第一章证券市场概述

1第一章、证券市场概述一、单选题1提货单是一种（），它表明了持有人有权得到提货单所示明物品的权利A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券1关于私募证券下列说法正确的是（）A发行人通过中介发行B审核条件严格，投资者也比较少C发行对象是少数特定的投资者D采取公示制度1.有价证券之所以能够买卖时因为（）A具有价值B具有实用价值C代表一定的财产权利D具有交换价值4．关于有价证券的定义和特点，下列描叙错误的是（）A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格5狭义的有价证券是指（）A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券6商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部份商品具有（）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权7货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益类证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券8有价证券的主要形工是（）A商品证券B货币证券C资本证券D实物证券9商业汇票属于（）A商品证券B有价证券C资本证券D实物证券10由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）2A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券11证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、政府机构、公司B中央政府、地主政府、公司C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司12下列各项中，关于政府的说法错误的是（）A参与证券投资的止的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货供应量进行宏观调控D可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡13证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以和股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的（）。A10%B20%C30%D35%14证券市场上最活跃的投资者是（）A商业银行B证券经营机构C保险公司D基金公司15目前，国内主要保险公司均发起设立了（），它是证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险信托投资公司C保险资产管理公司D保险基金公司16所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例部和，不超过该上市公司股份总数的（）A10%B15%C20%D30%17现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金们D工伤保险基金18在一般国家，社保基金分为两个层资：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金19全国性社会保障基金主要投向（）3A国债市场B股票市场C期货市场D权证类市场20单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额（）A5%B10%C15%D20%21下列指标中反映证券市场容量的是（）A股票市值占GDP的比率B证券化率C证券市场指数级D证券市场价值22进入21世纪，场子外交易衍生产吕快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风管理工具232003年5月27日，（）成为首家我国批准的QFII。A德意志银行B汇丰银行C花旗银行D瑞士银行241602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）A伦敦B阿姆斯特丹C费城D纽约25（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日261999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A《格拉斯—斯蒂格尔法案》B《巴塞尔协议》C《金融服务现代化法案》D《证券交易所法》27电子金融创新的主要功能是（）A把电脑技术应用于金融资产的交易进程B把电脑技术应用于金融资产的交易过程C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程D把电脑技术应用于金融的分散进程式281992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（），实现由远期合同向期货交易过渡。4A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同D特级铅期货标准合同291999—2007年是我国证券市场的（）A探索起步时期B萌芽期C形成和初步发展期D规范发展时期30外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局二、多选题1证券市场的基本功能包括（）。A筹资—投资功能B定价功能C资本配置功能D风险分散功能2关于虚拟资本，下列描述正确的有（）A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程式中发挥一定作用B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全所映实际资本额的变化3证券是指（）A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用劲证明持有人或第三者有权取得该证券拥有特定权益的凭证4按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。A政府证券B政府机构证券C公司证券D个人证券5下列各项属于非上市证券的有（）A公募证券B私募证券C凭证式国债D普通开放式基金份额6公募证券与私募证券的不同之处在于（）。5A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否7关于公募证券的特征，下列表述正确的有（）A发行对象为不特定的社会公众投资者B采取公示制度C与私募证券相比，审核较严格D投资者多为与发行人有特定关系不的机构投资者8目前我国金融市场上的私募证券有（）A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公开发中心发选择理财计划C上市公司定向增发方式的有价证券D证券交易所交易基金9证券的流动性实现的方式有（）A到期兑付B承兑C贴现D转让10证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小11保险公司用自朋资金及银监规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括（）。A国债B证券衍生产品C证券投资基金D股权性证券12下列关于证券交易所职责的说法，正确的有（）。A提供交易场所与设施B保证投资者的利益C制定交易价格D确保交易市场的公开、公平和公正13证券服务机构主要包括（）A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构14下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）A工商企业B金融机构C个人英雄D政府及其机构15证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（）A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券616企业的组织形式可分为（）A独资制B合伙制C公司制D集体制17全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有（）A银行存款B股票C在一级市场购买国债D基金18下列叙述正确的有（）A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资19下列属于基金性质的机构投资者的有（）A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金20下列属于社会公益基金的有（）A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金21关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。A证券市场一体化B投资者法人化C金融机构分业化部D金融风险复杂化22证券监管部门通过采取（）等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。A实施股权分置改革B通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度D大力发展机构投资者，改善投资者结构23证券市场从无到有，主要归因于（）A信用制度的发展B人口的增长C股份制的发展D社会化大生产和商品经济的发展24证券市场的发展历史阶段主要有（）。A萌芽阶段B初步发展阶段C停滞阶段和恢复阶段D加速发展阶段25在由2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市场的发展呈现新的趋势，突出表现为（）A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强7D投资者法人化26在我国最早出现的证券交易机构是（）A上海众业公所B上海股份公所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所2720世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物，这一时期股票的特点有（）A发行股票具有永久性，与发行公司共存续B发行对象多为内部职工和地方公众C发行主式多为自办发行，没有承销商D一般按面值发行，大部分实行保本保息分红、到期偿还，具有一定债券的特性28大力发展资本市场有利于（）A完善社会主义市场经济体制B更大程度地发挥资本高场优化资源配置的功能C国有经济的结构调整和战略性改组D促进产为结构的改革29从内容上看，中国证券市场对外开放的层次有（）A无条件地大力推动境内企业投资金境外资本市场B开放国内资本市场C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D在国际资本市场募集资金30国入WTO后3年内，中外合营公司可以（不通过中主中介）从事（）的承销AA股BB股CH股DN股三、判断题1一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。（）2非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券产易所外进行非法转让或交易的证券。（）3目前，我国尚不允许各级地主政府发行债券。（）84风险的角度来看，证券市场是风险的直接交换场所。（）5在证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。（）6证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）7在货币证券中，由银行发选择股票、债券均属于银行证券。（）8银行承兑汇票是货币证券中银行证的一种。（）9购物券是一种有价证券。（）10按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和基金证券三大类。（）11封闭式基金属于非上证券。（）12有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（）13证券的收益性是指证券变现的难易程度。（）14证券的流动性不能通过承兑的方式实现。（）15证券市场与商品市场的交易方式基本相同。（）16严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。（）17现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（）18根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。（）19公司公行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹的资本属于借入资本。（）20短期债券是补充流动资金的重点手段。（）21股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（）22证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（）23我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。（）24银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（）25目前保险公司已经超过共同基金，成为全球最大的机构投资者。（）26QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项