景顺台湾科技证券投资信托基

(封面)景順台灣科技證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：景順台灣科技證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基本投資方針：經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃股票、承銷股票、上市受益憑證、政府公債、公司債、可轉換公司債、債券換股權利證書及金融債券。經理公司並應依下列規定進行投資：●本基金自成立日後六個月起，投資於上市或上櫃股票之總金額，不得低於本基金淨資產價值之百分之七十。但在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述比例之限制。●本基金之投資以從事或轉投資於通訊、資訊、半導體、消費性電子、光電、關鍵性零組件、精密機械與自動化、航太、高級材料、特用化學品與製藥、醫療保健、生物工程、污染防治等重要科技事業之上市或上櫃股票為主；原則上本基金於成立日後六個月起投資於前述股票之比例不低於本基金淨資產價值之百分之六十(60%)，但在特殊情形下，經理公司應以專業之判斷，為分散風險確保基金安全之目的，將本基金投資上列股票之比例予以適當降低。●前款所稱轉投資重要科技事業，係指依據證券發行人財務報告編製準則之規定，列為長期投資重要科技事業之投資總額佔其實收股本百分之五(含本數)以上，且投資總金額達新台幣五千萬元(含本數)以上者。四、基金型態：開放式五、投資地區：中華民國六、本次核准發行總面額：新台幣壹佰億元正七、本次核准發行受益權單位數：壹拾億單位八、證券投資信託事業名稱：景順證券投資信託股份有限公司注意事項：一、本基金經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。二、為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人權益，並稀釋基金之獲利，故本基金不歡迎受益人進行短線交易。三、有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第11頁至第13頁四、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。五、本基金受益憑證為記名式，採無實體發行，不印製實體受益憑證，並委由集保公司以帳薄劃撥方式交付受益憑證，且受益人不得申請領回該受益憑證。六、本公開說明書查詢處：公開資訊觀測站：本公司網站：中華民國九十九年七月十六日(封裏)一、基金相關機構及人員：(一)基金經理公司名稱、地址、網址及電話：景順證券投資信託股份有限公司地址：台北市敦化北路122號10樓電話：[phone]網址：發言人：張人丰職稱：總經理電話：[phone]電子郵件：[e-mail](二)基金保管機構之名稱、地址、網址及電話：中國信託商業銀行股份有限公司地址：台北市重慶南路一段77號4樓電話：[phone]網址：(三)受託管理機構之名稱、地址、網址及電話：無(四)國外投資顧問公司之名稱、地址、網址及電話：無(五)國外受託保管機構之名稱、地址、網址及電話：無(六)基金保證機構之名稱、地址、網址及電話：無(七)受益憑證簽證機構之名稱、地址、網址及電話：無(八)受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話：香港商香港上海匯豐銀行股份有限公司地址：台北市基隆路一段333號14樓電話：[phone]網址：(九)基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：會計師姓名：吳美慧、吳怡君事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所地址：台北市民生東路三段156號12樓電話：[phone]網址：(十)基金經理公司或基金之信用評等機構之名稱、地址、網址及電話：無二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。基金經理公司、銷售機構及其分支機構均備有公開說明書。基金經理公司將以郵寄方式分送至各銷售據點，投資人可親取或以來電、傳真、來信索取或直接至基金經理公司網站及公開資訊觀測站查閱，基金經理公司亦將依投資人之要求，以郵寄或email的方式提供。風險預告書本風險預告書係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金募集發行銷售及申購或買回作業程序」第十七條規定訂定之。基金之交易特性與存款、股票及其他投資工具不同，台端於開戶及決定交易前，應審慎評估本身之財務狀況與風險承受能力是否適合此種交易，並充分瞭解下列事項：一、基金之買賣係以自己之判斷為之，台端應瞭解並承擔交易可能產生之損益。二、基金經金管會核准，惟不表示絕無風險，本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益，本公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責基金之盈虧，亦不保證最低之收益，台端申購前應詳閱基金公開說明書。三、基金交易應考量之風險因素如下：（一）投資標的及投資地區可能產生之風險：市場（政治、經濟、社會變動、匯率、利率、股價、指數或其他標的資產之價格波動）風險、流動性風險、信用風險、產業景氣循環變動、證券相關商品交易、法令、貨幣、流動性不足等風險。（二）因前述風險、受益人大量買回或基金暫停計算買回價格等因素，或有延遲給付買回價金之可能。四、基金交易係以長期投資為目的，不宜期待於短期內獲取高收益。任何基金單位之價格及其收益均可能漲或跌，故不一定能取回全部之投資金額。本風險預告書之預告事項僅列舉大端，對於所有基金投資之風險及影響市場行情之因素無法一一詳述，台端於投資前除須對本風險預告書詳加研讀外，尚應審慎詳讀各基金公開說明書，對其他可能之影響因素亦有所警覺，並確實作好財務規劃與風險評估，以免因貿然投資而遭到難以承受之損失。若您對上述有任何疑問，歡迎致電0800-045066目錄壹、景順台灣科技證券投資信託基金概況.......................................................1一、基金簡介................................................................................................1二、基金性質................................................................................................4三、證券投資信託事業及基金保管機構之職責........................................5四、基金投資................................................................................................7五、投資風險之揭露..................................................................................11六、收益分配..............................................................................................13七、申購受益憑證......................................................................................13八、買回受益憑證......................................................................................15九、受益人之權利及費用負擔..................................................................17十、基金之資訊揭露..................................................................................21十一、基金運用狀況..................................................................................23貳、證券投資信託契約主要內容.....................................................................37參、證券投資信託事業概況.............................................................................49肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話.....................................85伍、特別記載事項.............................................................................................88一、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書。...................................................................88二、證券投資信託事業內部控制制度聲明書..........................................92三、證券投資信託事業之公司治理運作情形..........................................93四、本基金證券投資信託契約與定型化契約不同部分(含制式契約空白處)之條文對照表。..............................................................................95-1-壹、景順台灣科技證券投資信託基金概況一、基金簡介(一)發行總面額首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元，最低為新台幣貳億元。(二)受益權單位總數首次淨發行受益權單位總數最高為壹拾億單位。(三)每受益權單位面額每受益權單位面額為新台幣壹拾元。(四)得否追加發行募集達首次淨發行總面額百分之九十五以上時，得經金管會核准追加發行。(五)成立條件本基金業於民國八十七年八月二十四日成立。(六)發行日期1.本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。2.本基金受益憑證首次發行日為八十七年九月十日。(七)存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。(八)投資地區及標的本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃股票、承銷股票、上市受益憑證、政府公債、公司債、可轉換公司債、債券換股權利證書及金融債券。(九)投資基本方針及範圍經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃股票、承銷股票、上市受益憑證、政府公債、公司債、可轉換公司債、債券換股權利證書及金融債券。經理公司並應依下列規定進行投資：1.本基金自成立日後六個月起，投資於上市或上櫃股票之總金額，不得低於本基金淨資產價值之百分之七十。但在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述比例之限制；本款特殊情形，依本公開說明書第7頁之規定。2.本基金之投資以從