景顺全球科技证券投资信托基金

（封面）景順全球科技證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：景順全球科技證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基本投資方針：(一)以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於下列之有價證券，在一般市場正常情況下，本基金會將總資產至少百分之六十五(65％)之比例分散投資於下列各國之證券交易市場，以反應全球投資組合之特性。(1)美國證券交易所、美國紐約證券交易所及美國店頭市場(NASDAQ)、英國倫敦證券交易所、日本東京證券交易所及日本大阪證券交易所之股票、存託憑證及債券；(2)由著名評鑑公司慕迪投資服務公司(Moody'sInvestorsService)及史丹普公司(Standard&Poor'sCorporation)評鑑為A級以上國家或機構所保證或發行之美國、英國及日本債券；(3)中華民國之上市或上櫃股票(含承銷股票)及台灣存託憑證；(4)中華民國之政府債券、公司債、可轉換公司債、金融債券及上市受益憑證。本基金投資於國外有價證券之總額最高不得超過本基金淨資產價值之百分之九十。(二)本基金之投資以從事或轉投資於通訊、資訊、半導體、消費性電子、光電、關鍵性零組件、精密機械與自動化、航太、高級材料、特用化學品與製藥、醫療保健、生物工程、污染防治等重要科技事業之上市、上櫃股票為主；原則上本基金投資於上列股票之比例應不低於淨資產總值之百分之六十五(65％)，但在特殊情況下，經理公司應以專業之判斷，為分散風險確保基金安全之目的，將本基金投資上列股票之比例予以適當降低。四、基金型態：開放式五、投資地區：美國、英國、日本及中華民國六、本次核准發行總面額：新台幣伍拾億元正七、本次核准發行受益權單位數：伍億個單位八、證券投資信託事業名稱：景順證券投資信託股份有限公司注意事項：一、本基金經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。二、為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人權益，並稀釋基金之獲利，故本基金不歡迎受益人進行短線交易。三、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。四、本公開說明書查詢處：公開資訊觀測站：本公司網站：中華民國九十六年七月十日(封裏)一、基金相關機構及人員：(一)基金經理公司名稱、地址及電話：景順證券投資信託股份有限公司地址：台北市敦化北路122號10樓電話：[phone]網址：發言人：許義明職稱：總經理電話：[phone]電子郵件：[e-mail](二)基金保管機構之名稱、地址及電話：中國信託商業銀行股份有限公司地址：台北市台北市重慶南路一段77號4樓電話：[phone]網址：(三)基金國外受託保管機構之名稱、地址及電話：美國道富銀行地址：225FranklinStreet,Boston,MA02110,U.S.A.電話：1-617-6644000網址：(四)受益憑證簽證機構之名稱、地址及電話：華南商業銀行股份有限公司地址：台北市開封街一段33號3樓電話：[phone]網址：(五)受益憑證事務代理機構之名稱、地址及電話：無(六)基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址及電話：會計師姓名：吳美慧、張日炎事務所名稱：勤業眾信會計師事務所地址：台北市民生東路三段156號12樓電話：[phone]網址：二、公開說明書陳列處所及索取之方法：基金經理公司、銷售機構及其分支機構均備有公開說明書。基金經理公司將以郵寄方式分送至各銷售據點，投資人可親取或以來電、傳真、來信索取或直接至本公司網站及公開資訊觀測站查閱，本公司亦將依投資人之要求，以郵寄或email的方式提供。風險預告書本風險預告書係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金募集發行銷售及申購或買回作業程序」第十七條規定訂定之。基金之交易特性與存款、股票及其他投資工具不同，台端於開戶及決定交易前，應審慎評估本身之財務狀況與風險承受能力是否適合此種交易，並充分瞭解下列事項：一、基金之買賣係以自己之判斷為之，台端應瞭解並承擔交易可能產生之損益。二、基金經金管會核准，惟不表示絕無風險，本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益，本公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責基金之盈虧，亦不保證最低之收益，台端申購前應詳閱基金公開說明書。三、基金交易應考量之風險因素如下：（一）投資標的及投資地區可能產生之風險：市場（政治、經濟、社會變動、匯率、利率、股價、指數或其他標的資產之價格波動）風險、流動性風險、信用風險、產業景氣循環變動、證券相關商品交易、法令、貨幣、流動性不足等風險。（二）因前述風險、受益人大量買回或基金暫停計算買回價格等因素，或有延遲給付買回價金之可能。四、基金交易係以長期投資為目的，不宜期待於短期內獲取高收益。任何基金單位之價格及其收益均可能漲或跌，故不一定能取回全部之投資金額。本風險預告書之預告事項僅列舉大端，對於所有基金投資之風險及影響市場行情之因素無法一一詳述，台端於投資前除須對本風險預告書詳加研讀外，尚應審慎詳讀各基金公開說明書，對其他可能之影響因素亦有所警覺，並確實作好財務規劃與風險評估，以免因貿然投資而遭到難以承受之損失。若您對上述有任何疑問，歡迎致電0800-045066●目錄●壹、景順全球科技證券投資信託基金概況.....................................................1一、基金簡介.............................................................................................1二、基金性質.............................................................................................3三、證券投資信託事業及基金保管機構之職責.....................................4四、基金投資.............................................................................................7五、投資風險之揭露...............................................................................20六、收益分配...........................................................................................21七、申購受益憑證...................................................................................22八、買回受益憑證...................................................................................24九、受益人之權利及費用負擔...............................................................26十、基金之資訊揭露...............................................................................29十一、基金運用狀況...............................................................................31貳、證券投資信託契約主要內容...................................................................49參、證券投資信託事業概況...........................................................................59肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話..................................96伍、特別記載事項...........................................................................................99一、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書。...........................................................99二、證券投資信託事業內部控制制度聲明書.....................................103三、證券投資信託事業之公司治理運作情形.....................................104四、本基金證券投資信託契約與定型化契約不同部分(含制式契約空白處)之條文對照表。........................................................................110-1-壹、景順全球科技證券投資信託基金概況一、基金簡介(一)發行總面額首次淨發行總面額為新台幣伍拾億元整。(二)受益權單位總數首次發行受益權單位總數為伍億個單位。(三)每受益權單位面額新台幣壹拾元。(四)得否追加發行首次最高淨發行總面額募足後，得經金管會核准，追加發行。(五)成立條件本基金業於民國八十五年十一月十八日成立。(六)發行日期1.本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。2.本基金受益憑證首次發行日為八十五年十二月十六日。(七)存績期間本基金自成立日起算，存續期間為五十年，得經受益人大會決議延長之，延長次數不限。(八)投資地區及標的：1.美國證券交易所、美國紐約證券交易所及美國店頭市場(NASDAQ)、英國倫敦證券交易所、日本東京證券交易所及日本大阪證券交易所之股票、存託憑證及債券；2.由著名評鑑公司慕迪投資服務公司(Moody'sInvestorsService)及史丹普公司(Standard&Poor'sCorporation)評鑑為A級以上國家或機構所保證或發行之美國、英國及日本債券；3.中華民國之上市或上櫃股票(含承銷股票)及台灣存託憑證；4.中華民國之政府債券、公司債、可轉換公司債、金融債券及上市受益憑證。(九)投資基本方針及範圍簡述：1.以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於前揭(八)所列之有價證券，在一般市場正常情況下，本基金會將總資產至少百分之六十五(65％)之比例分散投資於前揭(八)所列各國之證券交易市場，以反應全球投資組合之特性。本基金投資於國外有價證