汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人.................................................................................................................3二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................................................................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................................................................4四、基金管理人对基金托管人的业务核查.....................................................................................9五、基金财产的保管.......................................................................................................................10六、指令的发送、确认和执行.......................................................................................................13七、交易及清算交收安排...............................................................................................................15八、基金资产净值计算和会计核算...............................................................................................18九、基金收益分配...........................................................................................................................24十、基金信息披露...........................................................................................................................25十一、基金费用...............................................................................................................................27十二、基金份额持有人名册的保管...............................................................................................28十三、基金有关文件档案的保存...................................................................................................29十四、基金管理人和基金托管人的更换.......................................................................................29十五、禁止行为...............................................................................................................................32十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...............................................................33十七、违约责任...............................................................................................................................34十八、争议解决方式.......................................................................................................................36十九、基金托管协议的效力...........................................................................................................36二十、基金托管协议的签订...........................................................................................................36汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议2鉴于汇丰晋信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于汇丰晋信基金管理有限公司拟担任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的基金托管人；为明确汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议3一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：汇丰晋信基金管理有限公司住所：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼法定代表人：杨小勇成立日期：2005年11月16日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172号经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产与投资组合；经证监会批准的其他业务。组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）法定代表人：胡怀邦成立时间：1987年3月30日批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发［1987］40号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议4注册资本：489.94亿元人民币组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板上市证券的投资。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自《基金合同》生效日起开始履行。汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议5基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：（1）本基金的投资范围为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要投资受益于低碳经济领域的上市公司，８０％以上的股票资产属于上述投资方向所确定的内容；（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；（3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；（4）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（5）在全国银行间同业市场中的债券回购昀长期限为1年，债券回购到期后不展期；（6）在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；（7）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议6权证的10%。其他权证投资比例，遵从法规或监管部门的相