证券交易 综合练习

证券交易综合练习答题人:吴松年练习分数:100得分:0判断题1:中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:02:证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:03:深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:04:现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:05:境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:06:证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:07:我国现行规定的委托期为当月有效。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:08:证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则，进行申报竞价。()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:09:在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:010:在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参与竞价，暂存于交易主机，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参与竞价，()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:011:证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:012:集合竞价的所有交易以同一价格成交。()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:013:根据现行制度规定，无认买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。()对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:014:开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:015:投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:016:网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:017:配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:018:上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:019:大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:020:证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:021:股票交易特别分处分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:022:证券自营买卖的对象也包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:023:证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:024:融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:025:客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:026:可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:027:证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:028:在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:029:证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内改选合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:030:一身情况下，通过证券交易所达成的交易需采用净额清算方式。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:031:在实行会计日交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，在不同清算期发生的价款不能合并计算。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:032:网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:033:集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:034:证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币３亿元。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:035:深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一个托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:036:如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:037:客户一旦在《风险揭示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:038:国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:039:证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:040:目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:041:目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:042:证券账户当日开立，次一交易日生效。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:043:投资者通过交易系统进行投票均选择卖出。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:044:投资者通过场内申购、赎回基金应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（)对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:045:配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管（）。对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:046:《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:047:对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:048:证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:049:中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:050:特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:051:证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:052:自营业务的清算应答由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:053:根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:054:对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。（）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:055:合格的境外机构投资者由其投资作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。（）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:056:证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正（）。对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:057:同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:058:证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实行预警（）。对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:059:根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份（）。对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:060:代办股份转让主办券商的代办业务之一的是受托办理股份转让公司股权确认事宜（）。对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:0单选题61:我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A.5B.8C.10D.12考生答案：未答正确答案：A试题分数:0.5分得分:062:关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A.可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券B.可转换债券具有债权的性质C.可转换债券具有股权的性质D.可转换债券具有期权的性质考生答案：未答正确答案：A试题分数:0.5分得分:063:新股网上定价发行是指（）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A.证券公司B.证券交易所C.主承销商D.发行人考生答案：未答正确答案：C试题分数:0.5分得分:064:中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()A.2000万元，50%B.