海通证券09

海通证券股份有限公司2009年度企业社会责任报告2009年，面对国际金融危机的冲击和国内复杂的经济形势，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“公司”）坚持以科学发展观为指导，公司治理和经营业绩均创良好佳绩，公司连续2年被评为AA级证券公司，公司董事会被评为中国上市公司优秀董事会、优秀公司治理、中国金融企业慈善榜突出贡献奖、中国国有上市公司优秀社会责任奖、中国资本市场最佳创富奖（市值管理）、中国资本市场最佳IR奖（投资者关系）等10余项荣誉。同时，公司还被评选为上证公司治理指数样本股、上证50样本股，上证180指数样本股，沪深300指数样本股。公司的各项业务快速发展，经营业绩稳步上升，公司股价和市值也均创新高。与此同时，公司积极履行企业的社会责任，勤勉尽责的承担对股东、客户、员工及各利益相关方的责任，致力于企业的和谐发展与社会及环境的和谐可持续发展相一致。一、公司治理1.构建和谐公司治理，完善科学决策机制公司严格遵守国家法律、法规及监管机构要求，不断完善和发展由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的现代股份制公司治理架构。公司在制度建设上狠下功夫，依据《公司法》和《公司章程》建立了科学的授权体系，建立了股东大会、董事会及专门委员会、监事会和经营层涵盖四个层次的公司治理的制度和工作细则，形成了规范的公司治理框架，通过制度确保“三会一层”问责制的有效实施，规范公司治理各层次的运行，有效地保证了公司科学决策和规范经营。股东大会是公司的权力机关，公司确保股东作为公司的所有者，享有法律、法规和《公司章程》规定的合法权利；确保所有股东，特别是中小股东能平等地行使股东权利。董事会是整个公司治理机制的核心，是公司的经营决策机构,董事会全体董事勤勉尽责,积极参与公司重大发展的研究和决策,注重维护公司和全体股东的利益;董事会下设发展战略与投资管理委员会、提名与薪酬考核委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会，从专业角度协助董事会履行职责。公司独立董事依据相关法律法规的的要求，2客观、独立地参与了公司发展的各项重大决策，忠实、勤勉的履行职责，发挥了独立董事作用。监事会是股东大会设立的监督机构，与董事会并立，独立地执行监督职能。监事会依据《公司法》和《公司章程》的规定，监督公司的财务事宜以及董事会和高级管理层履职行为的合法性、合规性。全体监事均能本着对股东高度负责的精神,认真履行职责。公司经营层在在董事会的科学决策、指导和授权下，勤勉尽职地开拓业务、强化管理，促进了公司的可持续发展和社会效益的最大化。公司股东大会、董事会、监事会和经营层的职责权限划分明确，各司其职、有效制衡、相互协调。同时，作为公众上市公司，监管部门、审计机构、公众与媒体的监督也在公司治理发挥着重要的作用。2.坚持合规经营，促进合规文化建设公司高度重视合规管理工作。合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的基本保障。公司将合规管理作为公司核心竞争力的重要组成部分，确立了“合规从高层做起，全员主动合规，合规创造价值”的合规理念。公司作为证监会首批合规试点的券商，公司在2008年率先完成合规试点工作后，2009年各项合规管理工作逐步深化。公司首先根据中国证监会颁布的《证券公司合规管理试行规定》细化和完善公司治理基本制度和合规管理基本制度。同时，不断完善各项具体制度，确保由董事会及其下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规部及公司各部门、分支机构、子公司合规专员四个层级构成的合规管理架构体系有效运作。该体系自上而下覆盖公司全部业务条块和管理环节，系统全面，相互制衡，使合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。在合规管理基本框架之下，公司通过合规审核和咨询保障公司传统业务和创新业务的有序发展；建设反洗钱制度和监控系统，防范洗钱风险；创建信息隔离体系防止内幕交易，控制利益冲突，防范公司声誉风险，维护投资者利益；依托合规检查和合规报告制度，完善合规风险处置机制，做到随时发现问题，随时进行整改；积极组织合规培训，强化合规监测，提高员工合规意识，防范道德风险；完善合规考核制度，强调合规执业的基本要求，将业绩考核与合规考核相结合；积极参与监管部门和自律组织的调研活动和规则制定，推动行业合规宣导工作。一年来，公司整体合规制度建设全面深化，合规管理水平取得长足进展，有力地保障与促进了公司的持续健康发展。在中国证监会开展的分类监管评级工作中，公司连续两年获得“AA”3评级，可少交投资者保护基金近1亿元，降低了公司成本，实现了合规创造价值。在坚持合规经营的同时，公司还通过多种形式加强合规文化建设，公司建立合规热线和合规总监信箱制度，受理有关公司合规管理的举报和建议，为广大员工和投资者参与公司合规管理提供了畅通的沟通渠道，有力地保障了投资者的合法权益。公司还积极主动将投资者教育工作融入日常业务管理流程，在业务的各个环节开展投资者教育；通过投资者园地建设、专题报告会、讲座、宣传咨询等方式向投资者普及证券基础知识，介绍各种证券投资产品和各项证券业务，宣传金融证券方面的政策法规及市场规则，揭示证券投资风险。同时，公司还积极配合交易所做好自律监管工作，根据上海证券交易所和深圳证券交易所的相关自律规定和要求，对投资者进行合规教育和风险揭示，引导理性投资；对违反交易所交易规则的帐户采取有效措施，维护了正常的交易秩序和市场的稳定。3.规范专业的信息披露，提升了公司透明度报告期内，公司不断完善信息披露制度体系和工作机制，强化信息披露的主动性、准确性，及时性和公平性，持续提升公司的透明度。公司制定了《海通证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，进一步完善了以《公司信息披露管理办法》为核心的信息披露制度体系，形成了规范完整的信息披露制度和专业的信息披露流程，从制度上保障了公司信息披露工作的专业、规范。2009年公司按照上海证券交易所规定发布了4个定期报告，同时，及时的主动披露了25个临时公告，真实、准确、完整、及时、公平的披露公司各项重大信息，没有出现信息漏报和“打补丁”现象。公司还通过设立投资者热线电话、开辟投资者关系专栏、业绩发布会、公司高管与投资者见面会、接待投资者来访、分析师及基金经理调研、参加投资策略会及主动拜访投资者等形式，建立与投资者之间的多层次的沟通渠道，保障投资者及时了解公司经营管理信息，不断提升公司透明度。二、股东回报1.有效开展市值管理工作公司的市值管理工作坚持合规、规范、专业服务的理念，强化与投资者的沟通，提升专业服务，使投资者增强了对公司成长性的预期,为公司股票估值带来非财务性溢价，2009年上证综合指数上证了79.98%，公司股价上涨了137%，市值达到了1600亿元，4有效地维护了公司的市值，为国有资产和股东资产保值增值做出了贡献。加强与股东单位的沟通互动，增强其长期持有公司股票意愿。公司高级管理人员定期或不定期的特地专程去拜访股东单位，详细介绍了公司的发展前景及潜在价值，将公司的发展战略、经营业绩、规范的管理、良好的成长性等主动传达给股东，增强其对公司成长性的良好预期，坚定了股东长期投资的信心。大多数股东明确表示长期看好海通的成长前景，坚定了长期持有公司股票的意愿。另外，公司还积极与走访的股东单位开展业务合作，通过业务联动丰富市值管理工作。保持与媒体的良好沟通，增强公司诚信度，维护公司形象。2009年公司高管接受了《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《华夏时报》、《财经》杂志等30多家媒体的采访，把公司的战略、经营、公司治理、公司的发展前景以及企业文化等传递给社会各界，树立了良好的企业形象，扩大了影响力。在公司收购香港大福证券后，及时组织了媒体通气会，向20多家媒体就收购香港大福证券的事项作出公开说明，及时、准确地向外界表述了公司为扩大收入来源，打造新的盈利模式而推进国际化的战略步骤，消除了外界的置疑，增强了社会及投资者对公司发展战略、经营业绩和成长性的良好预期。同时，公司还安排专人每天及时关注外界对于公司的各种报导和新闻，在第一时间报告公司，并立即向相关部门进行情况核实，在外界发生对公司不实报道和误解的情况下，采取积极有效的应对措施，通过与媒体的电话沟通等公共关系手段，快速、稳妥的化解和消除有损公司形象的危机，防止股价的异常波动，保证了公司的正常经营。2.为投资者提供专业IR服务和有效沟通，强化其对公司成长性的认可2009年，公司高管先后参加了公司举办的2010年投资策略报告会、国泰君安证券公司“迎世博投资上海研讨会”、野村证券“中国金融与地产”后危机时代的机遇与挑战投资者见面会、瑞银证券“企业日”投资者见面会以及国信证券、光大证券、湘财证券、国金证券、浙商证券、中信建投等10余家券商的投资策略报告会。公司高管先后接待了国泰君安、申银万国、高华证券、AMP麦格理证券、中海基金、诺德基金、华夏基金、长盛基金、易方达基金、亚洲老虎基金等50余家境内外基金经理与分析师的调研，介绍了公司治理、经营管理和业务创新的情况，详细回答了基金经理、研究员以及机构投资者所关注的问题，加深了机构投资者对公司的了解，增强了对公司的认可，取得了良好的效果。公司还定期对投资者、分析师提出的各种问题和意见进行归纳分析整5理，作为IR管理的有效参考依据，不断完善和提升IR服务。此外，公司设立投资者专线，接听投资者的咨询电话，及时回答投资者问题。今年下半年，在海通香港金控公司收购香港大福证券的消息传出后，为防止股价异动，按照监管部门的要求公司股票必须先停牌，在此期间又正值上交所新一代交易系统切换上线，使公司股票复牌存在不确定性，使得众多投资者不满情绪严重，公司高管一方面积极与上海证券交易所协商应急措施，另一方面诚恳热情地做好投资者的解释工作，取得了投资者的理解和支持。3.为股东提供丰厚的经济回报公司始终高度注重对股东的回报，公司股东回报不仅体现在股利分红等方面，还体现在股价的溢价升值和业务联动的回报。在公司持续健康发展的同时,广大股东也从中获得良好的经济回报。2009年5月8日召开的2008年度股东大会审议通过2008年度利润分配方案。根据该方案，公司向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利822,782,118.00元，占2008年当年可供投资者分配利润的35.69%。2010年4月26日公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了2009年度利润分配预案，即，每10股派发现金红利2.00元（含税）。此预案尚待公司股东大会审议。三、员工及利益相关者1.稳健、诚信经营，为客户提供增值服务z完善经纪业务制度体系，推进标准化服务根据监管政策的变化，以及新业务、新规则实施过程中积累的经验，公司陆续制定了《经纪业务应用系统权限管理办法》和《开放式基金业务操作流程(试行)》，重新修订了《客户交易结算资金管理办法》、《分支机构业务印章管理办法》、《营业场所及网点管理办法》、《报价转让业务营业部操作规程》、《营业部大宗交易业务操作流程》等，并出台了新的经纪业务制度汇编。通过经纪业务制度体系的不断完善，强化了各项业务的集中统一管理，进一步明确了标准化管理的目标，使公司经纪业务各个环节的管理逐步从被动走向主动，从个案走向统一，从探索走向规范，从粗放走向精细，从提供交易通道服务到提供证券研究咨询增值服务，为公司经纪业务运营管理水平迈上新的台阶奠定了扎实的基础。6z优化系统和业务流程，提升规范化操作效率经纪业务市场竞争日益加剧，以及客户的需求日益丰富和多样化，对各项业务的操作效率提出了更高的要求。为此，公司加紧优化系统和业务流程，不断更新各种硬件设施，在年初就立即启用了新版协议书，以及配套的业务表单、操作流程和软硬件系统等；完善了柜台系统权限管理、利率设置、影像资料建档和客户销户等流程；陆续组织实施了新意6.0、外币银证直联系统、以及公安身份信息查询系统的上线，柜台系统标识的梳理、更新，以及近8次的柜台系统升级测试，涉及账户信息自动核对、备注栏标准化、工号串用监控等17项功能。同时，根据交易所和中登公司的有关指引，完成了股份转让账户与深市主板账户合并，并制定了相关业务流