第571H章 证券及期货(客户证券)规则二

第571H章证券及期货(客户证券)规则二摘要：本文主要介绍了第571H章证券及期货(客户证券)规则的主要内容。第571H章第6条处理客户证券及证券抵押品(1)中介人或该中介人的有联系实体可按照以下的指示或授权，处理它收取或持有的该中介人的客户证券或证券抵押品─(a)就以下事宜发出的口头或书面指示─(i)出售该等客户证券或证券抵押品;或(ii)就该项出售指令进行交收;(b)从第5(1)(a)或(2)(a)或(b)条提述的帐户提取该等客户证券或证券抵押品，或处理已按照第5(1)(b)或(2)(c)条登记的客户证券或证券抵押品的书面指示;或(c)常设授权，但在以下情况下则除外─(i)(除第(2)款或第7、8或9条另有规定外)按照该项授权行事会引致该等客户证券或证券抵押品转移至─(A)该中介人;(B)该有联系实体;或(C)和该中介人有控权实体关系或以该有联系实体为相连法团的法团，在香港的帐户(第5(1)(a)或(2)(a)或(b)条提述的帐户除外)，或在其他方面会引致(A)、(B)或(C)分节提述的人士享有该等客户证券或证券抵押品的利益或使用该等客户证券或证券抵押品;(ii)按照该项授权行事会引致该等客户证券或证券抵押品转移至─(A)该中介人;(B)该有联系实体;或(C)和该中介人有控权实体关系或以该有联系实体为相连法团的法团，的任何高级人员或雇员，除非该高级人员或雇员是有关客户;或(iii)按照该项授权行事即会属不合情理。(2)凡有关的客户证券是代某客户收取或持有的，在不损害第(1)(a)款的原则下，获发牌或获注册作资产管理的中介人如获该客户的书面协议，可从第5(1)(a)条提述的帐户提取任何该等客户证券或处理已根据第5(1)(b)条登记的客户证券，以代该客户─(a)将之出售;或(b)就出售指令进行交收。(3)凡有关的客户证券或证券抵押品是代某客户收取或持有的，在不损害第(1)及(2)款的原则下，中介人如获该客户的书面协议，可─(a)处置;或(b)促使该中介人的有联系实体处置，任何该等客户证券或证券抵押品，以解除由该客户或代该客户对以下人士所负的法律责任─(c)该中介人;(d)该有联系实体;或(e)第三者。(4)在第(1)款中，指示指由客户给予并符合以下说明的指示─(a)关乎指明客户证券或证券抵押品;(b)由该中介人的客户给予有关中介人或有联系实体的，且该等客户证券或证券抵押品是代该客户收取或持有的;(c)指示该中介人或有联系实体以特定方式处理该等客户证券或证券抵押品;及(d)该指示在它关乎的客户证券或证券抵押品已由该中介人或有联系实体按所指示的方式处理后失效。第571H章第7条获发牌或获注册进行证券交易的中介人及其有联系实体对待客户证券及证券抵押品第2分部─特别规则(1)本条适用于─(a)获发牌或获注册进行证券交易的中介人;及(b)该中介人的有联系实体。(2)本条适用的中介人或有联系实体如获常设授权，可─(a)依据证券借贷协议运用任何有关客户证券或证券抵押品;(b)将任何有关证券抵押品存放于认可财务机构，作为提供予该中介人的财务通融的抵押品;或(c)将任何有关证券抵押品存放于─(i)认可结算所;或(ii)另一获发牌或获注册进行证券交易的中介人，作为解除该中介人在交收上的义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。(3)凡本条适用的中介人─(a)在进行证券交易的过程中，向其客户提供财务通融;及(b)在该中介人获发牌或获注册进行的任何其他受规管活动的过程中，向该客户提供财务通融，则该中介人或该中介人的有联系实体如获常设授权，可按照第(2)款运用或存放任何有关证券抵押品。第571H章第8条获发牌进行证券保证金融资的中介人及其有联系实体对待证券抵押品(1)本条适用于─(a)获发牌进行证券保证金融资的中介人;及(b)该中介人的有联系实体。(2)本条适用的中介人或有联系实体如获常设授权，可将任何有关证券抵押品存放于─(a)认可财务机构;或(b)获发牌进行证券交易的中介人，作为提供予该中介人的财务通融的抵押品。第571H章第9条获发牌或获注册进行期货合约交易的中介人及其有联系实体对待证券抵押品(1)本条适用于─(a)获发牌或获注册进行期货合约交易的中介人;及(b)该中介人的有联系实体。(2)在不损害第7(3)条的原则下，本条适用的中介人或有联系实体如获常设授权，可将任何有关证券抵押品存放于─(a)认可结算所;或(b)另一获发牌或获注册进行期货合约交易的中介人，作为解除该中介人在交收上的义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。第571H章第10条对待客户证券及证券抵押品的限制第3部杂项条文(1)中介人或中介人的有联系实体须采取合理步骤，以确保除非按第2部规定行事，否则该中介人的客户证券及证券抵押品不得─(a)存放;(b)转让;(c)借出;(d)质押;(e)再质押;或(f)以其他方式处理。(2)如有关中介人或有联系实体已按照第2部将任何客户证券或证券抵押品借予或存放于任何人，则第(1)款并不规定该中介人或有联系实体须确保该等证券或证券抵押品不得由该人─(a)存放;(b)转让;(c)借出;(d)质押;(e)再质押;或(f)以其他方式处理。第571H章第11条核准稳妥保管客户证券及证券抵押品的保管人证监会可以书面通知并在证监会认为适当的条件下，核准任何公司或海外公司为适合稳妥保管中介人的客户证券及证券抵押品。第571H章第12条就没有遵守本规则的某些条文作出报告第4(4)、5或10(1)条适用的中介人或中介人的有联系实体须在察觉本身没有遵守该条后的一个营业日内，以书面通知将此事告知证监会。第571H章第13条罚则(1)任何中介人或中介人的有联系实体无合理辩解而违反第4(4)或12条，即属犯罪，一经定罪，可处第3级罚款。(2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第4(4)或12条，即属犯罪，一经定罪，可处第6级罚款。(3)任何中介人或中介人的有联系实体无合理辩解而违反第5或10(1)条，即属犯罪─(a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$200000及监禁2年;或(b)一经循简易程序定罪，可处第6级罚款及监禁6个月。(4)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第5或10(1)条，即属犯罪─(a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$1000000及监禁7年;或(b)一经循简易程序定罪，可处罚款$500000及监禁1年。(5)在决定根据第6(1)(c)条处理客户证券或证券抵押品是否属不合情理时，法庭须考虑《不合情理合约条例》(第458章)第6条所指明的因素，犹如有关的常设授权属该条例所指的合约一样。