对一篇经济学硕士学位论文初稿的意见

对一篇经济学硕士学位论文初稿的意见新浪财经许兴亚关键词：马克思主义经济学；西方经济学；意识形态；唯心主义中图分类号：F01文献标识码：A收稿时间：1999-11-20作者附记：本文是对我校政治经济学专业一位硕士学位申请人论文初稿的批语。我认为，我的这位学生或申请人本身是无辜的。但论文中的观点和方法，不能不说带有一定的普遍性。从中也可以看出：改革开放以来，我国经济学界在贯彻和执行党的基本理论和路线、学习和丰富马克思主义经济学方面虽然已经取得了巨大的成绩，但在另一方面，经济学中资产阶级意识形态的影响确实也较深地侵入了我国经济学研究的诸多领域。因此我认为，我国经济学界的任务之一，就是在吸收和引进西方经济学的某些理论和作法的同时，努力开展对于其中的资产阶级意识形态的批判。特将本《意见》发表出来，以期引起关注。值得欣慰的是，该同志已另行选题，并已顺利地通过了论文答辩。因篇幅所限，并为保护原作者起见，原文不再一并提供。×××同志：送来论文初稿已仔细拜读过。可以看出：你为此是付出了很多心血的。本文的主要优点如下：1.选题本身具有重大的理论和实际意义。这既是政治经济学必须回答的重大理论问题，也是我国经济改革与发展中面临的重大实际问题。2.所使用的文献资料较丰富，知识面较为宽广。语言质朴、有力，结构严整，有相当的理论份量。论文的学术性质较强。从内容本身可以看出，作者是具备了相当的理论功底和素养的。3.尽可能地运用了一些马克思主义的语言和知识。说明作者是朝这个方向努力的。所有这些，都是应当充分加以肯定的。但本文的最大的缺陷在于：1.未能正确把握我国社会主义市场经济体制的性质和含义，以及它与资本主义市场经济的联系与区别。对于所论“我国经济体制转轨时期市场秩序问题”，不是严格从我国的国情或实际出发，而是试图首先从所谓的“理想的”“市场经济”、“市场秩序”和“市场效率”出发来展开研究。因而使本文的研究自始就偏离了马克思主义的“实事求是”和“对于具体事物进行具体分析”的辩证唯物主义的方法，偏离了马克思主义经济学关于“主体(即社会)必须是既定的”的历史唯物主义的方法。作为一篇马克思主义政治经济学的学位论文，这是不能允许的。2.正因为如此，所以本文所引用的理论多数不属于马克思主义经济学，而是资产阶级经济学。而资产阶级经济学共同的局限性就在于其“狭隘的资产阶级眼界”，即把这些经济学家们生活在其中的那个资产阶级社会看作人类社会永恒的状态；把从这个社会的经济中抽象出来的某些规定说成是一般社会的规定，如此等等。此外，资产阶级经济学在研究方法上也是唯心主义的。例如，把理论不是建立事实上，而是建立在一系列“假设”上等等。可以看出：本文在这些方面也未能完全摆脱资产阶级经济学的影响。3.因此，本文尽管对于运用马克思主义经济学作了较大努力，但因主要运用的是资产阶级经济学，因此马克思主义经济学在文中就只处于从属的和陪衬的地位。因此本文就还不能算是做到了以马克思主义的立场、观点和方法为指导。特别是对于马克思和恩格斯有关商品经济和资本主义市场经济的大量论述，本应首先加以系统的整理和介绍，然后结合实际加以运用。至于资产阶级经济学的市场经济理论，只有在此基础上才能有分析、有鉴别地加以采用。而本文在这方面却适得其反。此外，在具体行文中，也存有许多逻辑不通的现象。但要害是在前述三个方面。具体意见如下：一、关于“建立我国市场秩序的基本出发点”1.关于“经济增长是基本出发点”本小节的议论前提(摘引十五大报告的两段话)是正确的。但从第2个自然段开始，却陡然提出了所谓“一切经济学研究的根本出发点都是如何促进国民财富的增长”这一命题。而这既不正确，也不协调。因此最后的结语“所以，我们……的出发点和目的就是经济增长”也就不应是本文逻辑上的必然结果。而在事实上，所谓“一切经济学研究的根本出发点都是如何促进国民财富的增长”，不仅不是马克思主义经济学的命题，甚至也已经被不少当代资产阶级经济学家特别是发展经济学家提出了置疑。这一命题，只是资产阶级古典经济学家和其后的某些资产阶级庸俗经济学家的一种说法。对于早期的资产阶级古典经济学家来说，由于处于上升时期的资产阶级的历史使命就是不顾一切地发展生产力，所以它们提出这种主张是正确的，有其进步意义的。例如，马克思在谈到李嘉图时就曾指出：为此，他甚至主张不惜牺牲一个阶级。后来的资产阶级庸俗经济学家，继承了古典经济学家的之一命题，但却故意掩盖资本主义经济增长过程中的矛盾。由此而暴露处他们的庸俗和辩护的本质。至于马克思主义经济学，就其资本主义部分来说，虽然也要研究资本主义的经济增长或资本积累问题，但马克思是把资本主义经济作为一个整体来看待的。用马克思自己的话来说，他在《资本论》中所要研究的是“资本主义生产方式以及和他相适应的生产关系和交换关系”，“本书的最终目的，是揭示现代社会经济运动的规律”。马克思并且还指出：资本主义的再生产过程不仅是物质财富的再生产，而且也是资本主义生产关系的再生产过程。因此，把“一切经济学研究的根本出发点”都归结为“如何促进国民财富的增长”，这决不是马克思主义的说法。对于马克思主义经济学的社会主义部分来说，也是如此。例如，虽然我们现在也在说“社会主义的根本任务就是解放和发展社会生产力”，但这决不是我们的最终目的，也不是我们“一切经济学研究的根本出发点”。我们解放和发展生产力的目的仍然是要“消灭剥削、消除两极分化、最终达到共同富裕”。我们的最终目标仍然是要实现共产主义，也就是要达到全人类的共同的“自由全面的发展”。此外，不仅马克思主义经济学，而且在当代西方经济学界，也有越来越多的经济学家已经主张不仅要把经济增长和经济发展相区别，而且也要把经济发展与人类的发展区别开来。如此等等。可见，上述命题在理论上也是不正确的。修改意见：(1)删去第3段第1句“一切经济学研究的根本出发点都是如何促进国民财富的增长”这句话。可以改为继续摘引报告中第五部分开头的话：“从现在起……路子”。然后接到“其中，在充分发挥市场机制的作用方面，报告还提出：……”。(2)增加第4段。从改革和发展的关系(发展是硬道理)的角度，引出本小节的论点。(3)删去末段中的“所以”，改为直陈式语句。2.关于“决定增长的关键因素：市场效率”(1)关于“影响经济增长的因素”。这里应首先明确“经济增长”的概念，其中包括它与“经济发展”的关系，尤其要对它做出马克思主义的解释。(2)“一般归纳为三类”。不能满足于“一般”这种说法。应当分别指出：西方经济学界或学术界一般是怎样看的，从马克思主义的观点来看又应当怎样看等等。其中尤其是对于“资本”的概念，必须做出马克思主义的解释，并且必须说明：被资产阶级经济学家们称作“资本”的东西，从马克思经济学的角度看实际指的是什么。(3)关于“这一分析始自……随后的经济学家们又……”。这里，一下子从亚当·斯密(1776)跳跃到了索洛(1957)。这有双重的错误：一是完全无视马克思主义经济学；二是把经济增长理论描述为仿佛是资产阶级经济学特有的理论，因而也就是把资产阶级经济学的经济增长理论当成唯一的经济增长理论。三是在时间上，也是非历史的。实际上，马克思主义经济学也是一贯重视社会的经济增长和经济发展的。马克思和恩格斯之所以肯定资本主义的历史功绩，就在于它创造了比以往历代创造的生产力的总和还要多的生产力(《共产党宣言》)。他们之所以肯定资产阶级古典经济学家的历史功绩，也在于这些人(例如李嘉图)主张不顾一切地发展生产力。但马克思主义经济学不仅仅是主张经济增长和经济发展，而是同时要注重人类社会的进步，注重人类自身的自由全面的发展，其中也包括今天人们所说的人和自然之间的关系的协调。其中，仅从经济增长理论的角度看，我以为，马克思的经济增长理论或思想，至少也应当包括以下三个方面：一是一般的人类劳动生产力发展的理论。在马克思看来，如果撇开生产的社会形式，劳动过程无非就是人以自身的活动来引起、调整和控制人和自然之间的物质变换的过程。人自身作为一种自然力和自然界相立。人在改造自然界的同时，也改造他自身的自然。从这个意义上来说，劳动过程的三个简单要素(劳动对象、劳动资料和劳动)以及影响劳动生产力的五个方面的因素，就是决定经济增长的主要因素。二是关于资本主义经济增长或经济发展的理论。由于在资本主义生产方式的条件下，劳动在形式上和实际上都已经从属于资本，所以劳动的生产力(包括劳动的自然生产力和它的社会生产力)就都已被表现为资本的生产力。劳动过程的三个要素，就变成了生产资本的存在形式。经济增长就变成了资本的增长和积累。而影响资本积累的规模和速度的因素又有：资本的积累率，劳动生产力，对工人的剥削程度，不变资本和可变资本的比率，所用资本和所费资本的差额，预付资本量等等。其中货币资本不是现实的生产要素，但它却是资本再生产过程的第一推动力和持续的动力，因此也是资本再生产过程的要素。如此等等。三是关于社会主义和共产主义经济发展的思想。这些，也是值得进一步发掘、发挥和发展的。如此等等。此外，从马克思的有关论述中，我们完全也可以列出一些有关的函数或模型。例如，马克思说：劳动生产力决定于以下5个方面的因素：劳动者的熟练程度、科学及其在工艺上的应用、生产资料的规模和效率、劳动的社会组织、自然力。用符号(代数式和几何图形)写下来，这难道不就是一个很好的生产力增长的函数关系或者数学模型吗？令人费解的是：为什么我国经济学界的很多同志一谈到经济增长，似乎就只知有资产阶级的增长经济学家，而不知马克思和马克思主义的经济学家？是真的不知还是不屑于一顾呢？还是从根本上就不愿意下功夫进行一些认真的比较和研究呢？(4)从以上粗略的分析中也可以看出：被我国经济学界很多人奉若经典所谓索洛的“新古典增长模型”，实际上早已包含在马克思的生产力理论当中了。只不过由于索洛也像所有资产阶级经济学家一样，具有同样狭隘的资产阶级眼界，结果就把各种各样的混乱搅在一起了。这特别突出的表现在他的所谓“资本”、“资产”和“生产率”等等的概念上。索洛所说的“物质资本”，本来无非是生产资料，亦即马克思所说的不变资本的实物形式。但他在这里又扯进了“存货”、“住宅”和“国际资产”。实际上，“存货”有两种：已经进入生产领域的生产资料的储备，和所生产出来的商品资本。它只有在前一种场合才能被看作现实的生产资本，或所谓“物质资本”，否则就只是“商品资本”。后者只是从社会总资本再生产过程的角度，才可以在可能性上被看作不变资本和可变资本的实物形式。而作为生活资料，它是注定只能用于个人消费而不能用于生产消费的；此外，它还完全可能是积压的不能销售的产品。“住宅”的情况更是如此。因此，索洛的模型的错误，首先不是技术上的，而是理论上的。由于存在理论上的阶级局限(狭隘眼界)，所以必然导致技术上的先天不足。(5)但是，本文对于这一模型的评价更是不够成功的。一是未能切中这一模型的要害。二是在所谓“物质资本”和“人文资本”等等概念的使用上同样未能首先做出科学的解释。三是不准确的现象。例如，索洛的模型中的“全要素生产率”是包括知识进展、资源配置改善、规模经济等的，但本文却说其“忽视了人文资本的投入，而且更为重要的是忽视了所有资源投入在经济运转中合理配置和使用的机制”等等，这是难以服人的。实际上，在实行市场经济体制的条件下，即使不借助资产阶级经济学的增长模型，也很容易说明市场在经济增长中的作用。因为在这种条件下，生产资料和劳动力的合理分配、资源的合理配置、再生产过程的顺利进行，都是以流通为媒介，以市场为流通的载体来进行的。所以，市场体系是否健全，市场发育是否成熟，市场秩序是否健康，市场规则是否健全等等，理所当然的也就成为影响或制约经济增长的一个至关重要的因素。不过，“市场效率”本身的提高，它对经济增长所起作用的方式是消极的，是对流通过程对生产过程的限制作用的限制。其结果却是积极的而已。(6)第3页“传统理论……”A。提法不妥。主要是指谓不明确。B。撇开这一点，在当今世界的条件下，好像也还没有听说过有哪一种“传统理论”