广发策略优选混合型证券投资基金

广发策略优选混合型证券投资基金托管协议基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零零六年四月4-1一、基金托管协议当事人.........................................................................................2二、基金托管协议的依据、目的和原则.......................................................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................5四、基金管理人对基金托管人的业务核查..................................................10五、基金财产保管...........................................................................................................11六、指令的发送、确认和执行..........................................................................14七、交易及清算交收安排.....................................................................................16八、基金资产净值计算和会计核算...............................................................19九、基金收益分配......................................................................................................23十、信息披露......................................................................................................................24十一、基金费用.................................................................................................................26十二、基金份额持有人名册的保管...................................................................28十三、基金有关文件和档案的保存...................................................................29十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................................30十五、禁止行为.................................................................................................................33十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......................34十七、违约责任.................................................................................................................36十八、争议解决方式.....................................................................................................38十九、基金托管协议的效力....................................................................................39二十、基金托管协议的签订....................................................................................404-2一、基金托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室办公地址：广州市天河区体育西路57号广东红盾大厦14、15楼法定代表人：马庆泉成立时间：2003年8月5日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]91号注册资本：1.2亿元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：从事募集、管理证券投资基金业务，以及法律、法规允许或相关监管机关批准的其他资产管理业务存续期间：持续经营电话：[phone]传真：[phone]联系人：陈伯军（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：[phone]传真：[phone]联系人：庄为4-3成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：2480亿元人民币批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，经国务院银行业监督管理机构批准内的其他业务。4-4二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《托管协议的内容与格式》、《广发策略优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。4-5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资范围包括股票、国债、金融债、公司债（含可转换公司债）、短期融资券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。股票投资通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票。具体的投资策略包括主题投资策略、买入持有策略和逆向投资策略。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：○1股票组合投资比例：30～95%；○2债券组合投资比例：0～65%；○3权证组合投资比例：0～3%；④现金或到期日在一年以内的政府债券大于等于5%；基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之日起满六个月开始。（2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：○1本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；○2本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；4-6○3本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定○4基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；○5本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五；○6本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三；⑦本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十；⑧本基金的建仓期为6个月；⑨《证券投资基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。（3）法规允许的基金投资比例调整期限若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：（1）承销证券；（2）向他人贷款或提供担保；（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的债券；（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；（8）当时有效的法律法规、中国证监会有关规定及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。4-7对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金关联投资限制进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易，基金托管人无法阻止该关联交易的发生，只能进行结算，同时向中国证监会报告。5、基金托管人依据有关法律