证券交易模拟题

证券交易模拟试题1下列的_______具有债权和期权的双重特征。A.可转换债券B.认股权证C.开放式基金D.封闭式基金2可转换债券具有()的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权3开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商4()的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司管理办法》D.《证券交易所管理办法》5证券交易机制按时间连续特点可分为_______。A.有形席位和无形席位B.制定驱动系统和报价驱动系统C.A股席位和B股席位D.定期交易系统和连续交易系统6证券交易所应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1B.2C.3D.47会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。A.3B.5C.10D.158在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.生价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易9投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。A.开户B.申报C.成交D.委托10在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出()账户上实际存在的证券。A.自己B.其他投资者C.自己和证券公司D.中国结算登记公司11深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的________。A.0．1％B.0．01％C.0．0％D.0．02％12我国目前规定，上海证券交易所每个交易日连续竞价时间为()小时。A.5B.6C.4D.713集合竞价是在每个交易日上午()开始。A.9：20B.9：25C.9：15D.9：3014目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的()计收A.3‰B.2‰C.1‰D.0．5‰15()，证券交易印花税只对出让方按0．1％税率征收，对受让方不再征收。A.2005年1月24日B.2007年5月30日C.2008年4月24日D.2008年9月19日16中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在()内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，浑圳证劵交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月17单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股此例不得超过该公司股份总数的()。A.5％B.10％C.15％D.20%18()实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证19在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1020一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益品种进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()分钟。A.30B.60C.120D.18021连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.0，30B.5，30C.3，10D.5，2022()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》23投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括()。A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金24以下关于委托单的说法，不正确的是()。A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份25证券营业部前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作以及管理，前后台人员不得兼职，这是经纪业务营运管理中()的要求。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责C.加强对营业部运作的集中管理D.严格操纵权限限制26证券经纪人是指接受()的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证劵交易所27证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是()A.开立资金账户B.讲解业务规则、协议内容和揭示风险C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》D.建立第三方存管关系28证券公司应当对证劵经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。A.10B.20C.30D.4029证券公司从事期货交易的中间介绍业务，被称为()A.证劵经纪商B.介绍经纪商C.中间人D.做市商30上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日(T)的()。A.T-2日前B.T-3日前C.T-1日前D.T-5日前31投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T-1B.TC.T+3D.T+532基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过()。A.3个月B.6个月C.1个月D.12个月33上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天34申购日后的第______，由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。A.3天B.2天C.4天D.1天35所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业36上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是(T)，那么权益登记日为()。A.T+8日B.T+4日C.T+3日D.T+5日37下面的行为不被禁止的有()。A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给他人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证券公司代为买卖证券38证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量39证券公司自营业务的高风险特征是指()。A.经营风险B.市场风险C.经济风险D.法律风险40证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易41证券公司应当按()编制资产管理业务的报告。A.周B.月C.季D.半年42集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为()。A.证劵公司-集合资产管理计划名称B.托管银行-集合资产管理计划名称C.证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称D.集合资产管理计划名称43证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是()A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-资产托管机构名称B.证券公司名称-集合资产管理计划名称-资产托管机构名称C.资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称D.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称44()主要是指因为不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。A.合规风险B.法律风险C.市场风险D.管理风险45定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除约定的各项费用后，必须将客户帐户内的全部资产交予()管理。A.托管机构B.结算机构C.客户D.商业银行46集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证劵交易所报备。A.3B.5C.15D.3047集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门48融资的标的证券()。A.在交易所上市交易满3个月B股东人数不少于3000人C.融劵卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元D.以上都是49融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于________。A.1000人B.2000人C.4000人D.1万人50客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.15％B.20％C.50％D.100％51客户维持担保比例不低于________。A.130％B.300％C.200％D.150％52对于______方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。A.以劵融资B.以资融劵C.以劵融券D.以资融资53证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即()。A.100元标准劵B.100元C.1000元D.1000元标准券54上海证券交易所会员在国债买断式回购引入了()制度。A.权限审批B.交易权限管理C.资格认定D.权限最小化55国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A.R日(R为到期日)14：00B.R+1日(R为到期日)14：00C.R日(R为到期日)17：00D.R+1日(R为到期日)17：0056全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为_____天。A.180B.90C.30D.157国债买断式回购按照()的原则结算。A.一次成交，一次结算B.一次成交，两次结算C.两次成交，两次结算D.两次成交，一次结算58整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是()。A.清算与交割B.结算与交收C.结算与交割D.清算与交收59()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业天数的某一营业日进行交收。A.集中交收B.滚动交收C.会计日交收D.到期日交收60()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拔、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证劵在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A.非交易过户登记B.集中交易过户登记C.证券账户转让登记D.证劵账户变更登记61债券种类主要包括()。A.私人债劵B.政府债券C.金融债券D.公司债劵62目前，金融期货主要类型有()。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货63为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。A.建立完善的技术系统，制定由结算参与人其同遵守的技术标准和规范B.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程64金融期权交易的基本类型是_________。A.折价期权B.买入期权C.溢价期权D.卖出期权65以下属于证券交易所会员权利的有()。A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位66投资者需要通过其托管证券公司领取()A.股息B.红利C.债息D.债劵兑付款67上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照()确定有效竞价范围。A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10％D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20％68竞价的结果包括()。A.生部成交B.部分成交C.不成交D.推坦成交69上海证券交易所接受()方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报70根据我国