证券·期货

证证券券··期期货货证券管理暰概述暱暋2008年,全省境内上市公司共27家,占沪、深两市总数的1灡7%;累计从资本市场筹集资金487灡08亿元,占全国总筹资量的2灡1%,筹资量在华北地区排第二位、中部六省居中。其中,首发融资290灡97亿元,再融资196灡11亿元。27家上市公司总股本334灡36亿股;无限售流通股154灡51亿股;总市值达2387灡37亿元,占全省生产总值的33灡8%。2008年底,辖区共有证券公司2家,证券营业部34家,证券服务部48家。全省证券投资者资金开户数108灡9万户,比2007年增加14灡6万户,增长15灡5%;年证券交易量6478灡9亿元,占全国交易总量的0灡9%。辖区2家证券公司总资产97灡36亿元,下降29灡9%;净资产27灡74亿元,增长9灡3%;全年实现净利润3灡8亿元,下降63灡2%。暰继续加强上市公司监管暱暋上市融资和并购重组。2008年,山西辖区因当地公司借壳江西三九宜工生化股份有限公司迁回而新增1家上市公司;太钢不锈和亚宝药业通过公开增发再融资合计39灡08亿元;太原重工通过定向增发再融资9灡29亿元。晋西车轴的非公开发行申请获证监会批准;国阳新能14亿元公司债和大秦铁路135亿元公司债发行计划已经获批;西山煤电30亿元公司债、山西三维9亿元可转换债、安泰集团9灡83亿元可转换公司债融资计划已由公司董事会或股东大会审议通过。上市公司专项治理及股改清欠。按照证监会要求,明确要求各公司对治理专项活动的整改情况进行分析总结,督促各公司严格按照整改计划对发现的问题进行整改。对有些需现场核实的整改情况,提出现场计划,及时到现场对具体情况进行核实。对辖区股改承诺的履行情况进行调查并全面分析总结。认真学习证监会“强化持续监管,防止资金占用问题反弹暠视频会议精神,组织辖区26家上市公司的董事长、总经理参加“防止资金占用问题反弹暠专题会议。向辖区上市公司下发《关于防止山西辖区上市公司大股东占用上市公司资金问题复发的通知》,对防止资金占用问题复发提出明确要求。上市公司规范运作。在上市公司规范运作专项检查中,把防止控股股东占用上市公司资金当作检查的重点,结合实际逐家分析,从“动机暠、“压力暠和“机会暠三个角度来考虑存在控股股东占用上市公司资金的概率大小、占用动机以及占用方式,明确现场检查的重点环节和所采取的主要检查方式;在现场检查过程中,检查小组通过逐家询问公司人员、检查公司内部文件、追踪付款过程等方式对公司资金流出的内部流程和决策机制进行重点检查,严格把好内控制度关;检查过程中,对可能出现的问题追查到底,保证了检查的效果,杜绝了控股股东占用上市公司资金行为发生。暰证券经营机构基础制度建设暱暋圆满完成账户规范工作。截至2008年5月底,辖区2家公司证券账户总数123灡6万户,剩余不合格账户429户,占比远低于中国证监会规定的1%标准;累计规范不合格证券账户8灡3万户,占申报的全部不合格账户的99灡5%,超过中国证监会规定的90%标准。辖区证券公司账户规范工作进度一直排在全系统前三位。经过三年综合治理,辖区两家证券公司历史遗留问题全部解决,进入了良性发展轨道。按照中国证监会统一部署,督促辖区证券公司结合自身实际,以建立合规管理制度和以净资本为核心的风险控制指标实时动态监控机制为契机,进一步健全内部组织体系、完善管理制度、优化业务流程、创新管理方法,不断健全自我约束机制。督促证券公司尽快建立合规管理制度,建立内部责任追究机制,有效预防、及时发现并快速纠正经营管理中的违规问题。在公司内部树立合规理念,倡导合规价值,推动公司合规文化建设;健全动态风险监控机制,完善风险管理的工具、方法和系统,改进风险识别、评价和控制流程,切实做到业务活动与管理能力相适应、业务规模与净资本水平相匹配,加强对风险较高业务和创新业务风险的监测、预警和防范,强化净资本约束力。903大力优化证券营业网点布局。制定了《山西辖区证券营业网点总体规划》,将营业部新增批设、异地迁入及服务部规范综合考虑,统筹安排。一是坚持“适度竞争,稳步放开,逐年增加暠的原则,引进中信证券等优质券商在辖区内新设证券营业部,不断调整辖区证券营业网点区域布局。二是加大清理不规范网点力度,整顿关停银河证券晋中工商服务部、临汾大东关服务部等历史遗留的非法网点,积极维护市场秩序,保护投资者合法权益。三是以规范证券服务部为契机,制定方案,设立标准,积极引导省内证券服务部加大投入,改造升级,扩大规模,提高服务质量。四是积极鼓励、帮助辖区两家证券公司到外省市拓展设置新网点,提高经纪业务市场占有率,提升公司盈利能力。通过营业网点迁址、增设和规范、清理,逐步形成适度有序的良性竞争态势。切实加快诚信档案建设。一是健全组织领导,抓好资本市场普法宣传和诚信建设推动工作。二是制定了山西证监局诚信档案管理办法等制度。三是建立诚信档案信息系统,严格落实诚信信息的及时录入、持续更新等有关工作要求。四是严格管理好诚信档案。五是将诚信监督检查作为日常监管的一项重要内容来抓,在监管工作中发挥好诚信档案的约束作用。六是持之以恒强化培训教育,促进市场主体高管人员全面提升诚信意识。截至2008年底,诚信档案已记入失信行为信息42条。暰积极维护证券市场稳定暱暋加大稽查力度,打击证券违法违规行为。2008年,主办了3起操纵市场和内幕交易案件,帮助派出机构协查5起案件,并协助地方政府积极开展“打非暠工作,对5起非法证券活动进行了性质认定和移交,并配合公安、工商部门联合立案查处1起非法转让未上市公司股票案件。完善信访机制,认真做好投资者的安抚稳控工作。建立了领导干部落实责任到位,信访部门工作到位,相关业务处室配合到位,监管工作跟进到位的“四到位暠体制,建立信访与日常监管、稽查执法之间的有效信息反馈机制,实现了动态监管和信息共享。同时,针对市场深幅调整造成投资者情绪激动而产生的不稳定因素,组织并发动监管对象认真开展大规模的矛盾纠纷排查化解工作,对排查出的不稳定因素妥善予以化解,及时制定专项应急预案,认真做好投资者安抚稳控和教育疏导工作。2008年共处理信访投诉361件,比2007年增长7灡8%,办结率100%。加强投资者教育。认真组织监管工作人员行政执法资格的培训和审核工作,进一步树立依法行政、依法治市和依法办事理念,切实提高运用“两法暠指导监管实际的能力。就打击非法证券活动的有关法律问题,对山西省公安厅、山西省工商行政管理局进行了法律法规培训活动,进一步增强和提高打击非法证券活动的执法合力和执法效率。继续加强投资者教育工作,组织编印3万册打非宣传资料,广泛通过报纸、电视、广播、互联网等传媒手段,积极发动监管对象遍布全省的资源优势,多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害,提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力,预防非法证券活动的发生。期货管理暰概况暱暋截至2008年末,山西辖区共有5家期货公司,10家营业部,公司资产总额8灡39亿元,比2007年增长41灡8%;净资产总额2灡58亿元,增长59灡1%;客户保证金余额5灡44亿元,增长33灡6%;投资者开户数1灡7万户,增长41灡7%。2008年全年代理交易量6357灡2万手,比2007年增长82灡3%,占全国的市场份额为4灡7%;代理交易额2灡93万亿元,增长84灡3%,在全国市场占比4灡1%;利润总额615灡3万元,增长43灡5%。暰期货经营机构监管暱暋一是强化现场检查,深入落实辖区监管责任制,更好地发挥净资本监管工作的有效作用,切实提高监管工作效率。二是充分发挥“电子眼暠功能,切实做好期货保证金安全存管工作。三是积极督促辖区期货经营机构切实落实开户实名制工作,加强市场基础制度建设。四是积极主动做好会计与评估机构期货相关业务的监管工作,进一步发挥中介机构的作用。五是发挥期货联席会作用,强化自律监管。山西期货业联席会自成立以来,为加强辖区期货公司的有效沟通、协调发展起到了桥梁和纽带作用,使自律管理与行政监管形成一种有机互补、良性互动关系。同时,推动公司合规经营、规范运作,支持期货业务创新和市场开发。六是进一步完善公司法人治理结构,加强内部控制,健全风险约束机制,力争辖区公司在股指期货上市前顺利完成各项准备工作。截至2008年底,有两家公司进行了增资扩股,一家公司进行了股权变更。支持辖区公司走出山西到相对发达地区设立营业部寻求新的发展空间,同时欢迎异地公司来山西增设营业部,引入竞争机制,进一步培育和发展辖区期货市场。(靳莉莉)013