清华大学《经济学思想史》05小穆勒与古典之衰落

经济思想史5约翰·斯图亚特·穆勒与古典经济学的衰落Contents2012-10-16经济思想史-52•5.1李嘉图之后经济学的发展•5.2约翰·斯图亚特·穆勒：穆勒思想的背景•5.3穆勒的经济学古典经济学2012-10-16经济思想史-53古希腊1750                    1776            1800                                                1850 18701900   斯密马尔萨斯李嘉图西尼尔J.S.穆勒马克思约翰·斯图尔特·穆勒2012-10-16经济思想史-64•约翰·斯图亚特·穆勒（JohnStuartMill1806-1873），19世纪下半期英国昀著名的哲学家、逻辑学家和经济学家，也是著名社会活动家和社会改良主义者。其父詹姆斯·斯图亚特是著名经济学家和历史学家。小穆勒3岁开始接受父亲的严格教育，13岁研读李嘉图的著作，17岁时进入东印度公司，35年后退休。曾任激进派刊物《威斯敏斯特评论》主编、下议院议员。•主要著作：《逻辑学体系》(1843),《论自由》(1859),《政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用》(1848),《论妇女的屈从地位》(1869),《自传》(1870)JohnStuartMill5.1李嘉图之后经济学的发展2012-10-16经济思想史-55•5.1.1对古典经济学的早期批判•5.1.2经济学的范围与方法•5.1.3马尔萨斯的人口理论•5.1.4工资基金学说•5.1.5历史上的收益递减•5.1.6未采取的道路：查尔斯·巴比哲与收益递增•5.1.7下降的利润率•5.1.8利润（利息）理论5.1.1对古典经济学的早期批判2012-10-16经济思想史-56•资本主义制度是否带来了经济和谐？•古典经济学家：是•社会主义者：否–欧洲19世纪社会主义思潮派别众多，常被称为“左派”或“激进”思想。–主要信条•利益对抗观点•反对自由放任•反对萨伊定律•相信人性完美•提倡集体经济5.1.2经济学的范围与方法2012-10-16经济思想史-57•李嘉图及其追随者把经济学看作–关于财富的科学–一个基于某些简单假设的逻辑推演体系•“这门科学依靠的主要是推理而不是观测，其主要困难不是在于事实的调查而是在于术语的使用”。•“构成它（政治经济学）的前提的是很少的几个一般命题，这是观测的或意识的结果，简直不需要证明，甚至不需要详细表述，差不多每个人一听到就会觉得在他的思想上久已存在，或者至少是在他的知识范围之内；作为一个经济学家，他的推断如果是正确的，推断就会和他的前提具有几乎一样的普遍意义，一样地确定”。——西尼尔NassauWilliamSenior（1790~1864）5.1.2经济学的范围与方法2012-10-16经济思想史-58•西尼尔：政治经济学的四个基本原理–每个人都希望以尽可能少的牺牲取得更多的财富。–世界上的人口只受道德堕落或自然灾害的限制，或只受担心缺乏财富的限制——这种财富是世界上全体居民中的每一个人由于习惯而认为是必须的。–劳动的力量和生产财富的其他手段的力量，可以通过把它们的产品作为进一步生产的手段而无限增加。–如果农业技术不变，则在某一地区内的土地上所使用的额外劳动一般将得到一种比例较小的报酬，或者换言之，随着投入劳动的每一次增加，总的报酬虽然也在增加，但报酬的增加和劳动的增加却不成比例。5.1.2经济学的范围与方法2012-10-16经济思想史-59•“我们将它（政治经济学）的本质刻画成一门抽象科学，其方法是先验方法。无疑，所有政治经济学的杰出导师一直都是如此理解和传授这门科学的。我们认为，它是从、而且必然是从假设当中而不是从事实当中进行推理的学科。”•“预期与现实之间的差距并不表明理论是错的；它仅仅促使我们去注意先前被忽略的某个重要的干扰原因，昀多，它提示我们去补充先前被忽略的一些前提条件。”•“后验方法或具体经验法……在道德科学中仍具有重要价值；它不是发现真理的方法，而是验证verifying真理的方法。”J.S.穆勒JohnStuartMill（1806-1873）5.1.3马尔萨斯的人口理论2012-10-16经济思想史-510•马尔萨斯人口理论是李嘉图经济分析中的实质性要素。•19世纪的经验证据表明，劳动者的工资水平在上升。5.1.4工资基金学说2012-10-16经济思想史-511•工资基金学说假定劳动需求是固定的–短期中，劳动者的工资水平=工资基金/劳动者人数–长期中，劳动者的工资水平=生存工资•工资基金说无法解释长期中的工资决定•被用来当作反对劳动者要求提高工资的论据5.1.5历史上的收益递减2012-10-16经济思想史-512•假设技术水平固定，当某种生产要素的供给量固定时（如土地），其他要素投入量增加所带来的边际产出是递减的。•长期中必然出现技术进步•技术进步能弥补短期边际收益递减吗？–李嘉图及其追随者：不能–经验证据：能5.1.6查尔斯·巴比哲与收益递增2012-10-16经济思想史-513•EconomyofMachineryandManufactures(1832)–首次对（制造业）工厂进行了经济学分析；–首次对规模收益递增进行了系统的经济学分析；–对企业内分工如何提高生产效率、如何促进新发明进行了详尽的说明；–提出了尽可能提高生产效率的“巴比哲原则”。CharlesBabbage1791-18715.1.7下降的利润率2012-10-16经济思想史-514•李嘉图模型预测，长期中利润率趋于下降，直至降为0。•缺乏支持性证据，但也难以否证。5.1.8利润（利息）理论2012-10-16经济思想史-515•李嘉图的价值理论实际上就是生产成本理论，只有劳动一种成本是影响相对价格的主要因素；利润的作用不重要，可以忽略掉。•李嘉图理论的主要意图在于表明，地主的利益与整个经济的增长相对立；必须设法延缓地租的上升。•但李嘉图社会主义者基于李嘉图的劳动价值论，引申出资本家通过剥削劳动者来获取利润的结论。5.1.8利润（利息）理论2012-10-16经济思想史-516•西尼尔的资本节欲论–节欲abstinence:个人的这样一种行为,对于他可以自由使用的那个部分，或者是不作非生产性的使用，或者是有计划地宁愿从事于其效果在于将来而不在于眼前的生产。–“在节欲的原则下，放弃我们力所能及的享乐，或者是放弃切近的效果而追求遥远的效果，是人类意志上昀艰苦的努力之一。”•资本节欲论的主要问题–只关注资本供给，未讨论资本需求–没有发现资本供给量与提供资本的边际成本之间的数量关系NassauWilliamSenior（1790~1864）什么是科学，科学是如何进步的2008-12-06经济思想史-817•KarlPopperv.s.ThomasKuhnKarlPopper论科学2008-12-06经济思想史-818•(经验)科学的独特性–有客观评判标准–能够持续进步•科学的理论必须具有可证伪性falsifiability–理论只能被证伪,无法被证实；–只有具备可证伪性的理论才具有经验内容，才是科学•衡量科学进步的标准–信息量增加–可证伪性提高2008-12-06经济思想史-819KarlPopper论科学的进步•科学知识的增长过程–1.提出问题（问题可能产生于一个理论内部，两种不同的理论之间，或者理论与观察之间的冲突）；–2.提出新理论；–3.借助演绎系统的形式来推导和发展新理论；若出现新问题，回第1步；–4.对演绎出的经验性推论进行检验；–5.如果检验结果支持该理论，则回到第3步；如果检验结果不支持该理论，则回到第1步。•每一个科学陈述必定永远是试探性的;科学的前进是趋向永远发现新的、更深刻的和更一般的问题，以及使它的永远是试探性的回答去接受永远更新的和永远更严格的检验这一无限然而可达到的目的。ThomasKuhn论科学2008-12-06经济思想史-820•一门科学确立的标志–范式paradigm:某一学科领域的公认基础,包括定律、理论、应用和仪器设备等.–围绕范式,形成了科学共同体.•为什么科学能够持续进步?–这在某种程度上是一个语义学问题——我们把能够持续进步的知识领域定义为科学.–范式的存在为常规科学的进步打下了基础.–科学共同体与社会的隔离提高了科学研究的效率.–科学革命的结果必然是进步.2008-12-06经济思想史-821Kuhn论科学的发展•科学的发展不是一个持续的累积过程,而是常规科学与科学革命的交替过程。–“常规科学”是指坚实地建立在范式基础上的研究.–长久而深刻的反常(理论与事实不符)导致科学危机.–科学革命是范式的变化;范式一改变,世界也变了.•科学的发展是一个从原始开端出发的演化过程，其各个相继阶段的特征是对自然界的理解越来越详尽，越来越精致，但这一进化过程不朝向任何目标。这个过程与生物进化十分相似。5.2约翰·斯图亚特·穆勒思想的背景2012-10-16经济思想史-522•5.2.1穆勒的经济学方法•5.2.2穆勒的折衷主义•5.2.3边沁的影响•5.2.4自由放任、干预抑或社会主义•5.2.5一种不同的静止状态•5.2.6穆勒的社会哲学5.2.1穆勒的经济学方法2012-10-16经济思想史-523•穆勒认为，经济学必须以抽象方法为主，但以经验方法作为必要补充。–抽象方法不仅是政治经济学中合理的研究方法，而且是唯一合理的方法。原因在于，道德科学（指社会科学）中几乎无法做实验；无法区分各种条件对结果的影响。•“政治经济学是从一些假设前提推导而来的，而这些前提也许完全没有事实基础……因此，政治经济学的结论正如几何学的结论，仅仅在抽象意义上为真。”–经验方法的主要职能不是检验理论，而是与抽象方法相结合，共同去完善理论。•认识“干扰原因”•发现思维谬误5.2.1穆勒的经济学方法2012-10-16经济思想史-524•《政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用》(1848)–在经济学的“规律”中，区分了财富的“生产规律”和“分配规律”。•生产规律是以物的性质为基础的自然规律，是不可变的；分配规律受一定条件支配，取决于人的意志，是可变的。•因此，一个社会必须尊重和遵循生产规律，但可以对分配规律作出改良。–穆勒作这一区分，意图在于否定了分配规律的“客观性”，具有积极意义。5.2.1穆勒的经济学方法2012-10-16经济思想史-525•对穆勒经济规律二分法的现代考察总收入功能分配wagerentinterest1规模分配23456生产要素家庭/个人profit要素禀赋；生产函数；要素禀赋的分布；法律；习俗；制度；5.2.1穆勒的经济学方法2012-10-16经济思想史-526•穆勒的改良主义思想受到圣西门和泰勒的影响HarrietTaylor（1807~1858）CHdeRSaint-Simon（1760-1825）JohnStuartMill1806-18735.2.2穆勒的折衷主义2012-10-16经济思想史-527•批判地继承了李嘉图的经济学理论；•掌握了斯密的方法；•接受了孔德的观点：经济活动必须置于所有人类社会活动比较宽泛的背景中加以研究；•向法国社会主义者和泰勒表示感谢；•对社会哲学的关注；•区分生产法则与分配法则；•注重“经济学艺术”。5.2.3边沁的影响2012-10-16经济思想史-528•边沁的功利主义哲学–试图提出一种中立、可行的政法原则–法律和政策的目的：社会幸福昀大化•所有人、所有种类的快乐和痛苦都是同质的，可以比较和加减•算出某种法律或政策带来的快乐/痛苦净值–衡量快乐和痛苦的方法：货币指标•穆勒否定了边沁功利主义哲学的某些观点–简单的快乐-痛苦计算能运用于人类行为–一部分人的痛苦是社会进步的必要代价JeremyBentham（1748~1832）5.2.4自由放任、干预抑或社会主义2012-10-16经济思想史-529•昀小政府不一定导致昀大自由•自由放任是一般原则，但有许多例外–教育，尤其是初等教育–保护儿童和青少年；保护动物；给予妇女