融通动力先锋股票型证券投资基金

融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书(2007年第2号)基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二○○七年十二月融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号重要提示本基金经中国证监会2006年9月7日《关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字［2006］183号）文核准发售。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2007年11月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（财务数据未经审计）。融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号目录一、绪言.......................................................................3二、释义........................................................................3三、基金管理人..................................................................5四、基金托管人.................................................................10五、相关服务机构...............................................................12六、基金的募集...............................................................17七、基金合同的生效...........................................................18八、基金份额的申购和赎回.......................................................20九、基金的投资.................................................................26十、基金的业绩.................................................................34十一、基金的财产...............................................................35十二、基金资产的估值...........................................................35十三、基金的收益分配...........................................................38十四、基金费用与税收...........................................................39十五、基金的会计与审计.........................................................41十六、基金的信息披露...........................................................42十七、风险揭示.................................................................45十八、基金的终止与清算.........................................................47十九、基金合同的内容摘要.......................................................48二十、基金托管协议的内容摘要...................................................57二十一、对基金份额持有人的服务.................................................66二十二、其他应披露事项.........................................................67二十三、招募说明书存放及查阅方式...............................................68二十四、备查文件...............................................................68融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、和其他有关法律法规以及《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语代表如下含义：本合同、《基金合同》指《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国(就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的融通动力先锋股票型证券投资基金招募说明书指《融通动力先锋股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《融通动力先锋股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告指《融通动力先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》业务规则指《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指融通基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书2007年第2号申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管