统有着巨大的影响。后面两个系统辅助系统。破案经费子系统表明取证成本和破案人员工资必然会使破案经费增加,同时成本增加对取证积极性产生了消极影响,继而对整个系统产生影响。经济子系统引进的变量主要是取证技术研发、取证成本、破案人员工资、破案成本增加额等。破案子系统主要包括破案率及其变化量、破获网络违法数量流率等变量,主要研究如何提高破案率,降低网络经济违法数量。网络经济违法系统模型涉及的主要变量有:待处理网络经济违法数,群众报案数,部门发现违法案件数,破获案件所需经费等4个状态变量(L);违法案件发现率,网络违法数量增加,破获网络违法数量,群众报案率,破案成本增加额等5个流率变量(R);破案率,电子证据收集成功率,取证技术研发,完善管理机制,报案体系完善度,相关机构支持,法律研究,破案人员数,破案人员工资,取证难度,取证成本,取证积极性,电子证据效力等12个辅助变量(A);违法案件难度系数,群众支持,部门人员积极性,执法水平,相关机构支持度等6个常量(C)[10]。4摇网络经济违法系统仿真试验及结果分析摇4.1摇数据来源摇本模型中所用的数据来自某市工商局,也参考了网络经济监管资深人士和专家的建议,利用“专家法冶估计了一些指标,其中流图中函数方程如下[10-12]:取证成本=取证难度*3000(假设案件最高取证成本为3000元)取证技术研发=((完善管理机制-0.7)*3)^2+0.85取证积极性=取证积极性对人均破案成本的弹性函数(破案经费)取证积极性对人均破案成本的弹性函数([(0,0)-(7000,1)],(500,0.75),(1000,0.72),(2000,0.68),(4000,0.63),(5000,0.57),(6000,0.54),(7000,0.4))取证难度=违法案件难度系数/取证技术研发完善管理机制=0.65+相关机构支持度^2*0.35(0.65是假设部门自己完善管理机制,剩下的0.35由相关机构支持度影响,并且影响系数是2次方,因为只存在长期形成的文化,管理制度变动的效果应当小于相关机构给予的支持)待处理网络经济违法数=INTEG(网络违法数量增加-破获网络违法数量,100)执法水平=0.7(采用群众对部门处理案件的满意度进行衡量)报案体系完善度=完善管理机制*0.85电子证据收集成功率=0.5*取证技术研发+0.5*群众支持电子证据效力=取证积极性^(1/2)·11·摇第8期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇蹇摇洁,等:基于系统动力学的网络经济违法系统研究相关机构支持度=相关机构支持度图函数(Time)(通过网上查阅资料和有关法律、政策、部门机构关注程度、政策推出频率,最后访问法律专家之后拟合出的数据)相关机构支持度图函数([(2006,0)-(2020,1)],(2007,0.6),(2010,0.66),(2011,0.68),(2014,0.75),(2017,0.82),(2020,0.88))破案人员工资=破案人员数*3482(通过简单数据计算3482是平均工资)破案人员数=待处理网络经济违法数/2(假设一个人平均负责两件案件)破案率=电子证据效力*电子证据收集成功率破案经费=取证成本+破案人员工资破获网络违法数量=破案率*待处理网络经济