指数证券投资基金上市交易公告书

1南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司公告日期：二○一三年四月八日上市交易公告书2目录一、重要声明与提示.....................................3二、基金概览...........................................3三、基金的募集与上市交易...............................4四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...............7五、基金主要当事人简介.................................8六、基金合同摘要......................................12七、基金财务状况......................................12八、基金投资组合......................................13九、重大事件揭示......................................15十、基金管理人承诺....................................16十一、基金托管人承诺.................................16十二、基金上市推荐人意见.............................16十三、备查文件目录...................................16附件：基金合同摘要......................................18上市交易公告书3一、重要声明与提示《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013年2月20日《中国证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站（）上公告的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。二、基金概览1、基金名称：南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：南方3003、基金代码：1599254、基金份额总额：3,959,199,451份（截止：2013年4月2日）5、基金份额净值：0.9603元（截止：2013年4月2日）6、本次上市交易份额：3,959,199,451份7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所8、上市交易日期：2013年4月11日9、基金管理人：南方基金管理有限公司10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上市交易公告书412、申购赎回的销售机构包括南方基金管理有限公司和申购赎回代理券商。申购赎回代理券商：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司；13、历史沿革：南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金由开元证券投资基金转型而成。依据中国证监会2013年1月25日证监许可[2013]61号文核准，原开元证券投资基金持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请办理原开元证券投资基金退市，自2013年2月18日起，原《开元证券投资基金基金合同》失效，《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生效。南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金自2013年2月25日至2013年3月11日开展集中申购份额发售。三、基金的集中申购与上市交易（一）本次基金上市前基金集中申购情况1、基金集中申购申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2013]61号文2、基金合同生效日：2013年2月18日3、基金运作方式：交易型开放式4、基金合同期限：不定期5、集中申购发售日期：2013年2月25日至2013年3月11日开展集中申购份额发售6、集中申购发售价格：1.00元人民币7、集中申购发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。8、集中申购发售机构：（1）网下现金和网下股票发售机构南方基金管理有限公司（2）网上现金发售代理机构上市交易公告书5投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金集中申购业务（排序不分先后）：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券等。本基金集中申购期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的集中申购业务。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。（3）网下股票发售代理机构（排序不分先后）华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股上市交易公告书6份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司。9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司10、集中申购资金总额及入账情况经普华永道中天会计师事务所验资，本次集中申购有效净申购金额（含集中申购股票市值）为2,205,676,990元人民币，折合基金份额2,205,676,990份。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计72,390.65元人民币，折合基金份额69,869份，尾差部分直接归入基金财产。本次集中申购有效净申购资金已于2013年3月15日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的本基金托管专户，集中申购股票已于2013年3月14日由中国证券登记结算有限责任公司办理过户。本次集中申购有效申购户数为6,297户，按照每份基金份额1.0000元人民币计算，本次集中申购有效净申购资金及其产生的利息结转的基金份额共计2,205,746,859份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。其中本基金管理人南方基金管理有限公司基金从业人员没有集中申购本基金。（二）经本基金基金管理人计算并经本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日（2013年3月11日）折算前基金份额净值为0.8767元，精确到小数点后第9位为0.876726296元（第10位舍去），本基金管理人按照1：0.876726296折算比例将原基金开元的基金份额进行了折算，折算后基金份额净值为1.0000元，折算后基金份额采用截位法保留到整数位，所产生的误差归入基金财产，折算后的原基金开元基金份额总额由20亿份调整为1,753,452,592份。原基金开元份额折算后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，份额折算对持有人的权益无实质性影响（三）本基金上市交易的主要内容1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深证上【2013】111号2、上市交易日期：2013年4月11日3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所4、上市交易份额简称：南方300上市交易公告书75、交易代码：1599256、本次上市交易份额：3,959,199,451份7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。8、基金资产净值的披露：开放式基金每个工作日交易结束后对基金资产净值进行的估值。基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人传给深圳证券交易所并在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人（一）持有人户数截至2013年4月2日，本基金持有人户数为53,575户，平均每户持有的基金份额为73,900.13份。（二）持有人结构截至2013年4月2日，本基金份额持有人结构如下：个人投资者持有的基金份额为1,295,172,309份，占场内基金总份额的32.7130%。机构投资者持有的基金份额为2,664,027,142份，占场内基金总份额的67.2870%。（三）截至2013年4月2